Lista de Verificación Auditoria Sga

LISTA DE VERIFICACIÓN PARA AUDITORÍAS INTERNAS SGA
PROCESO: DPTO AMBIENTAL
FECHA:
AUDITORES: KAREN SANDOVAL - EMERSON RAMIREZ
REQUISITOS ISO
N° PREGUNTAS/ACCIONES EVIDENCIAS/REGISTROS C NC
14001:2015
La organización determinar las cuestiones externas e internas que solicitar matriz DOFA, , evaluación de
son pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad 4.1 aspectos económicos, objetivos estratégicos X
para lograr los resultados previstos de su sistema de gestión de la organización
ambiental?
1
Se tienen identificadas las necesidades y expectativas pertinentes Matriz de evaluación y priorización de partes
de estas partes interesadas; cuáles de estas necesidades y 4.2 interesadas
expectativas se convierten en requisitos legales y otros requisito?
2 X
¿Se encuentra definido y documentado el alcance del sistema de 4.3 documentos alcances SGA
gestión ambiental?
3 X
¿El sistema de gestión ambiental tiene en cuenta las cuestiones Registre la evaluación de cuestiones internas
externas e internas que lo puedan afectar y considera las 4.4 y externas y su influencia en el desempeño
necesidades y expectativas de las partes interesadas? del SGA
4 X
Política ambiental publicada en planta y

¿Cómo se comunica la política ambiental a los empleados? ¿La comunicada a los miembros de la
5.2
política ambiental muestra compromiso para la protección del organización en capacitaciones e inducciones
medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación entre al personal que ingresa
5 otros? Mostrar la política documentada X
Matriz de responsabilidad y autoridad en el
¿Quién tiene autoridad para proveer recursos financieros y
5.3 SGA y perfiles de cargos de los definidos con
humanos?, ¿Quién es el representante nombrado por la dentro del SGA
gerencia?, como comunica usted tareas y responsabilidades?,
cuales son las tareas y responsabilidades de los contratistas?,
6 como se comunican los cambios en las responsabilidades? X
Se considera el contexto de la organización y las necesidades y

expectativas de las partes interesadas para identificar riesgos y Registro de identificación y valoración de
oportunidades en cada uno de los aspectos ambientales de la 6.1.1 riesgos y oportunidades y las acciones
organización, de acuerdo al alcance del SGA? Solicitar matriz de planeadas o implementadas para controlarlos
identificación y valoración de riesgos y oportunidades y los
registros de seguimiento a las acciones establecidas
7 X
Que procedimientos utilizo para determinar los aspectos Matriz de aspectos e impactos ambientales,
ambientales significativos? Que criterio utilizo para determinar 6.1.2 procedimiento TEG-GA-01, FTEG-GA-01-3
que aspectos son significativos? Como y cuando reevalúa usted
aspectos y aspectos significativos? Como se comunican los
aspectos significativos a las organizaciones relevantes? Solicitar
8 matriz de aspectos e impactos ambientales X
Cual es su procedimiento para identificar requisitos legales y otros Matriz legal ambiental, procedimiento de
requisitos aros cuales la organización se suscribe? Que leyes y 6.1.3 identificación y acceso a los requisitos legales
otros requisitos se aplican a sus aspectos ambientales? Como TEG-GA-02
mantiene esta información al día? Como se asegura usted que
9 esta información este al día X
Solicitar objetivos ambientales documentados, compararlos con la Documento de objetivos y metas de SGA y la
política ambiental para verificar que estén formulados de acuerdo Política integral
10 a la misma X
6.2.1
Solicitar indicadores que permitan comprobar que los objetivos se Registro de indicadores de aspectos
han fijado en funciones y niveles adecuados que ofrezcan ambientales
11 mejora continua del SGA X
Programas de gestión ambiental
Que procedimientos y programas tiene usted para cumplir 6.2.2 documentados TEG-GA-03, ITEG-GA-03-01,
objetivos ambientales? Que hace usted si no cumple con los FTEG-GA-03-1
12 objetivos establecidos? Solicitar programa de gestión ambiental X
1 y 2 NOVIEMBRE 2016
OBSERVACIONES
No se tuvieron en cuenta los

