CN

Informe de auditoría Fase 1 según

ISO 50001:2018

para

Compañía: VC Metal Processing Ltda

Dirección: Portzmeyer Str. 1

Ciudad: 70533 Vuhaausen, Germany

Stage 1 Audit Report

Client Standard(s) Certification Number(s) Audit Type

VC M etal Processing Ltda

Contenido

1 Resultados de auditoría ........................................................................................ 3

2 Temas generales ......................................................... ............................................3.
3 Alcance ........................................................................ ............................................3.
3.1 Descripción de la organización ............................................................................ 4
3.2 Alcance de la certificación ................................................................................... 4
3.3 Revisión del contrato ................................................ .............................................4
4 Hallazgos y oportunidades de mejora ................................................................. 5
4.1 Implementación del sistema de gestión y documentación..................................5
4.2 Características especiales de la auditoría de la etapa 1 ..................................... 5
4.3 Características especiales de la auditoría de la etapa 2 .......................................5

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VC M etal Processing Ltda

Maria Adriana Valenzuela

Auditor Líder :
Julio Cesar Castro - Roberto Oliva -
Equipo auditor :
Peter Müller
Representante de sistema de gestión :
01/12/2021
Fecha de auditoría :

1 Resultados de la auditoría

El objetivo de la auditoría de la etapa 1 fue revisar la preparación de la organización para la auditoría de etapa 2.
Los resultados y hallazgos se describen en la Sección 4 de este informe y permiten una planificación adecuada de
la auditoría de etapa 2.

La organización está completamente lista para una auditoría de etapa 2.

La auditoría reveló debilidades que pueden ser calificadas como no conformidades en la auditoría de la
etapa 2. Los puntos débiles deben eliminarse según lo discutido, para que la auditoría de la etapa 2 se
pueda llevar a cabo según lo programado
La auditoría reveló deficiencias críticas que se clasificarán como no conformidades en la auditoría de
la etapa 2. La prueba de que estas deficiencias se han eliminado debe enviarse al equipo auditor,
para que la auditoría de la etapa 1 pueda concluirse con un resultado positivo y se pueda realizar la
planificación de la auditoría de la etapa 2.

2 Temas generales

Propósito y objetivo de la certificación

La organización ha documentado el sistema de gestión de acuerdo con los requisitos
y ha definido claramente el alcance de la certificación. Se revisó la documentación si no
del sistema de gestión.
El alcance de la certificación se aplica a toda la organización. si no
La selección del equipo de auditoría es apropiada para el alcance de la certificación. si no
El alcance coincide con la imagen presentada por la organización (ej. en folletos y en
si no
Internet).
El sistema de gestión es adecuado para la implementación de políticas y objetivos
si no
corporativos.
La organización ha establecido procesos para identificar y cumplir con los requisitos
si no
legales y reglamentarios.

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Propósito y objetivo de la certificación

La organización realizó auditorías internas de acuerdo con los requerimientos. ✔ si no
La revisión por la dirección se llevó a cabo de acuerdo con los requisitos y fue
✔ si no
efectiva.
La certificación incluye múltiples sitios y se basa en el muestreo. si ✔ no
* Organización de sitios múltiples: El representante de la administración tiene la
si ✔ no
autoridad apropiada sobre los sitios incluidos en la organización de sitios múltiples. *
* El muestreo se puede realizar en la auditoría de la etapa 2 según lo previsto. * si ✔ no
Declaraciones básicas sobre ISO 50001: 2018
La organización ha definido y documentado claramente el alcance del sistema de
✔ si no
gestión energética.

La política energética y los objetivos están definidos y documentados. ✔ si no

Los roles, responsabilidades y autoridades están definidos y documentados. ✔ si no

La organización evalúa, mantiene y documenta la información actual sobre usos de ✔ si no

energía, requisitos legales y otros requisitos
La organización ha establecido y mantiene procedimientos que rigen el monitoreo y
la medición, las no conformidades y las acciones correctivas y preventivas ✔ si no
relacionadas con los usos significativos de la energía.

