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Cumple No Cumple No Aplica

A Sección Requisitos (A1) (B1) (C1)

Contexto de la Organización

La organización debe determinar las cuestiones

Comprensión de la externas e internas que son pertinentes para su
1 Organización y de propósito y que afectan a su capacidad para lograr los
X
su contexto resultados previstos de su sistema de gestión
ambiental.

Comprensión de
las necesidades y
La organización determina las partes interesadas que
2 expectativas de las X
son pertinentes al SGA.
partes
interesadas

Comprensión de
las necesidades y
La organización determina las necesidades y
3 expectativas de las X
expectativas (Requisitos) de estas partes interesadas.
partes
interesadas

Comprensión de
las necesidades y La organización determina cuales de estas necesidades
4 expectativas de las y expectativas se convierten en requisitoslegales y otros X
partes requisitos.
interesadas

Determinación del La organización determina los límites y la aplicabilidad

5 alcance del SGA del SGA. X

Determinación del La organización determina las unidades, funciones y

6 alcance del SGA límites físicos de la organización. X

Determinación del La organización determina sus actividades productos y

7 alcance del SGA servicios. X

Determinación del La organización determina su autoridad y capacidad

8 alcance del SGA para ejercer control e influencia. X

Sistema deGestión La organización establece, documenta, implementa,

9 Ambiental mantiene y mejora continuamente un SGA de acuerdo X
con los requisitos de la norma NTC-ISO 14001.

Sistema deGestión La organización determina cómo cumplirá los requisitos

10 Ambiental para establecer, documentar, implementar,mantener y X
mejorar continuamente un SGA.

Liderazgo y La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso

11 X
compromiso con respecto al SGA.

Liderazgo y La alta dirección asume la responsabilidad y rendiciónde

12 X
compromiso cuentas con relación a la eficacia del SGA.

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La alta dirección se asegura que se establezca la

política y los objetivos ambientales; de la integración
Liderazgo y de los requisitos del SGA en los procesos de negocio de
13 compromiso la organización; que los recursos necesarios estén X
disponibles y de que el SGA logre los
resultados previstos.

Liderazgo y La alta dirección comunica la importancia de un SGA

14 X
compromiso eficaz.
La alta dirección establece, implementa y mantiene
una política ambiental que sea apropiada al propósito
15 Política ambiental y contexto de la organización, incluida la naturaleza, X
magnitud e impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios.

La política ambiental incluye un compromiso para la

protección del medio ambiente, incluida la prevención
16 Política ambiental de la contaminación, y otros compromisos específicos X
pertinentes al contexto de la organización.

Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos

17 Política ambiental X
legales y otros requisitos.

Incluye un compromiso de mejora continua del

Política ambiental sistema de gestión ambiental para la mejora del
18 X
desempeño ambiental.

La política ambiental: *Se mantiene como información

19 Política ambiental documentada *Se comunica dentro de la organización X
*Está disponible para las partes interesadas.

Roles, La alta dirección se asegura de que las

responsabilidades responsabilidades y autoridades para los roles
20 y autoridades en pertinentes se asignen y comuniquen dentro de la X
la organización organización.

Roles,
La alta dirección se asegura e informa que el SGA es
responsabilidades
21 conforme con los requisitos de esta norma X
y autoridades en
internacional.
la organización

Planeación

La organización establece, implementa y mantiene los

procesos necesarios para cumplir los requisitos de la
22 Generalidades norma y mantener documentada la información de X
riesgos y oportunidades que sean necesarios abordar.

La organización determina los aspectos ambientales

de sus actividades, productos y servicios que puede
Aspectos
23 controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus
ambientales X
impactos ambientales asociados, desde una
perspectiva de ciclo de vida.

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La organización determina aquellos aspectos que

tengan o puedan tener un impacto ambiental
Aspectos
24 significativo, es decir, los aspectos ambientales
ambientales X
significativos, mediante el uso de criterios
establecidos.

La organización debe comunicar sus aspectos

Aspectos ambientales significativos entre los diferentes niveles y
25 X
ambientales funciones de la organización, según corresponda.

La organización debe mantener información

Aspectos documentada de sus aspectos e impactos ambientales
26 ambientales asociados y criterios usados para determinar sus X
aspectos ambientales significativos.

