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EJE 3 - Gerencia Y Sistemas Integrados DE Gestión

(Fundación Universitaria del Área Andina)

 ACTIVIDAD EJE 3 –
GERENCIA Y SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
APLICABILIDAD DE LOS REQUISITOS DE ISO
14001:2015

INTEGRANTE GRUPO

DESARROLLO

a) DATOS DE LA EMPRESA:

Nombre de la Empresa: Lácteos Marquezo Gerente De La Empresa: Javier Hernando Ramirez

NIT: 901 000 002 - 8 Contacto: 312 203 5779

Actividad Económica: Riesgo 3 Dirección: Calle 27, Carrera 36A- Galerías 7 de agosto, local 10

Clase De Riesgo De La Empresa: Empresa industrial en el sector Ciudad: Villavicencio

lácteo comercializamos quesos, arequipe, mantequilla natural,
yogures y kumis
Total Empleados: 10 Departamento: Meta

b) DESCRIPCIÓN DE
ACTIVIDAD ECONOMICA:
Elaboración y empaque de alimentos
procesados.

c) MAPA DE PROCESOS.
 d) ¿Funciones y/o alcance e) Numeral aplicable de acuerdo a la f) PREGUNTA DE
PROCESO del proceso? naturaleza del AUDITORIA INTERNA
proceso. FRENTE AL NUMERAL
APLICABLE.
 PROCESOS
ESTRATEGICOS
Planeación Estratégica del 4.1. Contexto de la organización: ¿Se encuentra definido y documentado el
Entorno Se han determinado cuestiones alcance del sistema de gestión ambiental?
internas y externas pertinentes
para el propósito de la
organización y que afectan su
capacidad para alcanzar los
resultados previstos en GA,
incluyendo condiciones
ambientales que pueden afectar o
verse afectadas
por la organización.
GESTIÓN Diseño un entorno seguro, 4.2. Necesidades y expectativas ¿La política ambiental es coherente con la
DEL accesible, eficaz y eficiente, de partes interesadas: Se han realidad de la organización: naturaleza,
ENTORNO acorde con su misión, servicios y determinado las partes magnitud e impactos ambientales de sus
según la ley y la normativa. interesadas pertinentes al SGA, actividades, productos y servicios?
necesidades y expectativas
(requisitos) y cuáles se
convierten en requisitos legales
u
otros requisitos.
Planeación Estratégica del 4.1. -Contexto de la organización: ¿Los objetivos y metas ambientales están de
Entorno, Entrada, Permanencia, Se han determinado cuestiones acuerdo a las directrices de la política?
Salida y Monitoreo del Entorno. internas y externas pertinentes
para el propósito de la ¿Incluye un compromiso de mejora
organización y que afectan su continua, de prevención de la
capacidad para alcanzar los contaminación y de cumplimiento de
resultados previstos en GA, requisitos legales y voluntarios?
incluyendo condiciones
ambientales que pueden afectar o
verse afectadas
por la organización.
Describe, caracteriza y 4.3. Alcance del sistema de ¿Existe un procedimiento documentado para
jerarquiza a los grupos de gestión ambiental: Se han la identificación y evaluación de los aspectos
interés relevantes para la determinado los límites y la ambientales?
organización en el contexto aplicabilidad del SGA que
de las zonas, los temas a definen el alcance del SGA, este
impactar y se
 el alcance de los sistemas de encuentra disponible para las partes
gestión. interesadas y se mantiene como
información documentada. El alcance
se ha definido a partir del análisis del
ciclo de vida de la organización.
Identifica las brechas de 4.2. Necesidades y expectativas de
posicionamiento entre la partes interesadas: Se han
organización y sus grupos de determinado las partes interesadas
interés. pertinentes al SGA, necesidades y
expectativas (requisitos) y cuáles
se convierten en requisitos legales
u
otros requisitos
Definición y seguimiento a las 5.1. Liderazgo y compromiso (alta
políticas, directrices, estándares, dirección): La alta dirección debe
estrategias e instrumentos de demostrar liderazgo y
planificación para le logro de los compromiso con el SGA, a través
objetivos de:
- Su participación en la rendición de
cuentas (9.3 Revisión por la
GESTIÓN dirección)
ESTRATÉGICA
- Política y objetivos ambientales
establecidos.
- Requisitos del SGA integrados en los
procesos del negocio.
- Suministro de recursos para el SGA.
- Comunicación de la importancia de
la eficacia del SGA.
¿Se han identificado todos los aspectos
ambientales (en condiciones normales,
anormales, directos e indirectos y de
producto?
¿Se mantienen los registros relacionados
con la identificación de requisitos legales
y voluntarios?
¿Demuestra la dirección el liderazgo y
compromiso respecto al sistema de
gestión ambiental?
¿Asume la alta dirección la
responsabilidad y obligación de rendir
cuentas en relación a la eficacia del
sistema de gestión ambiental?
¿Se asegura y promueva la dirección el
cumplimiento de los requisitos del
sistema de gestión?
¿Se asegura la alta dirección del
establecimiento de la política y los
objetivos ambientales, de una forma
compatible con la dirección estratégica y
el contexto de la organización?

