ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015

1. OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos
de la norma ISO 14001.

2. METODOLOGÍA

En el apartado 4, se presenta una tabla con un listado con los numerales de la norma. Allí
debe colocar al detalle la obligación que pide la norma (columna Identifique los
requisitos de la norma).

Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le
puede ayudar a dar cumplimiento al requisito (columna Identifique la información que
requiere - Entrada).

Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías que

le sirven de evidencia para el cumplimiento del requisito (columna Determine cómo
evidencia su cumplimiento - Salida).

3. RECURSOS

 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001

4. DESARROLLO

ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

Identifique la Determine cómo
Identifique los requisitos información que evidencia su
NUMERAL
de la norma requiere cumplimiento
(Entrada) (Salida)
1. Reuniones con líderes
de procesos
2. Encuesta a 1. Contexto
 Debe determinar las cuestiones externas e trabajadores contexto Organizacional.
4.1 Compresión de internas que son pertinentes para su interno 2. DOFA
la organización y de propósito y que afectan a su capacidad para 3. Encuesta a clientes y 3. Matriz de contexto
su contexto lograr los resultados previstos de su sistema proveedores sobre
de gestión ambiental. contexto externo.
4. Información sobre
quejas y reclamos
PQRS.
Registro de asistencia de los
La organización debe distintos frentes de trabajo.
La organización debe determinar si son
4.2 Compresión de evidenciar las partes
pertinentes al sistema de gestión ambiental
las necesidades y interesadas, el impacto Socialización de las acciones
las necesidades y expectativas que se
expectativas de las sobre la producción y el tomadas según los requisitos
convierten en requisitos legales y otros
partes interesadas. servicio y el cumplimiento legales y el alcance de la
requisitos.
de requerimientos del SGA organización
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

La organización determina el Contexto organizacional

alcalde SGA en la empresa e asignado responsabilidades
Debe determinar los límites y la aplicabilidad identifica variables internas
4.3 Determinación
del SGA para establecer su alcance, se deben y externas. Mantener la información
del alcance del
incluir actividades, productos y servicios de la documentada y de fácil
sistema de gestión
organización y mantener como información Determinación de requisitos acceso
ambiental
documentada legales por parte de la
empresa

La organización debe establecer, Se debe implementar unos

implementar, mantener y mejorar objetivos y una política que
continuamente un sistema de gestión tenga en cuenta los
4.4 Sistema de
ambiental, que incluya los procesos requisitos legales y los Mapa de procesos del SGA
gestión ambiental
necesarios y sus interacciones, de acuerdo alcances de la organización.
con los requisitos de esta Norma
Internacional.

Rendición de cuantas frente

al SGA y su eficiencia.

Determinación de los Establecimiento de políticas y

requisitos dentro del objetivos que vallan de la
La alta dirección debe demostrar liderazgo y proceso de la organización mano con el direccionamiento
5.1 Liderazgo y
compromiso y una mejora continua respecto del SGA estratégico de la empresa.
Compromiso
al sistema de gestión ambiental
Resultados previos de la Rendición de cuentas del
aplicación del SGA y sistema médiate informe.
determinar recursos
necesarios para su
aplicación