aspectos culturales y
tecnológicos del contexto
PROCESO: PRODUCCION
FECHA: 01 de noviem
AUDITORES: Karen Sandoval - Emerson Ramírez
REQUISITOS ISO
14001:2015
Conoce usted la política ambiental de la organización? Como le Se entrevista 3 operarios de producción y dos
1 fue comunicada la política ambiental? Como contribuye usted con 5.2 X
jefes de línea
su trabajo al cumplimiento de la política ambiental?
Conoce usted cuales son los riesgos y oportunidades asociados a El jefe de producción explica los riesgos y
2 los aspectos ambientales de su proceso? Como fueron estos 6.1.1 oportunidades que se identificaron en su X
identificados proceso y la manera como se realizo
Conoce usted cuales son los aspectos e impactos ambientales Entrevista a operarios de producción y jefes
3 asociados a su proceso y los controles que debe aplicar para 6.1.2 X
de área
mitigarlos
Entrevistar a los empleados sobre su formación y competencias

de acuerdo al cargo que tiene y su influencia en los aspectos Entrevista a operarios de producción sobre la
4 ambientales de la organización ¿Cómo recibió usted su 7.2 experiencia y estudios que tienen y la X
formación? Que tipo de formación necesita usted para realizar su formación que han recibido en la compañía
trabajo? conoce su SGA?
Ha sido participe de campañas de toma de conciencia sobre los Entrevista a los operarios sobre las campañas
5 aspectos ambientales de la organización, como estas han influido 7.3 X
que han recibido
en su comportamiento ambiental
El personal de producción muestra las

Como tiene usted acceso a los documentos que son esenciales carpetas con las fichas de seguridad de las
6 7.5 X
para su tarea? Como sabe si tiene la ultima versión? sustancias químicas utilizadas en su puesto de
trabajo
Preguntarle como se sabe cuales son los aspectos ambientales Entrevista a los operarios de producción
significativos y como se controlan Solicitar algunos instructivos, Revisar instructivos operativos ubicados en
7 para verificar su existencia y aplicación posterior en las áreas, 8.1 X
los puestos de trabajo e indagar sobre su
incluir procedimientos o instructivos en condiciones de conocimiento
emergencia.
FECHA: 01 de noviembre de 2016
OBSERVACIONES
El personal conoce la política y

la manera de aplicarlo en sus
puestos de trabajo
Matriz de riesgos y
oportunidades y registros de
control para mitigar los riesgos
del proceso
identifican la generación de
residuos, el consumo de agua y
energía como aspectos
principales de sus procesos
Pertenecen a la escuela del

vidrio curso dictado por el SENA
y que les ha permitido conocer
los procesos y los aspectos
asociados a las actividades
mencionan campañas de
reciclaje, celebración del día del
medio ambiente y uso eficiente
de agua
PROCESO: GESTION HUMANA
FECHA:
REQUISITOS ISO
14001:2015
Registro de formación donde consta que

Conoce usted la política ambiental de la organización? Como le recibió la capacitación sobre la política
1 fue comunicada la política ambiental? Como contribuye usted con 5.2 ambiental de la compañía integrada a los X
su trabajo al cumplimiento de la política ambiental? demás sistemas de gestión, la persona
auditada explica la política
Están definidos los roles, responsabilidades y autoridades de la manuales de cargo, Matriz de responsabilidad
2 5.3 X
organización dentro del SGA y autoridad del SGA
Conoce usted cuales son los riesgos y oportunidades asociados a Matriz de riegos y oportunidades del proceso
3 los aspectos ambientales de su proceso? Como fueron estos 6.1.1 X
de gestión humana y acciones de control
identificados
¿Se encuentra definida la competencia necesaria para cada

puesto de trabajo teniendo en cuenta la educación, formación, registros de formación, hojas de vida de los
4 7.2 X
habilidades y experiencia apropiadas? Existe un plan de empleados entrevistados en campo
formación?
¿Existe una metodología definida para la toma de conciencia de

los empleados en materia ambiental? Como se evalúa la Cronograma de toma de conciencia del SGA,
5 efectividad de las campañas de toma de conciencia ambiental, 7.3 X
programas de toma de conciencia
solicitar registros de evaluación y valoración de los indicadores
luego de las campañas
Solicitar indicadores de cumplimiento de aspectos ambientales Indicadores de cobertura de personal en