Definición y seguimiento a la
visión, misión y valores aplicados a
la organización.
Definición y control a los recursos
humanos, tecnológicos, técnicos y
financieros de la organización.
Planificación de modelos de
- Dirección y apoyando a las personas
- Promoción de la mejora continua.
5.1. Liderazgo y compromiso (alta
dirección). La alta dirección debe
demostrar liderazgo y
compromiso con el SGA, a través
de:
- Su participación en la rendición
de cuentas (9.3 Revisión por la
dirección).
- Política y objetivos
ambientales establecidos.
- Requisitos del SGA integrados
en los procesos del negocio.
- Suministro de recursos para
el SGA.
- Comunicación de la
importancia de la eficacia del
SGA.
7.1. Recursos identificados
y proporcionados.
6.1.3. Requisitos legales y otros
¿Demuestra la dirección el liderazgo y
compromiso respecto al sistema de
gestión ambiental?
¿Asume la alta dirección la
responsabilidad y obligación de rendir
cuentas en relación a la eficacia del
sistema de gestión ambiental?
¿Se asegura y promueva la dirección el
cumplimiento de los requisitos del
sistema de gestión?
¿Se asegura la alta dirección del
establecimiento de la política y los
objetivos ambientales, de una forma
compatible con la dirección estratégica y
el contexto de la organización?
¿La organización dispone de los recursos
necesarios para el correcto desempeño
del sistema de gestión ambiental?
¿La organización ha determinado y
proporcionado las personas necesarias
para la implementación eficaz del sistema
de gestión ambiental?
¿Se ha determinado la metodología de
 negocio aplicable de acuerdo a la requisitos: acceso a los requisitos legales y otros
legislación ambiental. requisitos aplicables?
- Determinación y acceso a los
requisitos legales y otros ¿Se ha identificado la aplicación de los
relacionados con sus aspectos requisitos legales en la organización a los
ambientales. modelos de negocio?

- Información documentada de sus ¿Se han tenido en cuenta los requisitos

requisitos legales y otros requisitos. legales y otros requisitos en la
implementación, mantenimiento y
mejora del sistema de gestión ambiental?
Orientar a las diferentes áreas de la 6.2.1. Objetivos ambientales: ¿Se han establecido objetivos coherentes
organización sobre la Información documentada sobre con la política ambiental de la
determinación y logro de los los objetivos ambientales. organización?
objetivos y las metas.
¿Los objetivos están relacionados con los
aspectos ambientales significativos, los
requisitos legales y los riesgos y
oportunidades?

¿Los objetivos son medibles y disponen

de metodología de seguimiento?
Diseño y planificación de la 7.4.1 Comunicación-Generalidades: ¿Se han determinado las comunicaciones
GESTIÓN DE LA estrategia de comunicación internas y externas pertinentes al sistema
COMUNICACIÓN internas y externas para facilitar los Establecer, implementar y mantener de gestión ambiental?
canales entre los grupos de interés. procesos necesarios para
comunicaciones (Internas y externas): ¿Se encuentra definido qué, cuándo, a
contenido, ¿cuándo, quién y cómo quién, cómo y quién realiza cada
comunicar? comunicación?

Considerar requisitos legales y otros;

