ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001: 2015

JULIANA GOMEZ MONA

1. OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos de la norma ISO
14001.

2. METODOLOGÍA

En el apartado 4, se presenta una tabla con un listado con los numerales de la norma. Allí debe colocar al
detalle la obligación que pide la norma (columna Identifique los requisitos de la norma).

Luego, piense como administrador del sistema y anote la información que requiere y le puede ayudar a dar
cumplimiento al requisito (columna Identifique la información que requiere - Entrada).

Al final, debe colocar mínimo 2 actividades, información documentada o metodologías que le sirven de
evidencia para el cumplimiento del requisito (columna Determine cómo evidencia su cumplimiento -
Salida).

3. RECURSOS

 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma ISO 14001

4. DESARROLLO

ESTUDIO DE LA NORMA ISO 14001:2015

Identifique los requisitos Identifique la información Determine cómo evidencia su

NUMERAL
de la norma que requiere (Entrada) cumplimiento (Salida)

 Las partes
La empresa tiene que
interesadas Comprensión de los aspectos
4.1 determinar las cuestiones
pertinentes al SGA. que pueden afectar de forma
Compresión externas e internas que
negativa y positiva ¿Qué
de la son relevantes para el
 Las necesidades y asuntos externos e internos son
organizació propósito perseguido que
las expectativas de necesarios y condicionan la
n y de su afecta a la capacidad de
las partes consecución de los objetivos
contexto conseguir los resultados
interesadas. ambientales de la empresa?
deseados
4.2 Identificar todos los grupos  Se tienen que identificar  La empresa tiene que
Compresión de interés será un proceso todas las partes interesadas determinar las
de las abierto, ya que se realiza desde una perspectiva global diferentes
necesidade en un medio cambiante de la empresa y el ciclo de expectativas.
sy como es el entorno y los vida de sus productos y  Quienes son las partes
expectativa objetivos ambientales, se servicios. interesadas que son
s de las tienen que considerar pertinentes al Sistema
partes grupos de interés según el de Gestión Ambiental
interesadas estado y el contexto de la ISO 14001:2015.
. empresa.
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4.3
Determinac La organización debe
ión del determinar los límites y la
alcance del aplicabilidad del sistema
sistema de de gestión ambiental para
gestión establecer su alcance.
ambiental
La organización debe
establecer, implementar,
mantener y mejorar
continuamente un sistema
4.4 Sistema
de gestión ambiental,
de gestión
incluidos los procesos
ambiental
necesarios y sus
interacciones, de acuerdo
con los requisitos de esta
Norma Internacional.
La dirección de la empresa
5.1
tiene que demostrar el
Liderazgo y
liderazgo y el compromiso
Compromis
según el Sistema de
o
Gestión Ambiental.
La dirección de la
organización tiene que
5.2 Política
establecer, implantar y
ambiental
mantener una política
ambiental que se
 DOFA
 Mantenerse como
La empresa Una vez definido
información
el alcance del Sistema de
documentada y
Gestión Ambiental, se tienen
disponible para partes
que introducir las diferentes
interesadas.
actividades, servicios y
 Cuestiones internas y
productos que puedan tener
externas (Num.4.1)
aspectos ambientales
 Requisitos legales y
significativos
otros requisitos
(Num.4.2)
Mapa de procesos donde figure
todas las interacciones de los
A la hora de establecer y
procesos que se encuentran
mantener un Sistema de
incluidos dentro del Sistema de
Gestión Ambiental, la
Gestión Ambiental que ha sido
empresa tiene que conocer a
implantado.
la perfección el contexto de
Cuestiones internas y externas,
la organización.
necesidades y expectativas de
las partes interesadas.
 Para cumplir con este
requisito se
recomiendo revisar la
Debe asegurar que se visión, misión y los
establezcan la política valores de la empresa
ambiental y los objetivos para comprobar que
ambientales, y que estos todos se encuentran
sean compatibles con la alineados con el objeto
dirección estratégica y el y la filosofía de la
contexto de la organización. norma ISO 14001.
Asegurar que los recursos  Demostrar el liderazgo
necesarios para el sistema y el compromiso de la
de gestión ambiental estén organización no es sólo
disponibles. declarar sus
Apoyar los diferentes roles intenciones, sino que
que debe seguir la alta se debe demostrar con
dirección, se demuestra así hechos. El liderazgo
su liderazgo y compromiso debe ser demostrado
en las diferentes áreas de desde la alta dirección,
responsabilidad. así se inspirará al resto
de personas que
integran la
organización.
Tiene que ser adecuada para  Relacionar la política
conseguir los propósitos de ambiental con la visión
la organización y se debe y los valores de la
establecer el contexto de la empresa.
empresa, incluyendo la  Información
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encuentre dentro del
alcance definido en el
Sistema de Gestión
Ambiental
La dirección de la
5.3 Roles,
organización se tiene que
responsabili
asegurar que las
dades y
responsabilidades y las
autoridades
autoridades pertinentes
en la
son asignadas y se
organizació
comunican dentro de la
n
empresa.
6.1.1
Acciones
para Las empresas establecen, 4.1.
abordar implantan y mantienen los Aportar mayor nivel de
riesgos y procesos necesarios para
oportunida cumplir los requisitos del Gestión Ambiental,
des - apartado.
Generalida
des
La empresa tiene que
determinar los aspectos
ambientales que proceden
de sus actividades,
6.1.2 servicios y productos,
Aspectos además de todos los que
Ambientale se pueden controlar como
s los que pueden influir y los
impactos ambientales
asociados, teniendo en
cuenta una perspectiva del
ciclo de vida.
6.1.3  Determinar y Tener
Requisitos acceso y otros requisitos
legales y Relacionados con sus
otros aspectos ambientales de la
requisitos organización.
-Tener en cuenta cuando
establezca, implemente,
mantenga y mejore
continuamente el SGA.
-Mantener Información
documentada en sus
requisitos legales y otros
magnitud, los impactos
ambientales y la naturaleza actualizada y
durante las actividades, documentada
servicios y productos.
es muy recomendable que la
La dirección de la alta dirección asigne a los
organización se tiene que diferentes roles la
asegurar que las responsabilidad y autoridad
responsabilidades y las necesarias para que se puedan
autoridades pertinentes son cumplir sin dificultades todos
asignadas y se comunican los requisitos del Sistema de
dentro de la empresa. Gestión Ambiental y para que la
Mantenerse informada alta dirección se mantenga
sobre el desempeño informada sobre el desempeño
ambiental que realiza el que realiza el Sistema de
Sistema de Gestión Gestión Ambiental
Ambiental. Organigrama
Manual de procedimientos.
Todas las cuestiones que se
 Plan de emergencia
mencionan en el apartado
sobre los riesgos y
oportunidades que
desea abordar.
seguridad al Sistema de
 Las medidas necesarias
para tener confianza
consiguiendo más
de que se realizan
resultados.
según lo planeado.
 
