FORMATO Código: PDA-FRM-007

Plan de Auditoria Fase II

Estado: Vigente Versión: 03

Proceso Fecha:
Planificación de la Auditoría Páginas 1 de 6
propietario: 05/08/2022

AUDITORIA DE:
SEGUIMIENTO I

Cliente:
(De acuerdo con la solicitud ATLANTIC S.A.C.
presentada)

Nombre completo: Christian Montero

Nombre y contacto de Teléfono Fijo:

responsable de (los)
sistema(s) de gestión: Correo electrónico:

Móvil:

ALCANCE DE LA AUDITORÍA
Dirección: JR. GUIDO BONZANO NRO. 195 URB. CERCADO PUCALLPA (URB EL DORADO) UCAYALI -
(De acuerdo a la solicitud
presentada) CORONEL PORTILLO – CALLERIA.
JR. GUIDO BONZANO NRO. 195 URB. CERCADO PUCALLPA (URB EL DORADO) UCAYALI -
Dirección Fiscal:
CORONEL PORTILLO – CALLERIA.
Temporal N.º 1
(Agregue las filas necesarias)

Sede N. º 1 .
(Agregue las filas necesarias)

Auditoría en el sitio
Tipo de revisión y
Auditoría fuera de sitio Auditoría presencial
Modalidad de
Sincrónica Auditoría remota
auditoría
Asincrónica
IQC PERU proporcionará el enlace necesario para el desarrollo de la reunión de apertura.
(Si aplica)
AUDITORIA ATLANTIC S1 14, 37 Y 45
MARTES, 19 DE SEPTIEMBRE · 9:00AM – 6:00PM
Acceso en caso de ZONA HORARIA: AMÉRICA/LIMA
auditoría remota: INFORMACIÓN PARA UNIRSE CON GOOGLE MEET
ENLACE DE LA VIDEOLLAMADA: HTTPS://MEET.GOOGLE.COM/IBE-XWXX-ONR
O MARCA EL: (PE) +51 1 6449188 PIN: 213 171 417 4624#
MÁS NÚMEROS DE TELÉFONO: HTTPS://TEL.MEET/IBE-XWXX-ONR?PIN=2131714174624

“EJECUCIÓN, MEJORAMIENTO, CONSTRUCCIÓN, HABILITACIÓN Y RENOVACIÓN DE OBRAS

CIVILES PÚBLICAS Y PRIVADAS COMO:
• INFRAESTRUCTURA VIAL, QUE INCLUYE CARRETERAS, CAMINOS VECINALES, PUENTES,
PISTAS EN EL PAVIMENTO FLEXIBLE Y PAVIMENTO RÍGIDO;
Alcance de
• OBRAS DE EDIFICACIONES COMPLETAS PARA SALUD, COMERCIAL Y EDUCACIÓN;
certificación
• OBRAS DE SANEAMIENTO RURAL Y URBANO: AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO,
CONSTRUCCIÓN DE CANALES DE IRRIGACIÓN, INSTALACIÓN DE TUBERÍAS,
CONSTRUCCIÓN DE PLANTAS DE TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE Y AGUA RESIDUAL;
• OBRAS HIDRÁULICAS.”
Justificación de No No aplica:
aplicabilidades. No se declara algún no aplica.
(Solo si corresponde)
 FORMATO Código: PDA-FRM-007
Plan de Auditoria Fase II
Estado: Vigente Versión: 03

Proceso Fecha:
Planificación de la Auditoría Páginas 2 de 6
propietario: 05/08/2022

. 41 Construcción de edificios
1

CÓDIGOS . 42.1 Construcción de carreteras y vías férreas,

2
IAF 1. 28 Construcción NACE
(Agregue las filas necesarias) puentes y túneles
3. 42.21 Construcción de redes para fluidos

• Requisitos de la norma ISO 37001:2016 – Sistemas de gestión antisoborno/ ISO

14001:2015 – Sistemas de gestión ambiental / ISO 45001:2028 – Sistemas de gestión de
la seguridad y salud en el trabajo.
Criterios de auditoria:
• Requisitos legales y reglamentarios aplicables.
• Procesos y documentación definidos por la organización.