asegurar que lo comunicado sea
 coherente con información del SGA y
que sea fiable. Se deben responder
las comunicaciones pertinentes sobre
su SGA.
Responsable de la contratación de 7.4.3 Comunicación externa: ¿Existe una metodología para la
la publicidad institucional. comunicar información pertinente al comunicación tanto interna como
(Marketing) SGA según lo definido en externa?
procedimientos internos, o lo
establecidos en requisitos legales y
otros requisitos.
Responsable de la comunicación 7.3. Toma de consciencia de la ¿Responde la organización a las
interna y externa de la persona bajo su control: incluyendo comunicaciones externas pertinentes?
organización; midiendo la eficacia, las implicaciones de incumplimiento
eficiencia e impacto de las de requisitos del SGA/legales/otros ¿Se han realizado acciones para que las
estrategias organizacionales. requisitos. personas tomen conciencia de las
consecuencias de incumplir los requisitos
del sistema de gestión ambiental?
Área encargada del comunicado de 9.1. Generalidades del ¿La organización evalúa el desempeño y
rendición de cuentas seguimiento, medición, análisis y la eficacia del sistema de gestión
organizacional. evaluación del desempeño ambiental?
ambiental:
- Criterios e indicadores apropiados. ¿Se han identificado procesos y aspectos
con necesidades de seguimiento y
- Aseguramiento metrológico de medición?
equipos.
- Evaluación del desempeño ¿Los equipos de medición se encuentran
ambiental y eficacia del SGA. calibrados o verificados de manera
adecuada?
- Comunicación
interna/externamente los
resultados de desempeño
ambiental según se prevea en
 procesos de comunicación internos,
requisitos legales y otros requisitos
aplicables.
Responsable de la gestión de 7.4.3 Comunicación externa: ¿Responde la organización a las
marca, identidad corporativa, comunicar información pertinente al comunicaciones externas pertinentes?
reputación y posicionamiento. SGA según lo definido en
procedimientos internos, o lo ¿La organización tiene inmersa en su
establecidos en requisitos legales y publicidad los aspectos relevantes
otros requisitos. externos relacionados con el SGA y
responsabilidad ambiental?

PROCESOS MISIONALES

Planificar, promover y coordinar el 8.1. Planificación y control ¿Se han identificado los procesos
desarrollo de líneas de operacional: necesarios para cumplir los requisitos del
investigación afines a las líneas de sistema de gestión ambiental?
negocio o complementarias de las - Establece, implementa, controla y
mismas y participar en proyectos mantiene los procesos del ciclo de
nacionales y/o internacionales en vida con el PHVA para satisfacer
materias propias de la requisitos del SGA e implementar
organización. acciones determinadas en 6.1 y 6.2.
INVESTIGACIÓN ¿Se han establecido criterios para la
Y DESARROLLO - Control de cambios de los procesos operación de los procesos?
y examinar consecuencias de
cambios no previstos. ¿Se controlan los procesos o relaciones
contratados y/o establecidos
- Control de procesos contratados externamente?
externamente.
¿Se han comunicado los requisitos
- Comunicación de requisitos ambientales pertinentes a las relaciones
ambientales a proveedores externas?
externos incluidos contratistas.

Mejora continua en las actividades
generales de la organización.
Mejora en los productos y servicios
elaborados y ofertados por la
organización como objeto
diferenciador en el mercado.
- Información documentada (en la
medida necesaria) para tener
confianza en que los procesos se
llevan a cabo según lo planificado.
6.1.2. Aspectos ambientales: desde
ciclo de vida determinar las
actividades, productos y servicios (en
los que pueda controlar o influir),
incluyendo los impactos asociados,
considerando:
- Cambios (desarrollos, productos,
servicios-nuevos o modificados),
condiciones anormales o anormales y las situaciones de
situaciones de emergencia
razonablemente previsibles.
- Determinación de los aspectos
ambientales significativos mediante
criterios establecidos.
- Comunicación en niveles y
funciones de la organización
según corresponda.
5.2 POLÍTICA AMBIENTAL.
NOTA Otros compromisos específicos
de protección del medio ambiente
pueden incluir el uso sostenible de
recursos, la mitigación y adaptación al
¿Se han identificado todos los aspectos
ambientales de las actividades,
productos y servicios que puede
controlar y de aquellos en los que puede
influir, y sus impactos ambientales
asociados, desde una perspectiva de ciclo
de vida?
¿Se han considerado las condiciones
emergencia?
¿Se ha realizado una evaluación de la
significancia de los aspectos ambientales
identificados?
¿Se encuentran establecidos los criterios
para la evaluación de aspectos
ambientales?
¿Mantiene la organización una política
ambiental apropiada al propósito y
contexto de la organización, teniendo en
cuenta los impactos ambientales de sus
actividades, productos y servicios?

