Código: FM-SGSST-05

INFORME DE LA REVISIÓN POR LA ALTA DIRECCIÓN DEL SG-SST Versión: 04

(La Alta Dirección del SG-SST está representada por la Sub Dirección de Gestión Humana)
Pág 1

COPIA NO CONTROLADA
- Ávalos Jara, Roxana
- Fernández Delgado, Ana Melva
ASISTENTES: FECHA DE LA REVISIÓN: 22/02/2023
- Pablo Serrano, Freidi Walter
- Acuña Mondragón, Heber Josué
ACCIONES RESPONSABLE ESTADO COMENTARIOS

Elevar el estándar de SST, contratar una empresa

especializada en actividades de alto riesgo y gestionar el Gerente de Bienestar ---
Ejecutado
cumplimiento de las medidas preventivas declaradas en los y Cultura
informes de investigación de accidentes

Identificar las contratistas que participan dentro del alcance de

Gerente de Bienestar ---
la ISO 45001 para la gestión de los requisitos de SST en su Ejecutado
y Cultura
selección.

Definir los requisitos de Seguridad y Salud en el Trabajo para Gerente de Bienestar Se establecieron dentro del Procedimiento de Homologación para la Dirección de
Ejecutado
incluir dentro del proceso de selección de contratistas. y Cultura Mercado Corporativo dentro del alcance de la ISO 45001.

Implementar un OKR para 2022 referente a Seguridad y

Sub director de
Salud en el trabajo basado en los requisitos de la ley nacional Ejecutado Se encuentra establecido dentro de los objetivos asignados en SSFF.
Gestión Humana
de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Evaluar para el 2023 la ampliación del alcance de la norma

Sub director de
ISO 45001 para los procesos críticos de la dirección de Ejecutado Dentro del plazo, se encuentra planificado para el 28/02/2023.
Gestión Humana
Tecnología.

ACCIONES DE LAS Se evaluará la necesidad de contratar nuevo personal en el

1 REVISIONES POR LA Gerente de Bienestar
equipo de Bienestar y Cultura para gestionar la Seguridad y Ejecutado Dentro del plazo, se encuentra planificado para el 31/12/2022.
DIRECCIÓN PREVIAS y Cultura
Salud en el Trabajo.

Revisar la Matriz de Requisitos Legales y otros requisitos para

Gerente de
asegurar la identificación y evaluación de los requisitos Ejecutado ---
Relaciones Laborales
normativos en SST

Realizar el levantamiento de los hallazgos encontrados en el

SG-SST (Matriz de Riesgos y Oportunidades, Actas del Gerente de Bienestar
Ejecutado ---
CSST, Procedimiento de Acciones Correctivas, Informe de la y Cultura
Revisión por la Alta Dirección, Salud Ocupacional)

Coordinar el levantamiento y realizar el seguimiento de los Gerente de Bienestar

Ejecutado ---
hallazgos de la auditoria de certificación de primera fase. y Cultura

Ejecutar los monitoreos ocupacionales de los procesos que

Gerente de Bienestar
se encuentran dentro del alcance de la norma ISO 45001 Ejecutado ---
y Cultura
antes de la auditoría de segunda fase.

Ejecutar la auditoría externa por un auditor registrado en el Gerente de Bienestar Se encuentra programado dentro del Programa Anual de Seguridad y Salud en el
En Proceso
MTPE para el año 2023 y Cultura Trabajo.

NECESIDADES Y La actualización de los requisitos legales se tiene planificado dentro del Programa
2 ESPECTATIVAS DE LAS MATRIZ DE REQUISITOS DE LAS PARTES INTERESADAS SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo 2023
PARTES INTERESADAS

Se tiene planificado la creación de un procedimiento para la identificación y

REQUISITOS LEGALES Y MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES EN MATERIA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Y OTROS REQUISITOS
3 evaluación de los requisitos legales en SST dentro del Programa Anual de
OTROS REQUISITOS
Seguridad y Salud en el Trabajo 2023.

