CÓDIGO: FO-MC-03

FORMATO DE DIAGNÓSTICO DEL SIG FECHA DE VIGENCIA: 1/06/2022

VERSIÓN: 01

Marcar con X

SGC SG. SST SGA X SGEn

Elaborado por: SHADIA PINEDA ESCUDERO Fecha: 27/05/2022

Cumplimiento
Item Preguntas Observaciones
SI NO En proceso

¿La organización determina las cuestiones externas

1 e internas que son pertinentes para su propósito y
que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión
ambiental?

2 ¿La organización determina las partes interesadas

que son pertinentes al sistema de gestión
ambiental?
  ¿La organización determina las necesidades y
3 expectativas pertinentes ( es decir, requisitos) de
estas partes interesadas?

4 ¿La organización determina cuáles de estas

necesidades y expectativas se convierten en
requisitos legales y otros requisitos?

¿La organización establece, implementa, mantiene y

5 mejora continuamente un sistema de gestión
ambiental, que incluya los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta
Norma Internacional?

¿se asegura que se estableca la política ambiental y

objetivos ambientales, y que estos sean compatibles
6
con la dirección estratégica y el contexto de la
organización?

7 Asegura que los recursos necesarios para el sistema

de gestión ambiental estén disponibles

    Asegura el sistema de gestión ambiental logre los

resultados previstos
8

¿Promueve la mejora continua?

9

¿Apoya otros roles pertinentes de la dirección, para

demostrar su liderazgo en la forma en la que
10 aplique a sus áreas de responsabilidad?

¿La organización mantien una Política Ambiental?

11

¿Es apropiada al propósito y contexto de la

organización, incluida la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades, productos
12 y servicios?
¿Proporciona un marco de referencia para el
establecimiento de los objetivos ambientales?
13
¿Incluye un compromiso para la protección del
medio ambiente, incluida la prevención de la
contaminación, y otros compromisos específicos
14 pertinentes al contexto de la organización?
15 ¿incluye un compromiso de cumplir con los
requisitos legales y otros requisitos?
¿Incluye un compromiso de mejora continua del
sistema de gestión ambiental para la mejora del
16 desempeño ambiental?

17 ¿La organización mantiene la información

documentada de sus riesgos y oportunidades que
es necesario abordar?

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 ¿La organización asegura que las personas que
18 realicen el trabajo bajo el control de la organización
toman conciencia de su contribución a la eficacia
del sistema de gestión ambiental, incluidos los
beneficios de una mejora del desempeño
ambiental?

19 ¿La organización establece, implementa y mantiene

los procesos necesarios para las comunicaciones
internas y externas pertinentes al sistema de
gestión ambiental, que incluya qué comunicar?

¿incluye un compromiso de cumplir con los

20
requisitos legales y otros requisitos?

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

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 CÓDIGO: FO-MC-02
FORMATO DE DIAGNÓSTICO DEL SIG FECHA DE VIGENCIA: 1/06/2022
VERSIÓN: 01

Marcar con X

SGC SG. SST X SGA SGEn

Elaborado por: SHADIA PINEDA ESCUDERO Fecha: 27/05/2022

Cumplimiento
Item Preguntas Observaciones
SI NO En proceso

¿La organización ha determinado las cuestiones

externas e internas que son pertinentes para su
1 propósito y que afectan a su capacidad para lograr
los resultados previstos de su sistema de gestión de
la SST?
¿La organización ha determinado…?

-las otras partes interesadas, además de sus

trabajadores, que son pertinentes al sistema de
gestión de la SST;
-las necesidades y expectativas (es decir, los
requisitos) pertinentes de los trabajadores y de
2 estas otras partes interesadas;
-cuáles de estas necesidades y expectativas se
convierten en requisitos legales aplicables y otros
requisitos.

¿La organización ha determinado los límites y la

3 aplicabilidad del sistema de gestión de la SST para
establecer su alcance?

¿La organización ha establecido, implementado,

mantenido y mejorado
continuamente un sistema de gestión de la SST,
4 incluidos los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta
Norma Internacional?