Desarrollo sostenible de procesos
Identificación de la materia prima
Planificación de la producción
Ejecución del proceso
productivo
Innovación y mejoramiento
PRODUCCIÓN
cambio climático y la protección de la
biodiversidad y de los ecosistemas.
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL
OPERACIONAL.
b) determinar sus requisitos
ambientales para la compra de
productos y servicios, según
corresponda;
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL
OPERACIONAL
a) establecer los controles, según
corresponda, para asegurarse de que
sus requisitos ambientales se
aborden en el proceso de diseño y
desarrollo del producto o servicio,
considerando cada etapa de su ciclo
de vida;
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL
OPERACIONAL.
¿Incluye la política los compromisos de
protección del medio ambiente, incluida
la prevención de la contaminación, de
cumplimiento de requisitos legales y
otros requisitos y de la mejora continua?
¿Existe una relación entre la política y los
objetivos ambientales?
¿La política se encuentra disponible para
las partes interesadas?
¿La política es comunicada y entendida
dentro de la organización?
¿Se han identificado los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del
sistema de gestión ambiental
relacionados con la adquisición de
materia prima?
¿Se han establecido criterios para la
operación de los procesos?
¿Se controlan los procesos contratados
externamente?
¿Se evidencia la mejora en el desempeño
de los procesos y el sistema de gestión
 La organización debe controlar los
cambios planificados y examinar las
consecuencias de los cambios no
previstos, tomando acciones para
mitigar los efectos adversos, cuando
sea necesario.
ambiental?
¿Las mejoras a emprender tienen en
cuenta las necesidades y expectativas
de las partes interesadas, el análisis de
contexto y los riesgos y oportunidades?

10.3. Mejorar continua de la

Control de calidad del
proceso productivo
adecuación, conveniencia y eficacia
del SGA para mejorar el desempeño
ambiental.
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL ¿Se han identificado los procesos
OPERACIONAL: necesarios para cumplir los requisitos del
La organización debe establecer, sistema de gestión ambiental aplicados a
implementar, controlar y mantener los criterios de producción
los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del sistema
de gestión ambiental y para
implementar las acciones
determinadas en los apartados 6.1 y
6.2, mediante:

- El establecimiento de criterios de
operación para los procesos;

- La implementación del control de

los procesos de acuerdo con los
criterios de operación.
Definición, implementación y 9.1. Generalidades del seguimiento,
seguimiento de los procesos, medición, análisis y evaluación del ¿La organización evalúa el desempeño y
procedimientos y actividades de desempeño ambiental: la eficacia del sistema de gestión
acuerdo a los estándares ambiental?
 ambientales requeridos y la - Criterios e indicadores apropiados.
normatividad aplicable a la ¿Se han identificado procesos y aspectos
organización. - Aseguramiento metrológico de con necesidades de seguimiento y
equipos. medición?

- Evaluación del desempeño

ambiental y eficacia del SGA.

- Comunicación
interna/externamente los
resultados de desempeño
ambiental según se prevea en
procesos de comunicación internos,
requisitos legales y otros requisitos
aplicables.
Planificación, implementación y 9.1.2. Evaluación del cumplimiento: ¿Los equipos de medición se encuentran
mantenimiento de las actividades Procesos de evaluación establecidos, calibrados o verificados de manera
de las diferentes áreas de la implementados y mantenidos sobre adecuada?
organización de acuerdo a los el cumplimiento de requisitos
MÉTODO Y estándares ambientales requeridos legales y otros. Determinar la ¿Se comunica externa e internamente la
ANÁLISIS y la normatividad aplicable. frecuencia de evaluación, evaluar y información pertinente a su desempeño
emprender acciones necesarias; ambiental?
mantener conocimiento y
comprensión del estado de ¿Existe una metodología y planificación
cumplimiento. para realizar la evaluación de
cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos?
Organización de las áreas de 4.2. Necesidades y expectativas de ¿Dispone la organización de una
acuerdo a las necesidades de la partes interesadas: Se han metodología para la detección y el
organización, teniendo en cuenta determinado las partes interesadas análisis de expectativas y necesidades
la estructura jerárquica necesaria. pertinentes al SGA, necesidades y de las partes interesadas?
expectativas (requisitos) y cuáles se