Identificación de elemento
Matriz de identificación y
de las actividades, productos
evaluación de aspectos e
o servicios de una
impactos ambientales
organización que interactúa
o puede interactuar con el
Procedimiento para la
medio ambiente.
evaluación de aspectos e
impactos ambientales
Los requisitos legales y otros Matriz de requisitos legales
requisitos incluyen los
requisitos legales que la
organización debe cumplir, y
los demás requisitos que la
organización tiene que
cumplir o que decide
cumplir.
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requisitos

La empresa tiene que

planificar:
La organización debe:
tener presente el análisis
-Como tomar acciones para
realizado de su contexto,
hacer frente a distintos
junto con el alcance de su
aspectos: aspectos Metodología para la toma de
sistema y las expectativas
6.1.4 ambientales significativos, acciones que evite que se
y necesidades de las
Planificació obligaciones de produzcan efectos no deseados
distintas partes
n de cumplimiento y riesgos. por medio del tratamiento de
interesadas, para que toda
acciones -La forma en la que puede los mismos hasta su cierre
esta información se
integrar e implantar las eficaz
vuelque en los riesgos y
acciones de los procesos del
oportunidades que puedan
Sistema de Gestión
llegarle a afectar.
Ambiental y otros procesos
de negocio.

Conocer el contexto,
identificar las partes
 Debe
interesada y tener muy
establecer objetivos
definido los propósitos que
ambientales para las
6.2.1 se pretenden alcanzar
funciones, niveles La organización debe conservar
Objetivos mediante SGA.
pertinentes, teniendo en información documentada
ambientale a) ser coherentes con la
cuenta AAS Requisitos sobre los objetivos ambientales.
s política ambiental.
legales y otros requisitos
b) ser medibles (si es
considerando sus riesgos y
factible)
oportunidades
c) ser objeto de seguimiento

6.2.2
Planificació La organización debe -Identificación de La organización debe considerar
n de determinar: indicadores en los procesos. cómo se pueden integrar las
acciones -Que se va a hacer. -Tratamiento de acciones acciones para el logro de sus
para lograr -Recursos requeridos. para mejorar los problemas objetivos ambientales a los
los -Responsable(s). que se encuentran en el procesos de negocio de la
objetivos -Cuando finalizar. proceso. organización.
ambientale -Cómo evaluar resultados
s
7.1 Determinar y facilitar los Incluir el personal pertinente Formular el presupuesto anual
Recursos recursos necesarios para para poder llevar a cabo un para cada ejecución y
poder establecer, efectivo funcionamiento del cumplimiento de las
implantar, mantener y sistema de gestión de necesidades SGA.
mejorar de forma continua calidad, la infraestructura
el Sistema de Gestión necesaria para el eficiente
Ambiental. funcionamiento de los
diferentes procesos, así
como otro tipo de recursos
como los necesarios para
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 Determinar la
competencia necesaria de
las personas que realizan,
7.2
bajo su control, un trabajo
Competenci
que afecte su desempeño
a Sistema de Gestión
ambiental y su capacidad
para cumplir requisitos
legales y otros requisitos.
 La organización debe
asegurarse que las
personas que realicen el
trabajo bajo el control de
la organización tomen
conciencia de:
-Política ambiental.
- los aspectos ambientales
significativos y los
7.3 Toma impactos reales o
de potenciales relacionados,
conciencia asociados con su trabajo.
- Su contribución a la
eficacia del SGA, incluidos
los beneficios de un mejor
desempeño ambiental.
-Las implicaciones de
no cumplir los requisitos
del SGA, incluidos los
requisitos legales y otros
requisitos
7.4.1  La organización debe
Comunicaci planificar e implementar
que exista el ambiente
propicio para la ejecución de
los procesos, los recursos
para llevar a cabo el
seguimiento y medición del
sistema, etc.
 La empresa tiene que:
-Asegurar que las personas
son competentes, mediante
los estudios recibidos, la
formación profesional o la
experiencia adquirida a lo  Perfiles con ocupaciones con