La organización establece, implementa y mantiene uno

Requisitos legales o varios procedimientos para determinar cómo se
27 X
yotros requisitos aplican estos requisitos a sus aspectos ambientales.

Requisitos legales La organización mantiene información documentada

28 X
y otros requisitos de sus requisitos legales y otros requisitos.

La organización se asegura que los requisitos legales

aplicables y otros requisitos que la organización
Requisitos legales
29 suscriba se tengan en cuenta en el establecimiento, X
y otros requisitos
implementación y mantenimiento y mejora continua
del SGA.

La organización planifica la toma de acciones para

abordar sus aspectos ambientales, requisitos legales y
Planificación de
30 otros requisitos, riesgos y oportunidades y la manera X
acciones
de integrar e implementar las acciones en los procesos
de su SGA; evalúa la eficacia de estas acciones.

Objetivos ¿Los objetivos ambientales son coherentes con la

31 X
ambientales política ambiental?

Objetivos
32 ¿Los objetivos ambientales son medibles? X
ambientales

Objetivos
33 ¿Los objetivos ambientales se comunican? X
ambientales

Objetivos
34 ¿Los objetivos ambientales se actualizan? X
ambientales

Objetivos La organización debe conservar información

35 X
ambientales documentada sobre los objetivos ambientales.

Planificación de
acciones para
36 lograr los Determinan qué se va a hacer. X
objetivos
ambientales

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Planificación de
acciones para
37 lograr los Determinan qué recursos se requerirán. X
objetivos
ambientales

Planificación de
acciones para
38 lograr los Determinan quién será responsable. X
objetivos
ambientales

Planificación de
acciones para
39 lograr los Determinan cuándo finalizará. X
objetivos
ambientales

Planificación de
acciones para Determina cómo se evaluarán los resultados, incluidos
40 lograr los los indicadores de seguimiento de los avances para el X
objetivos logro de sus objetivos ambientales medibles.
ambientales

Planificación de
acciones para La organización considera cómo se puede integrar las
41 lograr los acciones para el logro de sus objetivos ambientales a X
objetivos los procesos de negocio de la organización.
ambientales

Hacer

42 Determinan y proporcionan los recursos necesarios

para el establecimiento, implementación,
Recursos mantenimiento y mejora continua del sistema de X
gestión ambiental.

43 Determinan la competencia necesaria de las personas

que realizan trabajos bajo su control, que afecte a su
Competencia desempeño ambiental y su capacidad para cumplir sus X
requisitos legales y otros requisitos.

44 Se aseguran de que estas personas sean competentes,

Competencia en base a su educación, formación o experiencia X
apropiadas.

45
Determinan las necesidades de formación asociadas
Competencia con sus aspectos ambientales y su sistema de gestión X
ambiental.

46 Cuando es necesario, toman acciones para adquirir la

Competencia competencia necesaria y evaluar la eficacia de las X
acciones tomadas.

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La organización se asegura de que las personas que

Toma de realicen el trabajo bajo el control de la organización
47 X
conciencia tomen conciencia de la política ambiental.

La organización se asegura de que las personas que

realicen el trabajo bajo el control de la organización
Toma de
48 tomen conciencia de los aspectos ambientales X
conciencia
significativos y los impactos ambientales reales o
potenciales relacionados o asociados con su trabajo.

La organización se asegura de que las personas que

realicen el trabajo bajo el control de la organización
Toma de
49 tomen conciencia de su contribución a la eficacia del X
conciencia
sistema de gestión ambiental, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeño ambiental.

La organización se asegura de que las personas que

realicen el trabajo bajo el control de las implicaciones
Toma de
50 de no satisfacer los requisitos del sistema de gestión X
conciencia
ambiental, incluido el incumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos de la organización.

La organización establece, implementa y mantiene los

procesos necesarios para las comunicaciones externas
51 Comunicación e internas pertinentes al SGA que incluyan: qué X
comunica, cuándo comunica, a quién comunica y
cómo comunica.

La organización tiene en cuenta los requisitos legales y

Comunicación otros requisitos al establecer sus procedimientos de
52 X
comunicación.

La organización se asegura que la información

Comunicación ambiental comunicada sea coherente con la
53 X
información generada dentro del SGA.