Vigilar y controlar las
responsabilidades asignadas a cada
área de la organización.
En conjunto con el área financiera
el presupuesto de ventas.
VENTAS Análisis de ciclos de vida de los 8.1.
productos.
Agilizar la rotación de Stocks de los - Establece, implementa, controla y
almacenes.
Elaboración de estrategias de
captación y fidelización de los
clientes.
Realización de campañas y
convierten en requisitos legales u
otros requisitos.
6.2.2. Planificación de acciones para
logro de los objetivos ambientales
-determinar: lo que se va a hacer,
recursos, responsable, método para
evaluación de resultados, incluidos
indicadores de seguimiento de
avances para logro de objetivos
ambientales medibles (9.1.1.).
PROCESOS DE APOYO
7.1. Recursos identificados
proporcionados.
Planificación y control
operacional:
mantiene los procesos del ciclo de
vida con el PHVA para satisfacer
requisitos del SGA e implementar
acciones determinadas en 6.1 y
6.2.
¿Se han detectado todas las necesidades
y expectativas (requisitos) de las partes
interesadas que puedan afectar al
desempeño del sistema de gestión?
¿La planificación de los objetivos
contempla las actividades, los recursos,
los plazos y las responsabilidades para su
realización?
¿Se han comunicado los objetivos en la
organización en los niveles pertinentes?
y ¿La organización dispone de los recursos
necesarios para el correcto desempeño
del sistema de gestión ambiental?
¿La organización ha determinado y
proporcionado las personas necesarias
para la implementación eficaz del sistema
de gestión ambiental?
¿Se han identificado los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del
sistema de gestión ambiental?
¿Se han establecido criterios para la
operación de los procesos?
 promociones para agilización de
ventas.
Búsqueda de proveedores
Negociación con proveedores
Definición de criterios de selección
y evaluación de proveedores
Contra de calidad
Información en tiempo real del
stock
Buscar alternativas, fuentes de
COMPRAS suministros (Cotizaciones)
- Control de cambios de los
procesos y examinar
consecuencias de cambios no
previstos.
- Control de procesos contratados
externamente
- Comunicación de requisitos
ambientales a proveedores
externos incluidos contratistas.
- Información documentada (en la
medida necesaria) para tener
confianza en que los procesos se
llevan a cabo según lo planificado.
8.1. Planificación y control
operacional:
- Establece, implementa, controla y
mantiene los procesos del ciclo de
vida con el PHVA para satisfacer
requisitos del SGA e implementar
acciones determinadas en 6.1 y 6.2.
- Control de cambios de los procesos
y examinar consecuencias de
cambios no previstos.
- Control de procesos contratados
externamente.
¿Se controlan los procesos establecidos
externamente?
¿Se han definido los requisitos
ambientales para la compra de productos
y servicios?
¿Se han comunicado los requisitos
ambientales pertinentes a los
proveedores externos?
¿Se han identificado los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del
sistema de gestión ambiental?
¿Se han establecido criterios para la
operación de los procesos?
¿Se controlan los procesos establecidos
externamente?
¿Se han definido los requisitos
ambientales para la compra de productos
y servicios?
 - Comunicación de requisitos ¿Se han comunicado requisitos
ambientales a proveedores los ambientales a los
externos incluidos contratistas pertinentes
proveedores externos?
Planificación y elaboración de 7.1 RECURSOS: ¿La organización dispone de los recursos
presupuestos. La organización debe determinar y necesarios para el correcto desempeño
Elaborar el modelo de organización proporcionar los recursos necesarios del sistema de gestión ambiental?
financiera. para el establecimiento,
Gestión de los gastos asociados a la implementación, mantenimiento y ¿La organización ha determinado y
actividad. mejora continua del sistema de proporcionado las personas necesarias
gestión ambiental. para la implementación eficaz del sistema
FINANCIERO de gestión ambiental?
Gestión de la inversión y de 6.2.2. planificación de acciones para ¿La planificación de los objetivos
financiación. logro de los objetivos ambientales contempla las actividades, los recursos,
Gestión de los problemas -determinar: lo que se va a hacer, los plazos y las responsabilidades para su
financieros. recursos, responsable, método para realización?
evaluación de resultados, incluidos
indicadores de seguimiento de ¿Se han comunicado los objetivos en la
avances para logro de objetivos organización en los niveles pertinentes?
ambientales medibles (9.1.1.).
Definición y aplicación de perfiles 5.3. Roles, responsabilidades y ¿Existe evidencia de la definición de
de acuerdo a los cargos, perfiles, autoridades (alta dirección): responsabilidades y autoridades para
roles y responsabilidades. asignados y comunicados. cada uno de los roles de la organización?

¿Estas responsabilidades y autoridades

han sido comunicadas y entendidas en
toda la organización?