Implementación de una
política que valla en el
mismo sentido de los
La política debe direccionarse
propósitos de la
Debe establecer, implementar y mantener mediante la misión, visión y
organización.
una política ambiental que, dentro del alcance valores de la compañía.
5.2 Política definido de su sistema de gestión ambiental y
Se debe incluir los objetivos
ambiental debe mantenerse documentad, comunicarse Esta debe ser documentada,
estratégicos, prevención de
a la organización, estar disponible para las aplicada y divulgada a toda la
la contaminación y
partes interesadas. comunidad que trabaje en la
cumplimiento hacia los
organización.
requisitos legales aplicables
dentro del marco de la
mejora continua y el
desarrollo sostenible
La alta dirección identifica
los roles pertinentes que La alta dirección asigna cada
conformaran el SGA en rol según el perfil la funciones
Debe asegurar que las responsabilidades y
cada uno de los y responsabilidades
autoridades para los roles pertinentes se
5.3 Roles, departamentos, mediante ambientales, esta asignación
asignen y comuniquen dentro de la
responsabilidades y acto administrativo, acta de se divulgados y aprobados por
organización, el sistema de gestión ambiental
autoridades en la reunión. cada responsable.
debe ser conforme con los requisitos de esta
organización
norma e informa a la alta dirección sobre su
se comunicara de manera La organización debe
desempeño
oportuna a través de conservar la información
correos institucionales y documentada.
socialización
6.1.1 Acciones para La organización debe establecer, implementar La alta dirección implementa Matriz de identificación y
abordar riesgos y y mantener los procesos necesarios para una Metodología que evaluación de aspectos e
oportunidades - cumplir los requisitos de los apartados 6.1.1 a permite la identificación de impactos ambientales
Generalidades 6.1.4. aspectos e impactos Matriz de requisitos legales
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
 la organización debe determinar los aspectos se determinaran los
ambientales de sus actividades, productos y
6.1.2 Aspectos
servicios que puede controlar y de aquellos en actividades.
Ambientales
los que puede influir, o puedan tener un
impacto ambiental significativo
 La organización determina los requisitos
6.1.3 Requisitos
legales, de la misma organización, demás
legales y otros
requisitos que apliquen en cuanto a los
requisitos
aspectos ambientales.
La organización debe planificar la aplicación
6.1.4 Planificación de de las acciones de acuerdo a lo establecido en
acciones los procedimientos y a sus obligaciones de
cumplimiento.
 La organización debe establecer objetivos
6.2.1 Objetivos ambientales para las funciones y niveles
ambientales pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos
ambientales y sus requisitos legales
6.2.2 Planificación de
la organización debe determinar las
acciones para lograr
actividades de planificación para cumplir sus
los objetivos
objetivos ambientales
ambientales
La organización debe determinar y
proporcionar los recursos necesarios para el
7.1 Recursos establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora continua del sistema
de gestión ambiental.
aplicada a la organización.
Identificación de riesgos y
ambientales y la
aspectos que afecten positiva
planificación de acciones.
o negativamente a la
organización
Teniendo en cuenta la
Matriz de de priorización
planificación organizacional
de los impactos ambientales y
su trazabilidad de acuerdo al
aspectos ambientales y
nivel.
La organización documentara
La organización dará
y mantendrá información
prioridad según el
documentada de aspectos
diagnóstico del nivel de
ambientales.
impacto ambiental.
Se establecerá la base legal
de los aspectos ambientales
de la organización. Se promueve la iniciativa de
mejora continua mediante el
Implementación de nuevas
cumplimiento y aplicación de
normas aplicables al sistema
requisitos legales y aspectos
de gestión ambiental ambientales.
generando mejora continua.
La organización determinara
los pasoso que permita
Ejecución de actividades y
abordar los aspectos
aspectos ambientales según
ambientales,
cronograma.
Identificación de los
Evaluar la eficiencia del
requisitos legales, riesgos y
sistema de gestión ambiental
oportunidades que
y la implementación de los
integrarlos al sistema de
procesos.
gestión ambiental.
Deben ser coherentes con la
política ambiental de la
La organización debe
organización.
asegurase que los objetivos
Los objetivos deben
ambientales tengan en cuenta
identificar los aspectos
el establecimiento,
ambientales de sus
implementación y
actividades, productos y
mantenimiento de sus