Auditoría Auditoría Auditoría Auditoría

Tipo de auditoria
Única Integrada Combinada Conjunta
FASE II
1. Evaluar la conformidad del sistema de gestión del cliente, o partes de este, con criterios
de auditoría.
2. Evaluar la capacidad del sistema de gestión para garantizar el cumplimiento de los
Objetivos de la requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables.
auditoría: 3. Confirmar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que el cliente alcance los
objetivos especificados y razonablemente esperados.
Objetivos de la 4. Según corresponda, identificación de áreas para la mejora potencial del sistema de
auditoría Etapa 02 gestión.
5. Determinar el alcance y los límites de la auditoría, tales como sitios, unidades
organizativas, actividades y procesos a auditar.
6. Verificar la atención de los hallazgos provenientes de Fase I (si aplica)

Mano de obra según 22 personas.

la solicitud del cliente:

Idioma Español

Fase II
Seguimiento I
Tipo de Fase y Seguimiento II
auditoría. Renovación

Especial. ¿Cuál? .

Fecha de inicio de la auditoría: Fecha de cierre de la auditoría: Cálculo de Días / Auditor

19/09/2023 19/09/2023 01 Día

EQUIPO AUDITOR
Líder de equipo auditor (AUL): Auditor (A1): Auditor (A2):

Manuel Risco . .

Experto Técnico (ET): Auditor en Formación (AUF1): -----------------

. . NA -----------------

Guía (Ga): Traductor (Tr):

. NA . NA
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Plan de Auditoria Fase II
Estado: Vigente Versión: 03

Proceso Fecha:
Planificación de la Auditoría Páginas 3 de 6
propietario: 05/08/2022

Observador IQC (OEC) Observador IQC (OA): Observador Cliente:

. NA . NA .

Acreditación
Motivo Auditoría Interna IQC - . NA
Otro … Describa

REUNIÓN DE APERTURA:
Realizada por el líder del equipo de auditoría para detallar los objetivos y procesos de auditoría. (En caso de auditoría
remota, la sala de reuniones estará habilitada para mantener una comunicación por video y/o según lo coordinado).

La reunión de apertura va a
Protocolo para la reunión de apertura
considerar lo siguiente:

1. Presentación, descripción de los participantes y roles

2. RE-Confirmación del alcance de la certificación y criterios de auditoria.
3. Confirmación de los objetivos de auditoria
4. Determinar si hay cambios o aclaraciones respecto a los datos del cliente (alcance, criterios, direcciones)
5. Confirmación del plan de auditoria
6. Métodos para realizar auditoria, incluida muestreo y otros procedimientos.
7. Método para presentar información, incluida cualquier categorización de hallazgos de la auditoría.
8. Sí corresponde, confirmación del estado de los hallazgos para auditorias pasadas. (cuando corresponda). Por
ejemplo: Fase I, seguimientos, recertificación.
9. Confirmación en la disponibilidad de los recursos e instalaciones que requiere el equipo auditor.
10. Confirmación de la disponibilidad, de roles y de la identidad de los guías y observadores
11. Confirmación de los procedimientos de protección, emergencia y seguridad ocupacional para el equipo auditor
12. confirmación de que durante la auditoría se mantendrá́ informado al cliente sobre el progreso de la auditoría
y sobre cualquier problema.
13. Información sobre las condiciones bajo las cuales la auditoría puede darse por terminada prematuramente.
14. confirmación de que durante la auditoría se mantendrá́ informado al cliente sobre el progreso de la auditoría
y sobre cualquier problema.
15. Confirmación de que los responsables del equipo auditor representan a IQC y son responsables de la auditoría
por lo cual deben controlar el desarrollo del plan, las actividades y líneas de investigación de la auditoría
16. Confirmación de la Confidencialidad entre partes.
17. Confirmación del idioma de la auditoria.
18. Se permitirá y brindará oportunidad para que el cliente haga preguntas.

PLAN DE AUDITORÍA
Por favor agregue o elimíne los recuadros y filas necesarios para cubrir el tiempo de auditoría.