La organización conserva información documentada

Comunicación X
54 como evidencia de sus comunicaciones.

La organización responde a las comunicaciones

55 Comunicación X
pertinentes sobre su SGA.

Comunica internamente la información pertinente del

Comunicación sistema de gestión ambiental entre los diversos niveles
56 interna y funciones de la organización, incluidos los cambios X
en el sistema de gestión ambiental.

Se asegura de que sus procesos de comunicación

Comunicación permitan que las personas que realicen trabajos bajo
57 interna el control de la organización contribuyan a la mejora X
continua.

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La organización comunica externamente información

pertinente al sistema de gestión ambiental, según se
Comunicación
58 establezca en los procesos de comunicación de la X
externa
organización y según lo requieran sus requisitos
legales y otros requisitos.

El sistema de gestión ambiental de la organización

Generalidades debe incluir la información documentada requerida
59 X
por la Norma Internacional.

El sistema de gestión ambiental de la organización

Información debe incluir la información documentada que la
60 documentada organización determina como necesaria para la X
eficacia del sistema de gestión ambiental.

Al crear y actualizar la información documentada la

Información
61 organización se asegura que la identificación y X
documentada
descripción sean apropiadas.

Al crear y actualizar la información documentada la

Creación y organización se asegura que el formato y los medios de
62 X
actualización soporte sean apropiados.

Al crear y actualizar la información documentada la

Creación y organización se asegura de la revisión y aprobacióncon
63 X
actualización respecto a la conveniencia y adecuación.

La información documentada requerida por el sistema

Control de la
de gestión ambiental y por la Norma Internacional se
información X
64 debe controlar para asegurarse de que esté disponible
documentada
y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite.

La información documentada requerida por el sistema

Control de la
de gestión ambiental y por la Norma Internacional se
información X
65 debe controlar para asegurarse de que esté protegida
documentada
adecuadamente.

La organización establece, implementa, controla y

mantiene los procesos necesarios para satisfacer los
Planificación y requisitos del sistema de gestión ambiental,
66 control comprendiendo el establecimiento de criterios de X
operacional operación para los procesos y la implementación del
control de los procesos de acuerdo con los criterios de
operación.

La organización controla los cambios planificados y

Planificación y
examinar las consecuencias de los cambios no
control X
67 previstos, tomando acciones para mitigar los efectos
operacional
adversos, cuando sea necesario.

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Se consideran aspectos como: aspectos e impactos

Planificación y ambientales asociados, los riesgos y oportunidades
68 control asociados a la fabricación de productos, los requisitos X
operacional legales y otros requisitos en la determinación del tipo
y la extensión de los controles.

Planificación y Se suministra información para mitigar o prevenir

69 control algunos impactos ambientales significativos en X
operacional procesos contratados externamente.

Se preparan para responder, mediante la planificación

Preparación y
de acciones para prevenir o mitigar los impactos
respuesta ante X
70 ambientales adversos provocados por situaciones de
emergencias
emergencia.

Preparación y
respuesta ante Responden a situaciones de emergencia reales. X
71
emergencias

Toman acciones para prevenir o mitigar las

Preparación y
consecuencias de las situaciones de emergencia,
respuesta ante X
72 apropiadas a la magnitud de la emergencia y al
emergencias
impacto ambiental potencial.

Preparación y
Ponen a prueba periódicamente las acciones de
73 respuesta ante X
respuesta planificadas, cuando sea factible.
emergencias

Evalúan y revisan periódicamente los procesos y las

Preparación y
acciones de respuesta planificadas, en particular,
respuesta ante X
74 después de que hayan ocurrido situaciones de
emergencias
emergencia o de que se hayan realizado pruebas.

Proporcionan información y formación pertinentes,

Preparación y con relación a la preparación y respuesta ante
75 respuesta ante emergencias, según corresponda, a las partes X
emergencias interesadas pertinentes, incluidas las personas que
trabajan bajo su control.
Verificar

La organización determina que necesita seguimiento y

medición, los métodos que aseguren el logro de
76 Generalidades resultados, cuando se debe llevar a cabo y cuando se X
debe analizar los resultados.