¿La organización mantiene una política del SGSST?

-está disponible como información documentada;

-fue comunicada a los trabajadores dentro de la
organización
-está disponible para las partes interesadas, según
5 corresponda;
-se revisa periódicamente para asegurarse de que
se mantiene pertinente y apropiada.

¿La organización ha evaluado los riesgos e

identificado las oportunidades que son pertinentes
6 para el resultado previsto del sistema de gestión de
la SST asociados con los cambios en la organización,
sus procesos, o el sistema de gestión de la SST?.

¿La organización ha establecido, implementado y

mantenido uno o varios procesos para la
participación (incluyendo la consulta) en el
desarrollo, la planificación, la implementación, la
7
evaluación y las acciones para la mejora del sistema
de gestión de la SST, de los trabajadores en todos
los niveles y funciones aplicables, y cuando existan,
de los representantes de los trabajadores?

¿La organización ha establecido objetivos de la SST

para las funciones y niveles pertinentes para
mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST
8 y para alcanzar la mejora continua del desempeño
de la SST ?

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 ¿La organización ha determinado y proporcionado
los recursos necesarios para el establecimiento,
9
implementación, mantenimiento y mejora continua
del sistema de gestión de la SST?

¿Los trabajadores han tomado conciencia de …?

-la política de la SST;

10 -su contribución a la eficacia del sistema de gestión
de la SST, incluidos los beneficios de una mejora del
desempeño de la SST;
-las implicaciones de no cumplir los requisitos del
sistema de gestión de la SST, incluyendo las
consecuencias, reales o potenciales, de sus
actividades de trabajo;

¿La organización ha determinado la información y

11 las comunicaciones internas y externas pertinentes
al sistema de gestión de la SST, que incluyan: … ?

¿La información documentada requerida por el

sistema de gestión de la SST y por esta Norma
Internacional se ha controlado para asegurarse de
12 que: …?

-este disponible y sea idónea para su uso, dónde y

cuándo se necesite;
-este protegida adecuadamente (por ejemplo,
contra pérdida de la confidencialidad, uso
inadecuado, o pérdida de integridad).
¿La organización se ha asegurado de la participación
13 de los trabajadores, según sea apropiado, en la
implementación de sus objetivos para la mejora
continua?

¿La organización ha planificado, establecido,

14 implementado y mantenido un proceso para
gestionar los incidentes y las no conformidades,
incluyendo la elaboración de informes, la
investigación y la toma de acciones?

¿La organización ha conservado información

15 documentada como evidencia de los resultados de
la mejora continua?

16 ¿La organización ha establecido, implementado y

mantenido un proceso para la identificación
proactiva continua de los peligros que surgen?.

¿La organización ha mantenido y conservado

información documentada sobre sus requisitos
17 legales aplicables y otros requisitos y se ha
asegurado de que se actualice para reflejar
cualquier cambio?

¿La organización ha establecido objetivos de la SST

para las funciones y niveles pertinentes para
18 mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST
y para alcanzar la mejora continua del desempeño
de la SST?

¿La organización ha llevado a cabo auditorías

internas a intervalos planificados, para
19
proporcionar información acerca de si el sistema de
gestión de la SST…?

¿La organización ha conservado información

documentada, como evidencia de: ...?
— la naturaleza de los incidentes o las no
conformidades y cualquier acción tomada
20 posteriormente;
— los resultados de cualquier acción correctiva,
incluyendo la eficacia de las acciones
tomadas.

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FORMATO DE DIAGNÓSTICO DEL SIG FECHA DE VIGENCIA: 1/06/2022
VERSIÓN: 01

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SGC SG. SST SGA SGEn X
Elaborado por: SHADIA PINEDA ESCUDERO Fecha: 27/05/2022

Cumplimiento
Item Preguntas Observaciones
SI NO En proceso

¿La alta dirección ha establecido una política

1 energética?
¿La alta dirección ha asignado un gestor energético
2 (representante de la dirección)?

¿Se han asignado los recursos necesarios para

3 establecer y mantener un SGE?