servicios estos deben ser
sistema, que estén
medibles ser objeto de
debidamente articulados con
seguimiento, comunicados,
la política ambiental
actualizados, según sea
apropiado.
La organización planificara
La organización desarrollara
acciones para el
un diagnóstico ambiental.
cumplimiento de las metas
Se formulara un plan de
propuestas en SGA teniendo
acción con las actividades de
en cuenta los factores
los riesgos asociados con las
económicos tecnológicos los
amenazas y oportunidades.
roles y responsabilidades.
La organización debe definir
las personas, actividades,
compras, demás recursos Presupuesto asignado al
que utilizarà para el sistema de gestión ambiental
mantenimiento del sistema
de gestión ambiental
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
 La organización debe:
a) Determinar la competencia necesaria de las
personas que realizan bajo su control, un
trabajo que afecta a su desempeño ambiental
y su capacidad para cumplir sus requisitos  Procedimiento de
legales y otros requisitos; competencia
 Anàlisis de competencias
b) Asegurarse de que estas personas sean Competencias relacionadas en
Anàlisis de puetos de trabajo
competentes, basándose en la educación, el análisis y descripción de
La organización planificarà
formación o experiencia adecuadas; cargos
7.2 Competencia las capacitaciones
c) Determinar las necesidades de formación Plan de Capacitaciones para
requeridas para su personal
asociadas con sus aspectos ambientales y su fortalecer dichas
relacionado con el tema
sistema de gestión ambiental. competencias
ambiental
d) Cuando sea aplicable, tomar acciones para Evaluación de eficacia de las
adquirir la competencia necesaria y evaluar la capacitaciones
eficacia de las acciones tomadas.
La organización debe conservar la información
documentada apropiada, como evidencia de
la competencia.
 La organización debe asegurar que las
personas que realizan trabajos bajo el control
de la organización tengan conciencia de:
 Plan de inducción del cargo
a) La política ambiental;
en temas de gestión
b) Los aspectos ambientales significativos y
 La organización planificarà ambiental
los impactos reales o potenciales
las capacitaciones Creación de programas
7.3 Toma de relacionados, asociados con su trabajo;
requeridas para su personal ambientales
conciencia c) Su contribución a la eficacia del sistema de
relacionado con el tema Capacitaciones y
gestión ambiental, incluidos los beneficios de
ambiental sensibilizaciones
un mejor desempeño ambiental;
Procedimiento toma de
d) Las implicaciones de no cumplir los
conciencia
requisitos del sistema de gestión ambiental,
incluido el incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la organización.
 La organización debe establecer,
implementar y mantener los procesos para las
comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión ambiental,
que incluya:
 Manual del sistema de
a) Qué comunicar;
gestión ambiental con
b) Cuándo comunicar;
actualización reciente o
c) A quién comunicar;
dentro de los tiempos
d) Cómo comunicar.
establecidos, indicando el
Cuando se planifica el proceso de
 La organización definirá las què, como, cuando y a quién
comunicaciones, la organización debe: - Tener
7.4.1 Comunicación - directrices de la identidad comunicar y el procedimiento
en cuenta sus requisitos legales y otros
generalidades corporativa de la empresa para responder las solicitudes
requisitos;
relacionadas con el sistema de
- Asegurar que la información ambiental
gestión ambiental.
comunicada sea coherente con la información
Plan de comunicaciones
generada dentro del sistema de gestión
Polìtca de comunicaciones
ambiental, y que sea fiable.
Matriz de comunicaciones,
La organización debe responder las
participación y consulta
comunicaciones pertinentes sobre su sistema
de gestión ambiental.
La organización debe conservar la información
documentada como evidencia de sus
comunicaciones, según corresponda.
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
La organización debe:
a) Comunicar entre los diversos niveles y La empresa determinará las Comunicación a través de
funciones de la organización, incluidos los comunicaciones internas diferentes canales ya sea
cambios al sistema de gestión ambiental, pertinentes al sistema de correo institucional, cartelera
7.4.2 Comunicación
según corresponda; gestión ambiental. o intranet.
interna
b) Asegurarse de que su proceso de La organización definirá una Creación de programas
comunicación posibilite que cualquier metodología de ambientales en pro de la
persona que trabaje bajo el control de la comunicación interna mejora continua
organización contribuya a la mejora continua