6 9.1 X
asociados a su procesos cuanto a formación del SGA
Se implementan mecanismos para abordar oportunidades que Se revisan periódicamente los indicadores del
busquen el mejoramiento ambiental del desempeño ambiental en
7 10.3 proceso y se implantan procedimiento para X
la organización de acuerdo a los aspectos ambientales de su identificar oportunidades de mejora
proceso
01 NOVIEMBRE 2016
OBSERVACIONES
No se evalúa el como mejoran

los indicadores del SGA luego
de las campañas de toma de
conciencia
PROCESO: ALMACEN FECHA:
REQUISITOS ISO
14001:2015
Conoce usted la política ambiental de la organización? Como le Registro de formación sobre política
1 fue comunicada la política ambiental? Como contribuye usted con 5.2 X
ambiental, participación en programas de GA
su trabajo al cumplimiento de la política ambiental?
Conoce usted cuales son los riesgos y oportunidades asociados a Matriz de riesgos y oportunidades y registros
de control para mitigar los riesgos del proceso
identificados
Reconocen el manejo de sustancias químicas

Conoce usted cuales son los aspectos e impactos ambientales y la generación de residuos solidos y
peligrosos como el principal aspecto del
mitigarlos proceso de almacén
Se evidencia conocimiento de la formación

¿Cómo recibió usted su formación? Que tipo de formación requerida en manejo de sustancias químicas y
4 necesita usted para realizar su trabajo? conoce su SGA? 7.2 residuos peligrosos que requieren para X
desempeñar sus funciones
Ha sido participe de campañas de toma de conciencia sobre los mencionan campañas de reciclaje,
5 aspectos ambientales de la organización, como estas han influido 7.3 celebración del día del medio ambiente y uso X
en su comportamiento ambiental eficiente de agua
Los consultan en NOVA y verifican los

Como tiene usted acceso a los documentos que son esenciales
6 7.5 controles de cambios y ultimas versiones X
para su tarea? Como sabe si tiene la ultima versión? subidas al sistema
Manifiestan que se realizan capacitaciones
periódicas sobre los planes de emergencia en
Si ocurriera una emergencia que haría usted? Ha adquirido usted
7 8.2 la empresa y que se han recibido X
alguna formación con respecto a respuesta de emergencia?
capacitaciones con el programa visión cero
accidentes
Indicadores de disposición de sustancias

Solicitar indicadores de cumplimiento de aspectos ambientales
8 9.1 químicas no conformes y manejo de X
asociados a su procesos sustancias químicas en el almacén
02 NOVIEMBRE DE 2016
OBSERVACIONES
PROCESO: MANTENIMIENTO FECHA:
AUDITORES: KAREN SANDOVAL-EMERSON RAMIREZ
REQUISITOS ISO
14001:2015
Registro de formación sobre política

Conoce usted la política ambiental de la organización? Como le ambiental, Entrevista donde manifiestan que
1 fue comunicada la política ambiental? Como contribuye usted con 5.2 contribuyen a la política con un uso eficiente X
su trabajo al cumplimiento de la política ambiental? de recursos y reducción en la generación de
residuos
Conoce usted cuales son los riesgos y oportunidades asociados a Registros de controles para el riesgo de fugas
de acpm en tuberías de distribución
identificados
manifiestan en la entrevista que el manejo de