PROCESO CRITERIOS DE AUDITORIA DIA / HORA AUDITOR

/ACTIVIDAD FECHA
AM PM

Lugar de la reunión de  / Oficina central / Ubicación de la DIA 1 – 09:00 ---- Manuel

apertura: planta / Oficina regional / Sucursal  19/09/2023 a Risco
09:15
Planificación Norma ISO 37001:2016 DIA 1 – 09:15 ----
Estratégica 4.1, 4.2, 4.3, 4.4, 4.5, 5.1.1, 5.1.2, 5.2, 5.3.3, 6.2, 9.1, a
19/09/2023
9.3.1 10:00
 FORMATO Código: PDA-FRM-007
Plan de Auditoria Fase II
Estado: Vigente Versión: 03

Proceso Fecha:
Planificación de la Auditoría Páginas 4 de 6
propietario: 05/08/2022

PROCESO CRITERIOS DE AUDITORIA DIA / HORA AUDITOR

/ACTIVIDAD FECHA
AM PM

Responsable: Gerente Norma ISO 14001:2015

Ubicación: Sede 1 4.1, 4.2, 5.1, 5.2, 9.1, 9.3, 10
Norma ISO 45001:2018
4.1, 4.2, 5.1, 5.2, 5.4, 9.1, 9.3, 10
Sistema Integrado de Norma ISO 37001:2016 DIA 1 – 10:00 ----
Gestión 4.1, 4.2, 4.5, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.4, 7.5, 8.7, 8.9, 9.1, 9.2, a
19/09/2023
9.3.1, 10 11:00
Norma ISO 14001:2015
Responsable: SIG 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.4, 7.5, 8.1, 8,2, 9.1, 9.2, 10.
Ubicación: Sede 1 Norma ISO 45001:2018
4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 5.4, 9.1, 9.3, 10
Comercial / Norma ISO 37001:2016 DIA 1 – 11:00 ----
Licitaciones 4.2, 4.5, 5.3, 5.3.3, 6.1, 6.2, 7.3, 8.1, 8.2, 8.4, 8.5, 8.7, 8.9, a
19/09/2023
9.1, 10 12:00
Responsable: SIG Norma ISO 14001:2015
4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.4, 8.1, 8,2, 9.1, 10.
Ubicación: Sede 1 Norma ISO 45001:2018
4.1, 4.2, 5.2, 5.4, 6.1, 6.2, 9.1, 9.3, 10
Logística Norma ISO 37001:2016 DIA 1 – ---- 12:00
4.1, 4.2, 4.5, 5.2, 6.1, 6.2, 7.3, 8.2, 8.4, 8.5, 8.6, 8.7, 8.8, a
19/09/2023
8.9, 9.1, 10. 13:00
Responsable: Logística Norma ISO 14001:2015
Ubicación: Sede 1 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.4, 8.1, 8,2, 9.1, 10.
Norma ISO 45001:2018
4.1, 4.2, 5.2, 5.4, 6.1, 6.2, 9.1, 9.3, 10
RECESO --- RECESO --- 13:00 ------
a
14:00
Gestión de Obra Norma ISO 37001:2016 DIA 1 – ---- 14:00
4.1, 4.2, 4.5, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.2.2, 7.3, 8.4, 8.5, 8.6, 8.7, a
19/09/2023
8.8, 8.9, 9.1, 10 15:00
Responsable: Residente Norma ISO 14001:2015
Ubicación: Sede 2 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.4, 8.1, 8,2, 9.1, 10.
xRRHH Norma ISO 45001:2018
4.1, 4.2, 5.2, 5.4, 6.1, 6.2, 9.1, 9.3, 10
Recursos Humanos Norma ISO 37001:2016 DIA 1 – ---- 15:00
4.1, 4.2, 4.5, 5.2, 5.3.1, 5.3.3, 6.1, 6.2, 7.1, 7.2, 7.3, 7.4, a
19/09/2023
8.7, 8.9, 9.1, 10 16:00
Responsable: RRHH Norma ISO 14001;2015
Ubicación: Sede 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.4, 8.1, 8,2, 9.1, 10.
x Norma ISO 45001:2018
4.1, 4.2, 5.2, 5.4, 6.1, 6.2, 9.1, 9.3, 10
Administración Norma ISO 37001:2016 DIA 1 – ---- 16:00
Contabilidad y 4.1, 4.2, 4.5, 5.2, 6.1, 6.2, 7.3, 8.2, 8.3, 8.4, 8.7, 8.9, 9.1, a
19/09/2023
10 16:30
Finanzas Norma ISO 14001:2015
4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.4, 8.1, 8,2, 9.1, 10.
Responsable: Norma ISO 45001:2018
Administrador 4.1, 4.2, 5.2, 5.4, 6.1, 6.2, 9.1, 9.3, 10.
Ubicación: Sede 1
Función de Norma ISO 37001:2016 DIA 1 – ---- 16:30
Cumplimiento 4.1, 4.2, 4.5, 5.2, 5.3.2, 6.1, 6.2, 7.3, 7.4, 8.1, a
19/09/2023
8.7, 8.8, 8.9, 8.10, 9.1, 9.4, 10 17:00
Norma ISO 14001:2015
Responsable: FdC 4.1, 4.2, 5.2, 5.3, 6.1, 6.2, 7.4, 8.1, 8,2, 9.1, 10.
Ubicación: Sede 1 Norma ISO 45001:2018
4.1, 4.2, 5.2, 5.4, 6.1, 6.2, 9.1, 9.3, 10.
Reunión de enlace DIA 1 – ---- 17:00 Auditor
19/09/2023 a
17:45
 FORMATO Código: PDA-FRM-007
Plan de Auditoria Fase II
Estado: Vigente Versión: 03