¿Ha asignado la alta dirección la

TALENTO responsabilidad para el aseguramiento
HUMANO del cumplimiento de los requisitos de la
norma, el correcto funcionamiento de los
procesos, etc.?
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Formación y desarrollo profesional
del personal.
Selección de personal de acuerdo a
los perfiles requeridos.
Evaluación del desempeño.
Beneficios Sociales.
8.2. Preparación y respuesta ante ¿Se han establecido los procesos
emergencias: Se ha establecido, necesarios para prepararse y responder a
implementado y mantenido procesos situaciones potenciales de emergencia?
necesarios para prepararse y
responder a situaciones potenciales ¿Se dispone de medidas planificadas para
de emergencia que se identifican en la prevención y mitigación de los
6.1.1. impactos ambientales adversos
provocados por situaciones de
emergencia?
¿Se tienen previstas las medidas para la
respuesta ante situaciones de
emergencia?
¿Existe una planificación de pruebas para
las acciones de respuesta previstas?
¿Se tiene en cuenta la comunicación con
partes interesadas, cuando sea
oportuno?
7.2. Competencia determinada del ¿Se han determinado las competencias
persona bajo su control: Con base en necesarias de las personas para realizar
educación, formación o experiencia) las tareas del sistema de gestión
que afecten su desempeño ambiental ambiental?
(y capacidad para cumplir requisitos),
determinar la necesidad de tomar ¿Se han emprendido acciones para
acciones de formación asociadas con asegurar o mejorar la competencia del
sus aspectos ambientales y su SGA, y personal de la organización?
cuando sea aplicable, tomar las
acciones y evaluar su eficacia. ¿Existen evidencias documentadas de la
competencia necesaria?
10.3 MEJORA CONTINUA: La ¿La organización cuenta con algún
 Fomentar la aportación de organización debe mejorar mecanismo de comunicación en donde
sugerencias de mejora por parte de continuamente la conveniencia, los trabajadores puedan participar con
sus empleados. adecuación y eficacia del sistema de sugerencias de mejora hacia los
GESTION gestión ambiental para mejorar el procesos?
INTEGRAL Y desempeño ambiental.
MEJORA Formación y polivalencia de los 7.2. Competencia determinada del ¿Se han determinado las competencias
empleados. persona bajo su control: Con base en necesarias de las personas para realizar
educación, formación o experiencia) las tareas del sistema de gestión
que afecten su desempeño ambiental ambiental?
(y capacidad para cumplir requisitos),
determinar la necesidad de tomar ¿Se han emprendido acciones para
acciones de formación asociadas con asegurar o mejorar la competencia del
sus aspectos ambientales y su SGA, y personal de la organización?
cuando sea aplicable, tomar las
acciones y evaluar su eficacia. ¿Existen evidencias documentadas de la
competencia necesaria?
Estandarización y mejora de los 10.1 GENERALIDADES. La ¿La organización planifica acciones para
procesos existentes. organización debe determinar las la mejora de su desempeño ambiental y
Realización de actividades de oportunidades de mejora (véanse 9.1, del desempeño del sistema de gestión
Mejora en el área. 9.2 y 9.3) e implementar las acciones ambiental?
Apropiación, seguimiento y necesarias para lograr los resultados
ejecución, si procede, de los planes previstos en su sistema de gestión ¿Se contemplan para la mejora las
de acción de actividades de ambiental. necesidades y expectativas de las partes
mejora. interesadas?
Consolidación de los cambios
producidos por las mejoras. ¿Se contemplan los riesgos y
oportunidades para emprender acciones
para la mejora?
Definición y aplicación de 8.1. Planificación y control ¿La organización tiene contemplado los
mantenimientos preventivos y operacional: mantenimientos necesarios para el
correctivos. - Establece, implementa, controla y ahorro de agua y energía dentro de los
mantiene los procesos del ciclo de procesos?
 vida con el PHVA para satisfacer
requisitos del SGA e implementar
MANTENIMIENTO acciones determinadas en 6.1 y 6.2.
- Control de cambios de los procesos
y examinar consecuencias de
cambios no previstos.
Hojas de vida, fichas técnicas y 7.5.3. Control de la Información
manuales de operación de documentada: disponibilidad, sea
maquinarías y equipos. idónea para su uso, dónde y cuándo
se necesite, protegida
(confidencialidad, integridad, uso
inadecuado), distribución, acceso,
recuperación y uso, almacenamiento,
preservación (incluyendo legibilidad),
control de cambios, conservación y
disposición.
Inspección, seguimiento y control 9.1. Generalidades del seguimiento,
de maquinaria para evitar medición, análisis y evaluación del
desperdicio de agua y energía. desempeño ambiental:
- Criterios e indicadores apropiados.
- Aseguramiento metrológico de
¿Se han establecido criterios para la
operación de los equipos cumpliendo con
los criterios ambientales establecidos
para cada proceso?
¿Se ha identificado la documentación
requerida por la norma y el propio
sistema de gestión?
¿La identificación y descripción de los
documentos es apropiada?
¿Se encuentra definido el formato y
soporte de cada documento?
¿Existe una metodología de revisión y
aprobación adecuada?
¿La documentación está disponible en los
puntos de uso para su consulta?
¿La documentación está protegida
adecuadamente contra pérdida o uso
inadecuado?
¿Se han identificado procesos y aspectos
con necesidades de seguimiento y
medición (Inspecciones a maquinarías y
equipos)
¿Los equipos de medición se encuentran
 equipos. calibrados o verificados de manera
adecuada?
- Evaluación del desempeño
ambiental y eficacia del SGA. ¿Se comunica externa e internamente la
información pertinente a su desempeño
ambiental con respecto a dichas
inspecciones?
Inspección, seguimiento y 4.3. Alcance del sistema de gestión ¿Tiene documentado la organización el
mantenimiento locativo (sistemas ambiental: Se han determinado los alcance del sistema de gestión con
sanitaría, eliminación, pisos, límites y la aplicabilidad del SGA que respecto a las inspecciones señaladas?
estructuras, puestos de trabajo, definen el alcance del SGA, este se
equipos de computo, etc.). encuentra disponible para las partes ¿Se han delimitado claramente los límites
interesadas y se mantiene como físicos y las actividades del sistema con
información documentada. respecto a dichas inspecciones?