largo de los años. funciones y responsabilidades
-Establecer las necesidades en la parte ambiental
de formación asociadas a los comunicados y aprobados por
aspectos ambientales y el el personal.
(información documentada).
Ambiental.
-En el momento en el que se Plan de capacitaciones.
aplique, se deben tomar las
acciones necesarias para
adquirir la competencia
necesaria y evaluar la
eficiencia de las medidas
que han sido adoptadas.
 La empresa debe
sensibilizar a los  Evidencia de la asistencias e
trabajadores en materia inducciones reinducciones del
ambiental. Recomendamos personal de la compañía.
que para sensibilizar se
utilicen charlas de
sensibilización, educación y Listado de asistencias a
acciones formativas capacitaciones sobre temas
enfocadas al respeto del ambientales.
medio ambiental realizado
por un profesional.
 La empresa tiene:
 Matriz de comunicación
-Tener en cuenta las
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los procesos necesarios
para las comunicaciones
internas y externas
ón - pertinentes el sistema de
generalidad gestión ambiental.
es -Qué comunicar.
-Cuando comunicar
-A quién comunicar.
-Cómo comunicar
-Comunicar entre los
diversos niveles y
funciones de la
organización, incluidos los
cambios al sistema de
gestión ambiental, según
7.4.2
corresponda
Comunicaci
-Asegurarse de que su(s)
ón interna
proceso(s) de
comunicación posibilite(n)
que cualquier persona que
trabaje bajo el control de
la organización contribuya
a la mejora continua
La organización debe
Externamente información
pertinente al sistema de
7.4.3 gestión ambiental, según
Comunicaci se determine en su(s)
ón externa proceso(s) de
comunicación y según lo
requieran sus requisitos
legales y otros requisitos.
7.5  La organización debe
Informació incluir 7.5.1:
n -La información
Documenta documentada requerida
da (7.5.1 – por ésta Norma.
7.5.2 – -Información
7.5.3) documentada que la
organización ha
determinado como
necesaria para la eficacia
del SGA.
Creación y actualización
La organización debe
asegurarse de que lo
siguiente sea correcto
7.5.2:
-La identificación y
descripción.
obligaciones de
cumplimiento.
-Asegurarse de que la
información ambiental
comunicada, para que
concuerde con la
información establecida por
el Sistema de Gestión
Ambiental y es fiable.
Identificar niveles y
funciones de jerarquía para
Matriz de comunicación
saber a quienes se le asignan
internas
diferente estados de
comunicación internamente.
Identificar las partes
Matriz de comunicación
interesadas externas que
externas
estén dedicado al SGA
 La extensión de la  7.5.1
información documentada
puede variar de una  Alcance del SGA
organización a otra, debido a  Matrices
7.5.1:  Planes
• El tamaño de la  Registros
organización y su tipo de  Política y objetivo
actividades, procesos, ambientales
productos y servicios.  Evaluación de
• La necesidad de cumplimiento.
demostrar el cumplimiento 7.5.2
de sus requisitos legales y  Registro control de
otros requisitos. versiones
• La Complejidad de los  Listado maestro de
procesos y sus interacciones. documentos.
• La Competencia de las 7.5.3
personas.  Cumplimiento a la
Identificación de parámetros tabla de retención de
para establecer y conformar
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- El formato y los medios
de soporte.
-La revisión y aprobación
con respecto a la
conveniencia y
adecuación.
Control de la información
documentada los documentos.
La información  Copia de la
documentada de origen información.
externo, que la procedimientos
organización determina documentados del SGA 7.5.2
como necesaria para la
planificación y operación 7.5.3
del SGA, se debe  Procedimiento
determinar, según sea  Planes
apropiado y controlar  Registros
7.5.3:  Matrices
-Esté disponible y sea  Listado maestro
idónea para su uso, documentos
cuando y donde se  Registro control de
necesite. versión.
-Esté protegida
adecuadamente.
-Distribución, Acceso,
Recuperación y uso.
-Almacenamiento y
preservación
-Legibilidad. Control de
Cambios
-Conservación y
disposición.