Protocolo de atención al
La organización debe comunicar
La empresa definirá los ciudadano
externamente la información pertinente al
diferentes canales de Mecanismos de participación:
7.4.3 Comunicación sistema de gestión ambiental, según se
comunicación, ya seanRedes foros, chats, Facebook,
externa determine en su proceso de comunicación y
sociales, telefonía, etc y tweter, encuentas,
como se requiera por sus requisitos legales y
como se realizarà su gestión. seguimiento a las mismas,y
otros requisitos.
toma de acciones

 El sistema de gestión ambiental de la

organización debe incluir:
a) La información documentada requerida por
esta Norma Internacional;
b) La información documentada que la
organización ha determinado que es
necesaria para la eficacia del sistema de
gestión ambiental.
7.5.2 Cuando se crea y actualiza información
documentada, la organización debe
asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:
a) La identificación y descripción (por
ejemplo: título, fecha, autor o número de
referencia);
b) El formato (por ejemplo: idioma, versión
del software, gráficos) y medios de soporte
 La organización deberá
(por ejemplo, papel, electrónico);
disponer de un repositorio
c) La revisión y aprobación con respecto a la
ya sea virtual o físico para la
idoneidad y adecuación.
conservación de la
7.5.3 La información documentada requerida
documentación  Listado maestro de
7.5 Información por el sistema de gestión ambiental y por esta
La organización definirá documentos del sistema
Documentada (7.5.1 Norma Internacional se debe controlar para
metodologías para a Inventario documental
– 7.5.2 – 7.5.3) asegurarse de que:
distribución, acceso, archivos de gestión
a) Esté disponible y sea adecuada para su uso,
recuperación de la
dónde y cuándo se necesite;
información
b) Esté protegida adecuadamente (por
ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida
de integridad).
Para el control de la información
documentada, la organización debe tratar las
siguientes actividades, según sea aplicable:
c) Distribución, acceso, recuperación y uso;
d) Almacenamiento y preservación, incluida la
preservación de la legibilidad;
e) Control de cambios (por ejemplo, control
de versiones); Este documento es una
traducción propia y de uso exclusivo de SGS
Academy Colombia con fines académicos No
pretende superar al estándar original AC-GA-I-
F-01-01 19 V2 – Septiembre 2018

f) Retención y disposición.
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
Se informará a las partes
interesadas el impacto
La organización planifica e
La organización debe determinar los controles ambiental que se generó.
implementa los procesos
8.1 Planificación y y requisitos necesarios dentro de sus propios La organización realiza
con el fin de cumplir con los
Control operacional procesos, proporcionando información de los seguimiento a los controles
requisitos del sistema de
potenciales impactos ambientales. ambientales establecidos y
gestión ambiental
mantendrá la información
documentada.
 La organización debe establecer,
implementar y mantener los procesos
necesarios acerca de cómo prepararse y
responder a las situaciones potenciales de
emergencia identificadas en 6.1.1 1. Matriz de aspectos e
impactos ambientales
La organización debe: que logre identificar los
a) Prepararse para responder, mediante la impactos positivos
planificación de acciones para prevenir o negativos y/o positivos
mitigar los impactos ambientales negativos al medio ambiente
por situaciones de emergencia. 2. Acciones encaminadas a
b) Responder ante situaciones de prevenir y/o mitigar los
emergencias reales.  La organización debe impactos ambientales
c) Emprender acciones para prevenir o mitigar establecer una matriz de significativos
las consecuencias de las situaciones de aspectos e impactos 3. Evidencia de
emergencia ambiental, apropiadas a la ambientales, que logre participación en
8.2 Preparación y magnitud de la emergencia o accidente y al identificar cada uno de los brigadas de emergencia
respuesta ante impacto ambiental potencial; procesos productivos que contra derrames,
emergencias d) Periódicamente, poner a prueba el puedan generar un impacto incendios y/o cualquier
procedimiento cuando sea factible; ambiental positivo y/o situación que pueda
e) Revisar periódicamente los procesos y la negativo al medio ambiente afectar el medio
respuesta planificada, específicamente ambiente
después de que hayan sucedido situaciones 4. Listas de chequeo para
de emergencia o de que se hayan realizado los kits antiderrames,
pruebas. extintores
f) Proporcionar información y formación 5. Evidencia de
pertinentes con relación a la preparación y socialización de la
respuesta ante emergencias, según matriz de aspectos e
corresponda a las partes interesadas impactos ambientales a
correspondientes, incluidas las personas que la alta gerencia
trabajan bajo su control.
La organización debe mantener la
información documentada necesaria para
tener confianza en que los procesos se llevan
a cabo de la manera planificada.
9.1.1 Seguimiento, La organización debe realizar seguimiento, La organización debe 1. Matriz legal aplicable a
medición, análisis y medir, analizar y evaluar su desempeño establecer indicadores la organización
evaluación - ambiental. La organización debe determinar: ambientales, que permitan 2. Indicadores ambientales
Generalidades medir el desempeño y sus respectivos
a) A qué es necesario hacer seguimiento y qué ambiental de la organización métodos de evaluación,
es necesario medir. con relación al seguimiento y control
b) Los métodos de seguimiento, medición, cumplimiento legal
análisis y evaluación, según sea aplicable, para ambiental aplicable a la
asegurar resultados válidos; organización
c) Los criterios contra los cuales la
organización evaluará su desempeño
ambiental, mediante el uso de indicadores
apropiados;
d) Cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y la medición;
e) Cuándo se deben analizar y evaluar los
resultados del seguimiento y la medición.