¿El alcance del sistema se encuentra

Revisar y supervisar que la 8.1. Planificación y control
contratación de las obras externas, operacional:
junto con sus servicios
relacionados, se desarrolle con un - Establece, implementa, controla y
apego estricto a las normas mantiene los procesos del ciclo de
ambientales requeridas. vida con el PHVA para satisfacer
requisitos del SGA e implementar
acciones determinadas en 6.1 y 6.2.
- Control de cambios de los procesos
y examinar consecuencias de
cambios no previstos,,
disponible para las partes interesadas
(ejecutores de las inspecciones)?
¿Se han identificado los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del
sistema de gestión ambiental con
respecto a las contrataciones efectuadas?
¿Se han establecido criterios para la
operación de los procesos contratados?
¿Se han definido los requisitos
ambientales para la compra de productos
y adquisición de servicios?

- Control de procesos contratados

 externamente,

- Comunicación de requisitos
ambientales a proveedores
externos
incluidos contratistas
 DESARROLLO 5w1h

REQUISITO QUE NO SE CUMPLE QUÉ? QUIÉN? 5W1H

DÓNDE? CÓMO? POR QUÉ? FECHA CUANDO? FECHA
DE INICIO DE CIERRE
Para contribuir a un desarrollo
1. Levantamiento procedimiento sostenible, equilibrado y
Se debe documentado para la compatible con la conservación
levantar el identificación y evaluación de del medio natural, es preciso
De acuerdo al numeral 4.3
procedimiento los aspectos ambientales. aplicar herramientas que
Alcance del Sistema de
documentado LACTEOS DEL contribuyan a la gestión
gestión ambiental, se
para la Departamento HOGAR 2. Diseño y diligenciamiento de ambiental, aplicando principios de 01-OCT-2021 30-NOV-2021
evidencia que no se cuenta
identificación y de Gestión la Matriz de Identificación de prevención y/o corrección de los
con un procedimiento
evaluación de Ambiental. aspectos y valoración de deterioros causados al ambiente y
documentado para la
los aspectos Aplicación Planta impactos ambientales potenciando los impactos
identificación y evaluación de
ambientales positivos, siendo la evaluación del
los aspectos ambientales
con la evidencia 3. Verificación de planes de impacto ambiental un
de su ejecución. acción de acuerdo al instrumento que permite
procedimiento documentado. determinar estas alteraciones
para
su gestión posterior.
Se debe
levantar la
1. Se debe enviar comunicado
información a las áreas objetivo para la
De acuerdo al numeral 9.1 La rendición de cuentas del
pertinente al recopilación de datos.
Generalidades del administrador del SGA es el
informe de El área de
seguimiento, medición, LACTEOS DEL principal insumo de la gerencia
rendición de Gestión de la 2. Construcción del informe
análisis y evaluación del HOGAR de la empresa para realizar su
cuentas Comunicación. con los datos relevantes del
desempeño ambiental, se revisión por la dirección,
organizacional a SGA.
facilitará
la alta dirección
encuentra que la organización los procesos de auditoría y
lleva 2 años consecutivos sin recopilando lo 3. Hacer la presentación a la
permitirá a nuevos 01-OCT-2021 30-NOV-2021
sucedido Área Gerencia General.
elaborar el informe de Gerencia administradores conocer la
rendición de cuentas durante estos Administrativa historia de actividades de
General. 4. Fijar por parte de la Gerencia
organizacional a la alta dos años para ambientales realizadas en la
General los objetivos,
dirección. fijar objetivos, organización.
acciones de mejora y
metas y planes
correctivos
de acción.