CAMBIOS EXTERNOS E
INTERNOS EN EL La actualización de la Matriz de Riesgos y Oportunidades se tiene planificado
4 MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DEL SG-SST
CONTEXTO DE LA dentro del Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo 2023
ORGANIZACIÓN

Actualmente se viene haciendo entrega de la Cartilla de Recomendaciones de

Cartillas de recomendaciones de Seguridad y Salud en el Trabajo
Seguridad y Salud en el Trabajo a los nuevos colaboradores.

En el 2022 se ejecutó el 96% de las actividades programadas, siendo las

CUMPLIMIENTO DE LAS actividades que no se ejecutaron:
POLÍTICAS,
5 PROCEDIMIENTOS Y - Auditoría MINTRA
OBJETIVOS - Inspección de SST - Comité de SST.
- Capacitaciones en SST programadas en el 2022.
- Monitoreos Ocupacionales.

Estas actividades se encuentran planificadas en el Programa Anual de

Seguridad y Salud en el Trabajo 2023.

6 DESEMPEÑO Y TENDENCIAS

*El Alta Dirección del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo equivale a la Sub Dirección de Gestión Humana
 - Ávalos Jara, Roxana
- Fernández Delgado, Ana Melva
ASISTENTES: FECHA DE LA REVISIÓN: 22/02/2023
- Pablo Serrano, Freidi Walter
- Acuña Mondragón, Heber Josué

Inspecciones en SST - Sede Arriola Inspecciones del MTC

Fuente: Informe de Inspecciones

INSPECCIÓN INTERNAS Seguimiento al cierre de los hallazgos por parte del equipo de Bienestar y
6.1
EN SST Cultura

Inspecciones y cambios de sillas

NO CONFORMIDADES, Para la auditoría de certificación de segunda fase de la norma ISO 45001, se logró levantar el 100% de los hallazgos encontrados en la primera
INCIDENTES, ACCIONES fase.
6.2 Fuente: Registro de accidentes e incidentes de trabajo.
CORRECTIVAS Y Hasta el mes de diciembre se ha registrado 4 accidentes y 3 incidentes de trabajo, teniéndose un 85% de avance en la ejecución de las acciones
MEJORA CONTINUA correctivas.

En el 2022, el 79% del personal programado para ser capacitado ha logrado completar el proceso de capacitación.

FORMACION Y
CAPACITACIÓN DEL
6.3 Fuente: Informe Anual del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo
PERSONAL

REPORTE E
6.4 INVESTIGACIÓN DE Fuente: Estadísticas del SG-SST.
ACCIDENTES

Durante la segunda fase de la auditoría de certificación de la norma ISO 45001, se encontraron 4 No Conformidades.

NC 01: La cláusula 8.1.2 de la norma ISO 45001 indica: La organización debe implementar y mantener procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de los riesgos para la SST utilizando jerarquía de los controles: c) utilizar controles de ingeniería y reorganización del
trabajo; d) utilizar controles administrativos, incluyendo la formación;

Al respecto, la Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos y controles de Mantenimiento Corporativo, actualizado 05/04/2022,
dispone como una de las medidas de control para el personal que realiza Supervisión de campo a los Contratistas de Mantenimiento de Servicios,
el recibir capacitación de uso de EPP’s.
Al respecto, se evidenció que el Supervisor de campo, Kevin Vega, realizó supervisión de campo el 10/08/2022 a la contratista Visual Soft
correspondiente a la SOT 57263201, Sin embargo, recibió la capacitación indicada con fecha posterior al trabajo realizado el 22/08/2022.

NC 02: La cláusula 7.3 de la norma ISO 45001, indica: Los trabajadores deben ser sensibilizados sobre tomar conciencia de: c) las implicancias y
consecuencias potenciales de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST.

Al respecto, se evidenció que al cierre del año 2021 se evidencia que, de un total de 200 trabajadores de 3843 existentes, no han realizado el curso
de prevención frente al COVID-19, el cual es uno de los cursos obligatorios para el 100% del personal, ello no justificando su inasistencia, en
consecuencia, no se evidencia qué tipo de sanción se aplicó de acuerdo a lo especificado en el Inciso B del Art. 50 del Reglamento Interno de
SST, que ha determinado como posibilidades: Amonestación verbal, Amonestación escrita, Suspensión sin goce de haber, Despido. En el Art. 48
punto 4, se determina como infracción leve no asistir a las capacitaciones programadas en SST.