4 ¿se definieron alcances y límites del SGE?

¿Los empleados tienen clara la importancia de
5 implementar un SGE en la empresa?

¿El rendimiento energético de la empresa se ha

tenido en cuenta dentro de la planificación a largo
plazo? (resultado medible en materia de eficiencia
6 energética como uso y consumo)

¿Se le informó a la alta dirección acerca del

7 desempeño energético y el desempeño del SGE?

¿Se definieron y comunicaron competencias acerca

8 del desempeño energético y el desempeño del SGE?

¿Se determinaron criterios y métodos para

garantizar el funcionamiento y control eficaz del
9 SGE?
¿La política energética incluye un compromiso de
10 mejora continua?

¿Incluye el compromiso de proporcionar

información y recursos necesarios para el logro de
11 los objetivos estratégicos y operacionales?

¿Incluye el compromiso de cumplir con todos los

12 requisitos legales y otros que apliquen?
¿La política energética apoya la adquisición de
13 productos y servicios de EE?
¿Fue documentada y comunicada con toda la
14 empresa?
¿Está sujeta a revisiones periódicas y
15 actualizaciones?

¿La empresa ha dirigido y documentado un proceso

de planificación de la energía?
16

¿Se realizó una revisión periódica de los requisitos

17 legales y de otro tipo?
¿La empresa ha llevado a cabo una revisión de la
18 energía y documentado?

¿Se identificaron áreas de uso significativo de

energía (USE)? Equipos importantes, Procesos,
personas y factores relevantes que influyen en los
19 UCE (uso y consumo de energía).

¿Se determinó el desempeño energético presente y

20 se estimó el desempeño energético futuro?
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Elaborado por: SHADIA PINEDA ESCUDERO Fecha: 27/05/2022

Cumplimiento
Item Preguntas Observaciones
SI NO En proceso
¿Se han identificado los procesos necesarios para el
sistema de Calidad? ¿Se evidencia su aplicación en
1 toda la organización?
¿Está determinada la secuencia e interacción de
2 dichos procesos?
¿Se ha determinado los criterios y métodos para
asegurar la eficaz operación y control de los
3 procesos?
¿Se asegura la disponibilidad de recursos e
información para apoyar la operación y el
4 seguimiento de procesos?

¿La documentación del sistema de gestión de

Calidad incluye: política y objetivos de Calidad
5 documentados?
¿Los registros se establecen y mantienen para
proporcionar evidencia de la conformidad con los
requisitos así
6 como de la operación eficaz del SGC?
¿La alta dirección asegura el establecimiento de la
7 política de calidad?
¿La alta dirección asegura que la política de calidad
8 es adecuada al propósito de la organización?
¿La alta dirección asegura que la política de calidad
9 fue socializada y entendida?
¿Hay aseguramiento que se establezcan los
10 objetivos de calidad?
¿Existen revisiones por la dirección y asegurando la
11 disponibilidad de recursos?

¿La alta dirección asegura la determinación de los

requisitos del cliente y su cumplimiento con el
12 propósito de aumentar la satisfacción del cliente?

¿Asegura la alta dirección que los objetivos de la

calidad, incluyendo aquellos necesarios para
cumplir los requisitos del producto, se establecen
en las funciones y niveles pertinentes dentro de la
13 organización?
¿Son los objetivos de calidad medibles y coherentes
14 con la política?

¿La alta dirección se asegura que las

responsabilidades y autoridades están definidas y
15 son comunicadas dentro de la organización?

¿La organización determina y proporciona los

recursos necesarios para implementar y mantener
16 el SGC y mejorar continuamente su eficacia?
¿Se asegura que el personal es consciente de la
pertinencia e importancia de las actividades y cómo
17 contribuyen al logro de los objetivos de calidad?
¿La organización determina, proporciona y
mantiene la infraestructura necesaria para lograr la
18 conformidad con los requisitos del servicio?

¿La organización determina y gestiona el ambiente

de trabajo necesario para lograr la conformidad con
19 los requisitos del servicio?
¿Determina la organización los requisitos
20 especificados por el cliente?
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