8.1    La organización debe  Gestión de cambio.

Planificació La organización debe mantener la información
n y Control realizar un control de la documentada en la medida Actualización de la MAIA
operacional planificación y revisar las necesaria para tener
consecuencias de los confianza de que los Matriz de requisitos de
cambios no deseados, procesos han sido llevado a proveedores.
adoptar medidas para cabo como estaba previsto
mitigar los efectos Incluso de nuevos requisitos
adversos, etc. La legales.
organización debe que
asegurarse que los
procesos externos son
controlados e
influenciados. El tipo y la
extensión del control que
se aplica a los procesos
deben ser definidos dentro
del SG
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 La organización debe

establecer, implantar y
mantener los procesos
necesarios como prepara
para responder a las
situaciones de
emergencias.
 Simulacros ambientales.
La empresa debe:
Plan de contingencias
-Prepararse para
ambientales
8.2 responder por la
Preparación planificación de acciones
Plan de capacitaciones y
y respuesta para prevenir impactos  Identificar los riesgos
entrenamientos según
ante ambientales potenciales mediante MAIA
necesidades
emergencia -Responder a situaciones
s actuales de emergencia
-Tomar medidas para
prevenir las consecuencias
de las situaciones de
emergencia
-Evaluar periódicamente
las acciones de respuesta
planificadas
-Revisar periódicamente y
revisar los procesos y las
respuesta planificadas
9.1.1  La empresa debe seguir,  La organización debe  Calibración de equipos para
Seguimient medir, analizar y evaluar el conservar la información mediciones ambientales.
o, desempeño ambiental. documentada como
medición, La organización debe evidencia de los resultados
análisis y determinar: obtenidos durante el Indicadores ambientales
evaluación - -Qué es necesario hacer seguimiento, la medición, el
Generalida seguimiento y que es análisis y la evaluación.
des necesario medir.
-Métodos de seguimiento, La organización debe
medición, análisis y comunicar externamente e
evaluación necesarios para internamente la información
asegurar resultados pertinente del desempeño
válidos. ambiental que lleve a cabo la
-Criterios contra los cuales empresa, además se debe
la organización evaluará su determinar un proceso de
desempeño y los comunicación y cumplir con
indicadores apropiados. todas las obligaciones de
-Cuándo se deben llevar a cumplimiento.
cabo el seguimiento y la
medición.
-Cuándo se deben analizar
y evaluar los resultados del
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seguimiento y la medición.