Conoce usted cuales son los aspectos e impactos ambientales sustancias químicas y la generación de
residuos solidos y peligrosos como aspecto
mitigarlos ambientales asociados a su proceso
Entrevistar a los empleados sobre su formación y competencias Se evidencia conocimiento de la formación

de acuerdo al cargo que tiene y su influencia en los aspectos requerida en manejo de sustancias químicas,
4 ambientales de la organización ¿Cómo recibió usted su 7.2 X
residuos peligrosos y las competencias
formación? Que tipo de formación necesita usted para realizar su propias para el desempeño de sus cargos
trabajo? conoce su SGA?
Las campañas sobre reciclaje de papel,
Ha sido participe de campañas de toma de conciencia sobre los aprovechamiento de residuos solidos,
5 aspectos ambientales de la organización, como estas han influido 7.3 consumo de energía y celebración del día del X
en su comportamiento ambiental medio ambiente han sido las de mayor
recepción en el equipo de mantenimiento
Carpetas con fichas de seguridad de

Como tiene usted acceso a los documentos que son esenciales sustancias químicas utilizadas en el taller de
6 7.5 X
para su tarea? Como sabe si tiene la ultima versión? mantenimiento e identificación de los
productos
Si ocurriera una emergencia que haría usted? Ha adquirido usted Registros de capacitación en respuesta ante
7 8.2 X
alguna formación con respecto a respuesta de emergencia? emergencias
Solicitar indicadores de cumplimiento de aspectos ambientales Reporte de indicadores en consumo de

8 9.1 X
asociados a su procesos energía
02 noviembre de 2016
OBSERVACIONES
PROCESO: COMPRAS
FECHA:
REQUISITOS ISO
14001:2015
Registro de formacion sobre factores internos
conoce usted cuales son los factores internos y externos que
1 4.1 y externos que afectan el SGA de la X
afectan la organización? organización
Registros de encuestas a proveedores y

Como se identificaron las necesidades y expectativas de
2 4.2 contratistas para determinar sus necesidades X
proveedores y contratistas como partes interesadas? y expectativas hacia el SGA de la compañía
Evidencia de correos enviados a proveedores

Conoce usted la politica ambiental de la organización? Ha sido la
3 5.2 y contratistas donde se comunica la política X
politica divulgada a los proveedores y contratistas? ambiental de la compañía
Actas de reunión donde se trabajo en la

Conoce usted cuales son los riesgos y oportunidades asociados a identificación y evaluación de riesgos y
oportunidades del proceso de compras en el
identificados SGA
Que políticas se aplican a los proveedores para garantizar que su Procedimiento en NOVA con la herramienta
LASERFICHT que permite gestionar los
5 influencia en los impactos ambientales de la organización sean 6.1.2 X
proveedores de acuerdo a los requisitos del
controlados SGA
Actas de reunión con el dpto. de gestión
Existen requisitos establecidos por proveedores que influyan en el ambiental donde se verifican los requisitos
6 desempeño ambiental de la organización, donde conoce usted los 6,1,3 legales y otros requisitos asociados con el X
requisitos legales de su área? SGA que deben comunicarse a proveedores y
contratistas
Entrevistar a los empleados sobre su

¿Cómo recibió usted su formación? Que tipo de formación formación y competencias de acuerdo al
7 7.2 X
necesita usted para realizar su trabajo? conoce su SGA? cargo que tiene y su influencia en los
aspectos ambientales de la organización
Cada vez que hay cambios en los requisitos

Se realizan comunicaciones a proveedores sobre información del SGA se comunica a los proveedores y se
8 7.4 X
pertinente al SGA? actualiza documentación requerida, registros
de correos y cartas enviadas
Ha sido participe de campañas de toma de conciencia sobre los mencionan campañas de reciclaje,
9 aspectos ambientales de la organización, como estas han influido 7.5 celebración del día del medio ambiente y uso X
en su comportamiento ambiental eficiente de agua y energía
Se comunican los requisitos ambientales pertinentes a los

proveedores y contratistas? Están determinados los requisitos Registros comunicación a proveedores y
10 8.1 X
ambientales para la compra de productos y servicios? Cuales se contratistas sobre los requisitos del SGA
han implementado?
Registro de indicadores de cumplimiento con