NC 03. La cláusula 5.4 de la norma ISO 45001 indica: La organización debe establecer, implementar y mantener procesos para la consulta y
participación de los trabajadores a todos los niveles y funciones aplicables, y cuando no existan, de los representantes de los trabajadores en el
RESULTADOS DE desarrollo, la planificación, la implementación, la evaluación del desempeño y las acciones para la mejora del sistema de gestión de la SST
6.5 Fuente: NC Auditoría ISO 45001.
AUDITORÍA
Al respecto, se detectaron las siguientes desviaciones en la gestión del Comité SST:
- Se ha evidenciado que, en las actas del Comité de SST, correspondientes a los meses de enero a diciembre, no se lleva el seguimiento mensual
al cumplimiento de los 10 objetivos de SST definidos para el año 2022, ello incumple la modificatoria del Art. 42 Inciso R descrito en el D.S. 001-
2021-TR.
- Se verifica el acta de reunión del Comité de SST de fecha 30-06-2022, en donde se solicita presentar la fecha de cierre de las capacitaciones
pendientes, sin embargo, ello no se presentan en las actas siguientes del Comité de SST, incumpliendo el inciso Q de la modificatoria del Art. 42
descrito en el D.S. 001-2021-TR.
- No se evidencia que el Comité de SST haya revisado y aprobado el plan de emergencia actualizado en setiembre del año 2020, ello requerido en el
Inciso D de la modificatoria del Art. 42 descrito en el D.S. 001-2021-TR.

NC 04 La cláusula 8.1.2 de la norma ISO 45001 indica: La organización debe implementar y mantener procesos para la eliminación de los peligros y
la reducción de los riesgos para la SST utilizando jerarquía de los controles: c) utilizar controles de ingeniería y reorganización del trabajo; d) utilizar
controles administrativos, incluyendo la formación;

Al respecto, la Matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos y controles de Mantenimiento Corporativo, actualizado 05/04/2022,
dispone como una de las medidas de control para el personal que realiza Supervisión de campo a los Contratistas de Mantenimiento de Servicios,
el recibir capacitación de uso de EPP’s.
Al respecto, se evidenció que el Supervisor de campo, Kevin Vega, realizó supervisión de campo el 10/08/2022 a la contratista Visual Soft
correspondiente a la SOT 57263201, Sin embargo, recibió la capacitación indicada con fecha posterior al trabajo realizado el 22/08/2022.

El comité de SST continúa en funciones hasta el año 2024. Se ha comunicado al comité el resultado de la auditoría de certificación ISO 45001.
Durante el 2022 se han desarrollado con normalidad todas las sesiones ordinarias en donde se aprobaron y revisaron los documentos que son
CONSULTA Y
6.6 parte de su competencia. Fuente: Actas del CSST
PARTICIPACIÓN
En el año 2022 se el CSST ha realizado 38 acuerdos, de los cuales se han ejecutado al mes de diciembre 34 lo que representa un 89% del total.
Los acuerdos restantes se encuentran en proceso de ejecución y estarán incluidos en la Planificación del 2023

*El Alta Dirección del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo equivale a la Sub Dirección de Gestión Humana
 - Ávalos Jara, Roxana
- Fernández Delgado, Ana Melva
ASISTENTES: FECHA DE LA REVISIÓN: 22/02/2023
- Pablo Serrano, Freidi Walter
- Acuña Mondragón, Heber Josué

LOS RIESGOS Y Se cuenta con una matriz de Riesgos y Oportunidades del SG-SST donde la evaluación responde a criterios establecidos en el instructivo
6,7 Fuente: Matriz de Riesgos y Oportunidades
OPORTUNIDADES correspondiente. Las acciones planificadas se están ejecutando para controlar los riesgos.