 La organización debe

establecer, implantar y
mantener los procesos
necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus
obligaciones. La empresa
debe:
9.1.2
Evaluación  Identificar requisitos legales  Matriz de requisitos legales
-Determinar la frecuencia
del y demás que hacen parte y que se aplican en la
con la que se evaluará el
cumplimien afectan el SGA organización.
cumplimiento
to.
-Evaluar el cumplimiento y
tomar medidas si es
necesario
-Mantener el
conocimiento y la
comprensión de su
cumplimiento
Debe llevar a cabo
auditorías internas a
intervalos planificados
para proporcionar
información sobre si el
9.2
Sistema de Gestión Procedimiento de auditorías
Auditoría Identificar los parámetros de
Ambiental conforme con: internas
Interna control a los requisitos
-Cumple con los requisitos
(9.2.1 – reglamentarios de la norma.
propios de la Organización Informe de auditorias
9.2.2)
-Cumple con los requisitos
de la norma ISO 14001
-Esta implementado y
mantenido eficazmente

9.3 La alta dirección de la a Identificar la trazabilidad del  Las conclusiones sobre

Revisión organización debe revisar
por la el Sistema de Gestión
dirección. Ambiental de la
organización, en intervalos
de tiempo planificados,
para asegurarse de su
conveniencia, adecuación
sistema de gestión la conveniencia, la
ambiental y sus paramentos adecuación y la
a controlar eficacia del Sistema de
Gestión Ambiental.
 Las decisiones que se
han tomado con las
oportunidades de
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y eficacia. La revisión por
la dirección debe contener
la consideración de:
-El estado de las acciones
de las revisiones por la
dirección.
-Grado en que los
objetivos ambientales se
han alcanzado.
-Información acerca del
desempeño ambiental de
la organización.
 La organización debe
determinar todas las
10.1 oportunidades de mejora y
Mejora - poner en marcha las
Generalida acciones necesarias para
des alcanzar los resultados
esperados en el Sistema de
Gestión Ambiental.
 La organización debe
establecer , implementar y
10.2 No mantener uno o varios
conformida procedimientos para tratar
d y acción las conformidades reales y
correctiva potenciales y tomar
acciones correctivas y de
mejora
10.3 La organización debe
Mejora Mejorar continuamente la
continua conveniencia, adecuación
y eficacia del sistema de
SGA para mejorar el
desempeño ambiental
mejora continua.
 Acciones, si fuera
necesario, en el
momento en el que no
se hayan cumplido los
objetivos ambientales.
 Oportunidades para
mejorar la integración
del Sistema de Gestión
Ambiental con
diferentes procesos de
negocio.
Implicaciones para la dirección
estratégica de la empresa.
 No Conformidades,
incidentes casos de posibles
accidentes o riesgos para
encontrar acciones Procedimiento de mejora
correctivas y poder mejora o continua del sistema
implementar actividades
para obtener buenos
resultados.
 La naturaleza de las no
conformidades y cualquier
acción tomada de forma
posterior.
Los resultados de cualquier
acción correctiva.
 Evaluación de las necesidad
de acciones para prevenir las
no conformidades y la
implementaciones de las
acciones apropiadas definida
para prevenir su ocurrencia.
Identificación de acciones de Resultados de auditoria
mejora en los procesos SGA
Evaluación del desempeño
Identificación de acciones
preventivas
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