Cuales indicadores de cumplimiento de aspectos ambientales documentación requerida a proveedores
11 9.1 X
asociados a su procesos maneja? sobre SGA, por ejemplo, para trasporte de
sust. Quimicas, disposición de respel.
OBSERVACIONES
PROCESO: GERENCIA GENERAL
FECHA:
REQUISITOS ISO
14001:2015
Como influyen las cuestiones internas y externas en el Objetivos estratégicos de la organización
1 planteamiento de las políticas de la organización y planeación 4.1 relacionados con la compresión del contexto X
estratégica de la organización
Matriz de evaluación y priorización de partes

¿La organización tiene identificadas las partes interesadas que son interesadas, planeación estratégica de la
2 pertinentes para el sistema de gestión ambiental, así como las 4.2 X
organización basada en las necesidades y
necesidades y expectativas pertinentes de los mismos? expectativas
comunicados enviados a clientes y

¿El alcance está documentado y disponible para las partes
3 4.3 proveedores y difundidos en las diferentes X
interesadas? escalas de la organización
Solicitar presupuesto asignado para desarrollo de los programas Presupuesto asignado e implementado el año
4 5.1 X
del SGA y registros de formación a los responsables de SGA anterior y plan presupuestal del año 2017
¿La alta dirección estableció, implemento y mantiene una política Política ambiental documentada y difundida
5 5.2 X
ambiental? de la organización
Quien es el director general con relación al SGA? como se proveen
los recursos financieros para la implementación y mantenimiento
del SGA? El representante de la alta dirección tiene dentro de sus Plan de recursos asignados al SGA, actas de
6 responsabilidades informar a la alta dirección sobre el 5.3 reuniones donde se evalúa el desempeño X
desempeño del sistema y de las necesidades de mejora además ambiental de la organización
aseguramiento del establecimiento, implementación y
mantenimiento del SGA conforme a los requisitos de ISO 14001?
Cuales son los riesgos asociados al cumplimiento de los objetivos Matriz de riesgos y oportunidades asociados
7 ambientales de la organización y que acciones se implementan 6.1.1 al cumplimiento de los objetivos ambientales X
para su control de la organización
Se planifican desde la alta dirección las acciones que se deben Herramienta de planeación estratégica del
tomar dentro del SGA para abordar los aspectos ambientales
8 6.1.4 cuadro de mando integral donde se incluye la X
significativos, requisitos legales, y los riesgos y oportunidades perspectiva ambiental como parte decisiva
identificados? Cuales son estas herramientas aplicadas ?
¿Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se verifica la existencia e implementación de
9 6.2.1 X
se están realizando según lo planificado? planes de trabajo
¿Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y Se solicita y revisa presupuesto y recursos
10 6.2.2 X
responsabilidades para las actividades del plan de objetivos? asignados
se verifican reportes de inversiones en

Se asegura de que se suministren los recursos necesarios a capacitaciones, infraestructura o tecnología
11 7.1 X
quienes tienen responsabilidad en el SGA? que favorezca el funcionamiento eficaz del
SGA
¿Se evalúa el desempeño y la eficacia del sistema de gestión Registros de evaluaciones de cumplimiento y
12 ambiental?¿La organización cuenta con documentos que 9.1 X
desempeño ambiental de la organización
evidencien los resultados de la evaluación del cumplimiento?
Se evidencian los registros de cambios
implementados en la organización y la
Ha habido cambios en su negocio que hayan requerido una evaluación de aspectos e impactos
13 9.3 X
puesta al día de su política ambiental? Como determina usted si ambientales para ajustar la política de la
su SGA es adecuado, efectivo y conveniente? Con que frecuencia compañía, registro de revisión gerencial y
tiene usted una revisión de la gestión del SGA? Cuando le reuniones
presentan a usted los resultados de la auditoria del SGA?
¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones

14 10 Registro de la ultima revisión gerencial X
relacionadas con la mejora del comportamiento ambiental?
Se verifican cuales son las causas de las no conformidades y se Actas de reunión para tratar temas de no
15 pregunta si hay implementadas y registradas acciones para 10.1 conformidades y acciones para mitigación de X
corregirla y mitigar los impactos impactos
informes estadísticos de indicadores de