Seguimiento,
Evalúan su desempeño ambiental y la eficacia del
medición, análisis X
77 sistema de gestión ambiental.
y evaluación

Seguimiento,
Comunica externa e internamente la información
78 medición, análisis X
pertinente a su desempeño ambiental.
y evaluación

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Seguimiento, Conserva información documentada apropiada como

79 medición, análisis evidencia de los resultados del seguimiento, la X
y evaluación medición, el análisis y la evaluación.

Evaluación del Determinan la frecuencia con la que se evaluará el

80 X
cumplimiento cumplimiento.
Evaluación del Evalúan el cumplimiento y emprenden las acciones que
81 X
cumplimiento fueran necesarias.

Evaluación del Mantienen el conocimiento y la comprensión de su

82 X
cumplimiento estado de cumplimiento.

La auditoría interna es acorde con los requisitos

Auditoría interna propios de la organización para su sistema de gestión
83 X
ambiental.

La auditoría interna es conforme con los requisitos de

84 Auditoría interna X
la Norma Internacional.
La auditoría interna se implementa y mantiene
85 Auditoría interna X
eficazmente.
Programa de Definen los criterios de auditoría y los alcances para
86 X
auditoría interna cada auditoría.
Seleccionan los auditores y llevan a cabo auditorías
Programa de
87 para asegurarse de la objetividad y la imparcialidaddel X
auditoría interna
proceso de auditoría.
Programa de Se aseguran de que los resultados de las auditorías se
88 X
auditoría interna informen a la dirección pertinente.
Revisión por la La revisión debe considerar el estado de las acciones
89 X
dirección de las revisiones por la dirección previas.
La revisión por la dirección considera los cambios en
las cuestiones externas e internas que sean
Revisión por la
90 pertinentes al sistema de gestión ambiental y las X
dirección
necesidades y expectativas de las partes interesadas,
incluidos los requisitos legales y otros requisitos.
La revisión por la dirección considera los cambios en
Revisión por la
sus aspectos ambientales significativos y en los riesgos X
91 dirección
y oportunidades.

Revisión por la La revisión debe incluir el grado en el que se han X

92
dirección logrado los objetivos ambientales.
La revisión debe tener en cuenta la información sobre
el desempeño ambiental de la organización, incluidas
Revisión por la las tendencias relativas a no conformidades y acciones
93 dirección correctivas, resultados de seguimiento y medición, X
cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos y los resultados de las auditorías.

Incluyen la adecuación de los recursos, las

Revisión por la comunicaciones pertinentes de las partes interesadas,
94 dirección incluidas las quejas y las oportunidades de mejora X
continua.

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Actuar

Determinan las oportunidades de mejora e

implementan las acciones necesarias para lograr los
95 X
Generalidades resultados previstos en su sistema de gestión
ambiental.

No conformidad y Cuando ocurre una no conformidad toman acciones X

96
acción correctiva para controlarla y corregirla.
Cuando ocurra una no conformidad, hacen frente a las
97 No conformidad y consecuencias, incluida la mitigación de los impactos X
acción correctiva ambientales adversos.
Evalúan la necesidad de acciones para eliminar las
causas de la no conformidad, con el fin de que no
No conformidad y
vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra
acción correctiva
98 parte, mediante la revisión de la no conformidad, la X
determinación de las causas y la determinación de si
existen no conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir.

Cuando ocurra una no conformidad implementan

cualquier acción necesaria, revisan la eficacia de
No conformidad y
99 cualquier acción correctiva tomada y si se considera X
acción correctiva
necesario, hacen cambios al sistema de gestión
ambiental.

Mejoran continuamente la conveniencia, adecuación y

100 Mejora continua eficacia del sistema de gestión ambiental para mejorar X
el desempeño ambiental.

TOTAL 46 54 0
Resultado:
A1 B1 C1 46 54 0
A1/A*100 B1/A*100 46% 54%
TABLA MUY BAJO

TABLA (SOLO PARA A1)

Excelente 91 - 100
Bueno 81 - 90
Promedio 71 - 80
Regular 61 - 70
Muy Bajo > 60

Leyenda:
A1: Cantidad de Requisitos que Cumple.
A: Cantidad total de Requisitos
B1: Cantidad de Requisitos que No Cumple.
C1: Cantidad de Requisitos que No Aplican.

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