Proceso Fecha:
Planificación de la Auditoría Páginas 5 de 6
propietario: 05/08/2022

PROCESO CRITERIOS DE AUDITORIA DIA / HORA AUDITOR

/ACTIVIDAD FECHA
AM PM

Reunión de Cierre DIA 1 – ---- 17;45

19/09/2023 a
18:00

El plan de auditoria se ha elaborado de acuerdo con el programa de auditoría del cliente Sí No Sí

Plan preparado por: Manuel Risco

Firma:

Fecha de elaboración: 14/09/2023

RESPONSABILIDADES:
Organización cliente:
1. Proporcionar el lugar de trabajo y las instalaciones para la comunicación necesaria, según lo requiera el equipo auditor.
2. Informar al equipo de auditoría de IQC sobre los requisitos de seguridad y emergencia que deben mantener dentro de las instalaciones.
3. Brindar guías al equipo de auditoría de IQC con la responsabilidad de guiar a los auditores a las diferentes funciones en el momento
planificado, presentar a los auditores con el auditado y proporcionar cualquier aclaración durante la auditoría cuando así lo solicite el auditor.
Los guías no deberán participar en la auditoría. (Nota: cuando corresponda, el auditado también puede actuar como guía).
4. Asegúrese de que los consultores involucrados en el desarrollo del sistema de gestión no participen en la auditoría.
5. El equipo de auditoría puede finalizar la auditoría prematuramente si no se cumple adecuadamente con los criterios de auditoría y a los
requisitos legales aplicables.
6. Es responsabilidad del cliente y no del equipo auditor demostrar el cumplimiento de los requisitos del sistema de gestión sujeto a evaluación.
7. Si se acepta la auditoría remota, revise los requisitos de auditoría remota como se indica a continuación y planifique.

Requisitos de auditoría remota:

Auditoría remota: En esta modalidad los auditores combinan la tecnología de la información y la comunicación (TIC) con procedimientos analíticos para
reunir evidencia electrónica, interactuar con el auditado e informar sobre la precisión de los datos y los controles internos, interactuar con los clientes,
todo sin la necesidad de estar físicamente presente, entrevistar a un auditado, etc., cuando los métodos "cara a cara" no sean posibles o deseados.
a. IQC y la organización cliente (auditado) deben considerar la legislación y las reglamentaciones aplicables, que requieren acuerdos de ambos lados
similares a la no grabación de sonido e imágenes sin autorizaciones para usar imágenes de personas.
b. El auditado planificará los protocolos de acceso remoto que incluyen, entre otros, teléfono celular, TV, sala de reuniones con herramientas de
comunicación solicitadas, aplicaciones, dispositivos, software, escáner e impresoras, entre otros, según lo acordado. La organización cliente
(auditado) se asegurará de que todos los auditados estén capacitados en el uso de la tecnología de las TIC.
c. El auditado permite a IQC tomar capturas de pantalla de un documento de cualquier tipo considerando la confidencialidad, seguridad y protección
de datos.
d. Si las observaciones de auditoría remota no se pueden concluir de manera efectiva para lograr los objetivos de auditoría por una causa, IQC se
reserva el derecho de decidir sobre el requisito de auditoría en el sitio u otro método para obtener aclaraciones dependiendo de la importancia
de las aclaraciones antes de la conclusión de la auditoría y la recomendación, después de discutir con la gerencia del auditado. Dichas auditorías
son coordinadas por el proceso de operaciones, y, los días auditor se deciden y confirman en función de la importancia de las observaciones para
lograr los objetivos de la auditoría.
e. En caso de ocurrencia de alguna incidencia durante el acceso remoto, el líder del equipo de auditoría de IQC debe revisar la situación con el
auditado y/o la organización cliente (auditado), si es necesario, se debe llegar a un acuerdo sobre la interrupción, reprogramación o continuación
de la auditoría. El tiempo de inactividad debido a interrupciones o demoras inesperadas, problemas de accesibilidad u otros desafíos de las TIC no
se contarán como tiempo de auditoría. El equipo de auditoría debe establecer disposiciones para garantizar el tiempo de auditoría.
f. IQC y la organización cliente (auditado) deberán garantizar la disponibilidad de los planes de contingencia y los comunicados (por ejemplo,
interrupción del acceso, uso de tecnología alternativa), incluida la provisión de tiempo de auditoría adicional si es necesario.
g. La organización cliente (auditado) deberá usar planos / diagramas de la ubicación remota como referencia;
h. La organización cliente (auditado) deberá respetar la privacidad durante los descansos de auditoría.
i. La organización cliente (auditado) deberá considerar las necesidades que deben darse a la disposición de información y evidencia de auditoría,
independientemente del tipo de los medios, en una fecha posterior, una vez que la necesidad de su retención haya expirado.
j. IQC Perú y la organización cliente (auditado) deberán realizar verificaciones técnicas antes de la auditoría para resolver cualquier problema técnico.
k. La organización cliente (auditado) es consciente de los riesgos asociados con las auditorías virtuales o remotas.
l. La organización cliente (auditado) facilitará la prevención de las interrupciones e interrupciones del ruido de fondo.
m. La organización cliente (auditado) deberá planificar un espacio de trabajo para su (s) auditado (s) un espacio conveniente dentro de sus
instalaciones con lo necesario: conexión eléctrica, mayor intensidad de señal, instalaciones WIFI, impresoras, opciones de internet, opciones de
correo electrónico y la menor perturbación del entorno exterior.
Tenga en cuenta que las auditorias remotas, no son igual a las auditorias virtuales. Las auditoria virtuales son auditorías electrónicas sin papel que
se realizan sin cara a cara. interacción entre auditor y auditado. Todos los datos se intercambian en formatos electrónicos como MS Word, Excel,
archivos PDF, archivos de texto y archivos.
 FORMATO Código: PDA-FRM-007
Plan de Auditoria Fase II
Estado: Vigente Versión: 03

Proceso Fecha:
Planificación de la Auditoría Páginas 6 de 6
propietario: 05/08/2022

Observadores de auditoría:
a. El equipo de Auditoría de IQC puede incluir observadores o auditores en formación, que no participarán en el proceso de auditoría.
b. El equipo de auditoría de IQC puede incluir expertos técnicos que apoyarán al equipo de auditoría en áreas técnicas específicas; pero no
participarán en el proceso de auditoría.
c. En caso el organismo de acreditación requiriese evaluar el desempeño de IQC, el observador del organismo de acreditación evaluará el proceso
de auditoría de IQC, y solo podrá presentarse para explicar el motivo de su presencia, no deberá participar en la auditoría.
Aplazamiento de la auditoría:
a. En caso de que la organización auditada desee posponer la auditoría, se solicitará dentro de los 3 días siguientes de la fecha de comunicación del
plan o confirmación de fecha de auditoria. Las condiciones de IQC para la certificación regirán antes de la aceptación de dicha solicitud.
b. En caso de que IQC requiera cambiar el programa de auditoría, podremos hacerlo con previo aviso y aceptación del Cliente.
Confidencialidad:
Toda la información obtenida durante la ejecución de los servicios de certificación se mantendrá como información confidencial y no se comunicará a
ninguna persona o institución externa a menos que así lo requieran los sistemas legales locales y la aprobación del cliente.

RESPONSABILIDADES:
IQC:
La responsabilidad de IQC se limita al alcance de los servicios de certificación y los términos y condiciones del acuerdo de certificación. IQC solo es
responsable de identificar al equipo de auditoría y designar auditores competentes para evaluar los sistemas de gestión basados en los criterios de
competencia según ISO/IEC 17021-1 y proporcionar recomendaciones para la certificación basada en evidencia.