3 Alcance

3.1 Descripción de la organización

Tipo: Procesamiento de Metales

Estructura:

Tamaño: Mediano

Número de empleados: 214

Tipo de actividad (ej.: productos, Proceso de Fabricacion de Piezas

servicios) :
Procesos y actividades principales:
Afiliación con corporaciones :
Gerencia- SGE - Operaciones: Fabricacion d ePezas (galvanizado -
Torneado y Fresado de Piezas Mecánicas)- diseño y desarrollo d
epiezas, proceso comercial - laboratorio y control de calidad -
planificacion de servicios, manteniemiento - logistica - compras - RSE

Clientes principales:

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3.2 Alcance de la certificación

Todo el sitio de VC Metal Processing Ltda

Alcance de la certificación:

Los siguientes sitios y sus alcances estan incluidos en el alcance de la certificación:

Sitio No. Sitios incluidos en cert. No. de Audit

Alcance y procesos Norma(s)
(CN ext.) Nombre/dirección del sitio emp. ado

01 ISO(galvanizado✔- Torneado y F
214 Str. 1 Gerencia- SGE - Operaciones: Fabricacion d ePezas
VC Metal Processing Ltda / Portzmeyer
50001 -2
018
02
03
04

3.3 Revisión de contrato

Los detalles de la organización, es decir, el tipo, tamaño, número de empleados, estructura y propósito de la
organización, recogidos en la auditoría de la etapa 1 no son consistentes con la información presentada por la
organización antes de la auditoría (para la preparación de la oferta y revisión del contrato).

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4 Hallazgos y oportunidades de mejora.

4.1 Implementación del sistema de gestión y documentación.

Auditoría Interna: La organización verificó la implementación, el mantenimiento y la efectividad del

sistema de gestión mediante auditorías internas. Los resultados clave de la
auditoría en el período de evaluación incluye:
• 4 no conformidades
• 1 oprtunidad de mejora
• 6 puntos positivos

Revisión de gestión: Las áreas de enfoque de la revisión de gestión incluyeron:

•
•
•
Objetivos energéticos: Los objetivos prioritarios de energía incluyen
• Reduccion del consumo VCM de 5% - 2018

•
•

La revisión de la documentación del sistema de gestión y la verificación de la implementación del sistema de

gestión revelaron los siguientes resultados:

No. Requisito / Numeral Fortalezas

7.2 Conocimientos tecnicos

7.3 Programa Bicyplus - fomento del transporte publico

Requisito / Numeral Evidencia Obtenida - Auditoria Fase I Clasificación

No.
*)

1 4.1 - contexto Cuestiones externas e internas (FODA C

de la actividades riesgos y acciones VC Metal Ltda)
organizacion
4.2 Parte Interesada (FODA actividades riesgos y c
2
acciones VC Metal Ltda)

4.3 Manual de gestion energetica C

3

4.4 SGEn C
4

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5
5.2 Politica eneregetica C

6 6.1 C
Riesgos y oprtunidades (FODA actividades riesgos y acciones VC Metal Ltda)

7
6.2 Objetivos, metas y Planificacion 2018 (Esme-ocpav1)

*) Clasificación: C = Conforme
1 = Oportunidades de mejora
2 = Probablemente calificado como no conforme en la etapa 2
3 = No está listo para la certificación (se debe presentar una prueba de eliminación de las
debilidades antes de completar la auditoría de la etapa 1)

Debido a que las auditorías siempre se basan en el muestreo, pueden existir deficiencias que no fueron reveladas
e identificadas durante la auditoría.
El auditor y el organismo de certificación tratarán toda la información obtenida durante la auditoría con estricta
confidencialidad

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4.2 Conclusión Auditoria Etapa I.

La conclusión de la Auditoría Etapa I es:

4.3 Características especiales de la auditoría de la etapa 2

No se deben cumplir otras características especiales.

Información importante para la planificación de la auditoría de la etapa 2, ej. sitios que deben visitarse en función
de los resultados de la auditoría interna o debido a su especial relevancia para el uso energético.

La auditoría de la etapa 2 se programó junto con el cliente para realizarse en xxx

No se deben cumplir otras características especiales.

Fecha Auditor Líder / Auditor(s)

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