Preguntar como se lleva a cabo la mejora continua?. Que fuentes desempeño del SGA, análisis de acciones
16 de información maneja para obtener la mejora continua? Hay 10.3 correctivas, reclamos partes interesadas, que X
presupuesto asignado? se utilizan en las revisiones gerenciales.
Presupuesto asignado
2 noviembre de 2016
OBSERVACIONES
PROCESO: DEPTO. SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
FECHA:
REQUISITOS ISO
14001:2015
Registro de formación sobre política

Conoce usted la política ambiental de la organización? Como le ambiental integrada de la compañía y
1 fue comunicada la política ambiental? Como contribuye usted con 5.2 manifiestan su participación de los programas X
su trabajo al cumplimiento de la política ambiental? de reducción de residuos y consumo de
recursos
Procedimiento del SGA identificación,

Muéstreme sus procedimientos de respuesta ante emergencia, preparación y respuesta ante emergencias
como identifico usted áreas con emergencias ambientales TEG-GA-05, registro de formación de
potenciales? Con que frecuencia comprueba usted sus brigadistas, libreto del ultimo simulacro,
procedimientos de respuesta ante emergencia? Muéstreme una
2 8.2 registro de incidentes y accidentes, X
copia de su ultima prueba de emergencia, como registra usted los indicadores de accidentalidad, programas
incidentes? como prepara usted al personal de respuesta de para reducción de accidentalidad, Registros
emergencia? cual es el papel del depto. SST durante las de toma de conciencia en SST a todos los
emergencias? miembros de la organización
Se implementan mecanismos para abordar oportunidades que Evaluación de indicadores de accidentalidad y

busquen el mejoramiento ambiental del desempeño ambiental en
3 10.3 procedimientos para evaluar la mejora X
la organización de acuerdo a los aspectos ambientales de su continua en el proceso
proceso
OBSERVACIONES

Lista de Verificación Auditoria Sga

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PROCESO: DPTO AMBIENTAL

Política ambiental publicada en planta y

Se considera el contexto de la organización y las necesidades y

No se tuvieron en cuenta los

Entrevistar a los empleados sobre su formación y competencias

El personal de producción muestra las

El personal conoce la política y

Pertenecen a la escuela del

PROCESO: GESTION HUMANA

Registro de formación donde consta que

¿Se encuentra definida la competencia necesaria para cada

¿Existe una metodología definida para la toma de conciencia de

Solicitar indicadores de cumplimiento de aspectos ambientales Indicadores de cobertura de personal en

No se evalúa el como mejoran

PROCESO: ALMACEN FECHA:

AUDITORES: KAREN SANDOVAL - EMERSON RAMIREZ

Reconocen el manejo de sustancias químicas

Se evidencia conocimiento de la formación

Los consultan en NOVA y verifican los

Indicadores de disposición de sustancias

PROCESO: MANTENIMIENTO FECHA:

AUDITORES: KAREN SANDOVAL-EMERSON RAMIREZ

Registro de formación sobre política

manifiestan en la entrevista que el manejo de

Entrevistar a los empleados sobre su formación y competencias Se evidencia conocimiento de la formación

Carpetas con fichas de seguridad de

Solicitar indicadores de cumplimiento de aspectos ambientales Reporte de indicadores en consumo de

Registros de encuestas a proveedores y

Evidencia de correos enviados a proveedores

Actas de reunión donde se trabajo en la

Entrevistar a los empleados sobre su

Cada vez que hay cambios en los requisitos

Se comunican los requisitos ambientales pertinentes a los

Registro de indicadores de cumplimiento con

PROCESO: GERENCIA GENERAL

Matriz de evaluación y priorización de partes

comunicados enviados a clientes y

se verifican reportes de inversiones en

¿El informe de revisión contiene las decisiones y acciones

informes estadísticos de indicadores de

PROCESO: DEPTO. SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

Registro de formación sobre política

Procedimiento del SGA identificación,

Se implementan mecanismos para abordar oportunidades que Evaluación de indicadores de accidentalidad y

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