De acuerdo al numeral 8.1 1. A los Área de LACTEOS DEL 1. Aplicación de auditoría La gestión de proveedores 01-OCT-2021 30-NOV-2021
PLANIFICACIÓN Y CONTROL proveedores Producción HOGAR ambiental a los proveedores dentro de un sistema de gestión
OPERACIONAL (b) determinar existentes debe existentes. implica asumir la responsabilidad
sus requisitos ambientales aplicársele una Gestión Integral final del desempeño ambiental y
para la compra de productos auditoría para y mejora Área de 2. En conjunto de la Gerencia el posible impacto ambiental
y servicios, según determinar su Producción. General, Gestión Integral y derivado de sus acciones. Con un
corresponda; se identifica grado de Mejora y el área de mayor control sobre los
que la organización ha cumplimiento Área de Gestión Producción hacer la proveedores externos, la
 con respecto a
sostenibilidad
social y
ambiental. selección de los proveedores
que van a conservar de
2. Revisión y acuerdo a los criterios del
omitido los criterios aplicación del procedimiento documental
ambientales para la elección procedimiento de licitación, selección y
de materia prima con documental de contratación de organización podrá ofrecer un
Integral y
características licitación, proveedores. mejor desempeño ambiental
Mejora.
responsablemente selección y general.
ambientales debido a contratación de 3. Contratación de personal
criterios económicos. proveedores idóneo para atender ello
con el proceso de licitación,
complimiento selección y contratación de
de criterios proveedores.
ambientales
requeridos por
el SGA.
Los canales de comunicación
interna constituyen la base vital
De acuerdo con el numeral 1. Nuevo lanzamiento del para establecer relaciones entre
10.3 Mejora Continua en mecanismo de comunicación todas las áreas, departamentos y
donde la organización debe de la organización a los centros de trabajo de empresa, a
El mecanismo de
mejorar continuamente la empleados. nivel nacional; es de suma
Comunicación LACTEOS DEL
conveniencia, adecuación y importancia convertir este
implementado por HOGAR
eficacia del sistema de 2. Recolección de documentos método comunicativo en la
la organización
gestión ambiental para participativos de los fuerza ineludible para el
debe ser revisado,
mejorar el desempeño trabajadores y revisión de desarrollo laboral sostenible de
tabulado y Gestión Integral Área de
ambiental, usando un los mismos. la estructura empresarial. Es
respondido de y Mejora Compras.
mecanismo de participación conveniente instaurar y controlar
de los trabajadores, se
acuerdo a las
3. Tabulación de la información cada uno de los medios 01-OCT-2021 30-NOV-2021
inquietudes de los Área de Gestión
detectó que aunque se para la rendición de cuentas empleados para que la
trabajadores en Integral y
cuenta con el mecanismo de a la alta dirección. comunicación interna fluya de
búsqueda de la Mejora.
comunicación, no se una manera veraz y eficaz
mejora continua.
consolida ni se da respuesta a 4. Toma de acción acorde a las constituyéndose en la forma
la inquietudes propuestas por inquietudes de los verídica de captar información
los trabajadores. trabajadores. necesaria para el crecimiento de
la Empresa en términos
ambientales.
De acuerdo al numeral 7.5.3 Se debe unificar las Área de LACTEOS DEL 1. Solicitud de los manuales La ficha técnica aporta 01-OCT-2021 30-NOV-2021
Control de la información carpetas de cada Mantenimiento HOGAR faltantes a los proveedores información y una explicación
documentada, se evidencia máquina y equipo de maquinaria y equipos. breve sobre las características
que no se cuenta con las con su hoja de vida, Área de técnicas de un máquina, un
fichas técnicas de todas las ficha técnica y Mantenimiento. 2. En conjunto con los equipo o un producto, usando el
 operarios de las máquinas y
equipos hacer el
levantamiento de las hojas
de vida y las fichas técnicas
tomando como base los mayor detalle para comprender
criterios técnicos de quien las cualidades de dicho
máquinas y equipos, Por
los opera. elementos y permite realizar un
tanto, la información manual de Área de Gestión
seguimiento del buen
relevante de ellas queda sin operación. Integral y
3. Realizar la divulgación y funcionamiento, los
instrumento de consulta. Mejora.
proceso de formación de mantenimientos requeridos y la
cada una de ellas a los vida útil del mismo.
operarios quienes ejecutan
el trabajo y a todos los
operarios del área de
mantenimiento.