La organización debe asegurarse de que se

usan y mantienen equipos de seguimiento y
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
medición calibrados o verificados.
La organización debe evaluar su desempeño
ambiental y la eficacia del sistema de gestión
ambiental.
La organización debe comunicar externa e
internamente la información pertinente a su
desempeño ambiental, según este
identificado en su proceso de comunicación y
como se exija en sus requisitos legales y otros
requisitos.
La organización debe conservar la información
documentada adecuada como evidencia de
los resultados del seguimiento, la medición, el
análisis y la evaluación.
La organización debe establecer, implementar
y mantener los procesos necesarios para
evaluar el cumplimiento de sus requisitos
legales y otros requisitos. La organización 1. Matriz legal aplicable a
debe: la organización
2. Determinar la
a) Determinar la frecuencia con la que se frecuencia de
 La organización debe
9.1.2 Evaluación del evaluará el cumplimiento; actualización de la
establecer un matriz legal
cumplimiento. b) Evaluar el cumplimiento y emprender las matriz legal
aplicable a la organización
acciones que sean necesarias; 3. Demostrar que la matriz
c) Mantener el conocimiento y la legal fue realizada y
comprensión de su estado de cumplimiento. verificada por un
experto ambiental
La organización debe conservar información
documentada como evidencia de los
resultados de la evaluación del cumplimiento.
Definir los criterios y el
alcance para cada auditoría;
seleccionar los auditores y
Frecuencia, los métodos, las llevar a cabo auditorías para
Mantener la información
9.2 Auditoría Interna responsabilidades, los requisitos de asegurarse de la objetividad
documentada como evidencia
(9.2.1 – 9.2.2) planificación, y la elaboración de informes de y la
de la auditoría
sus auditorías. imparcialidad del proceso de
auditoría; información de
resultados de las auditorías
la dirección pertinente.
Estado de las acciones desde Oportunidades de mejora
revisiones por la dirección continua; necesidad de
previas, cumplimiento de cambio en el sistema de
objetivos ambientales, no gestión ambiental, incluidas
9.3 Revisión por la
Conveniencia, adecuación y eficacia continua. conformidades y acciones las necesidades de recursos;
dirección.
correctivas, cumplimiento promover la integración del
de requisitos legales, sistema de gestión ambiental
resultados de seguimiento y a otros procesos del negocio,
medición. si se requiere.
La organización mediante
La organización determinara todas las La alta dirección fomenta el
los resultados de la auditoria
oportunidades de mejorar e implementar las procedimiento de mejora
10.1 Mejora - interna tomara acciones
acciones necesarias para alcanzar los continua, conserva la
Generalidades correctivas y de mejora que
resultados esperados en el Sistema de información documentada
le permitan cumplir los
Gestión Ambiental. pertinente.
objetivos de SGA.
La organización evaluara los La organización
eventos en que se presentan ejecutará el
La organización debe contar con herramientas
las no conformidades, se procedimiento para
para reaccionar ante la no conformidad,
10.2 No conformidad implementaran las acciones tratar la no conformidad
evaluar la necesidad e implementar
y acción correctiva correctivas y preventivas a y las acciones correctivas.
procedimientos que permitan tomar acciones
las no conformidades y se la información se conservará
correctivas y de mejora.
realizara seguimiento al documentada por la
cumplimiento de las organización
 ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015
La çorganización debe mejorar de manera
10.3 Mejora continua la idoneidad, adecuación y eficacia
continua del SGA para mejorar el desempeño
ambiental
acciones establecidas
evaluando la eficacia de las
acciones.
cumplir con los tiempos e Evaluaciones de desempeño
identificar acciones de Identificación de acciones
mejoren los procesos del previas
SGA