En el presente año 2022 se ha tenido comunicaciones referidas a medidas preventivas para evitar el contagio de COVID 19, simulacro de nacional
de sismo a todos los trabajadores.
COMUNICACIONES O
Se ha comunicado las actividades referentes a la elección del Comité de SST y los nuevos representantes del Comité SST 2022, igualmente se
RETROALIMENTACIÓN
cuenta con una matriz de comunicaciones la cuál fue aprobada por la Alta Dirección y los miembros del Comité de SST.
7 CON LAS PARTES Fuente: Correos electrónicos, Matriz de Comunicaciones
Se estableció el canal de comunicación referente al buzón Claro Te Cuida, además se ha implementado y comunicado un formulario para el
INTERESADAS reporte de actos y condiciones inseguras.
Se implementó el Portal Claro Te Cuida que es de acceso público donde se puede encontrar los documentos del SG-SST.
Se comunicó los resultados de las auditorías tanto interna como de certificación de la norma ISO 45001.

OPORTUNIDADES PARA Se realizará la auditoría MINTRA para el 2023 de acuerdo a lo acordado en la reunión del CSST realizado en el mes de mayo del 2022.
Fuente: NC de auditoría de certificación ISO 45001
8 LA MEJORA Para el 2023 se incluirán OKRs en Seguridad y Salud en el Trabajo a las direcciones que ejecutan actividades operativas o realizan trabajos de
alto riesgo.

RESULTADOS DE LA REVISIÓN
1. EFICIACIA Y MEJORA DE LAS ACTIVIDADES DEL SG-SST Y SUS PROCESOS EN RELACIÓN AL CUMPLIMIENTO NORMATIVO.
ITEM ÁREA ACCIONES RESPONSABLE PLAZO ESTADO

Implementación de un procedimiento para la identificación y evaluación de los

1 Relaciones Laborales Gerente de Relaciones Laborales 30/04/2023 En proceso
requisitos legales en SST, en donde se incluya indicadores de cumplimiento.

Se incluirá para el 2023 la ejecución de la auditoría externa por un auditor registrado

2 Bienestar y Cultura Gerente de Bienestar y Cultura 30/04/2023 En proceso
en el MTPE.

Se ejecutará talleres de sensibilización para los líderes y trabajadores de los

3 Bienestar y Cultura Gerente de Bienestar y Cultura 30/12/2023 En proceso
procesos operativos.

Se actualizará la matriz de comunicaciones en donde se incluirá la comunicación del

4 Bienestar y Cultura Gerente de Bienestar y Cultura 31/03/2023 En proceso
cumplimiento de los objetivos del SG-SST a los miembros del CSST.

En proceso
2. NECESIDAD DE RECURSOS U OTROS CAMBIOS
ITEM ÁREA ACCIONES RESPONSABLE PLAZO ESTADO
Se requiere elevar a la dirección general la necesidad de implementar de manera
5 Bienestar y Cultura transversal la gestión de contratas y actividades de terceros donde se incluyan Sub Directora de Gestión Humana 31/12/2023 En proceso
requisitos de Seguridad y Salud en el Trabajo.

3. CONCLUSIÓN Y RECOMENDACIÓN DE LA REVISIÓN

El SG-SST se encuentra implementado de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 45001 y se cuenta con el apoyo necesario para el logro de sus objetivos.
Se han ejecutado la totalidad de los acuerdos adoptados en la revisión por la dirección previa, logrando de esta manera levantar las observaciones encontradas en la auditoría de certificación ISO 45001 de primera fase.
Sobre la evaluación de la necesidad de contratar nuevo personal en el equipo de Bienestar y Cultura para gestionar la Seguridad y Salud en el Trabajo se ha tomado la decisión de refrozar el equipo, la cual se encuentra en proceso de aprobación.
En la actualidad se cuenta con la certificación ISO 45001, sin embargo se requiere que el SG-SST sea mantenido y actualizado constantemente por lo que dentro de la evaluación para ampliar el alcance del SG-SST el alta dirección a definido que se debe de
priorizar el levantamiento de las NC encontradas en la certificación y afianzar la cultura de prevención dentro de Claro antes de iniciar un nuevo proceso de certificación.

El presente informe se ha elaborado en base a la revisión por la Alta Dirección del SG-SST con el personal de Bienestar y Cultura.

DECLARACIÓN DE COMPROMISO DE LA ALTA DIRECCIÓN

Mediante la revisión la Alta Dirección del SG-SST declara el compromiso para el cumplimiento de las acciones planificadas en el presente documento, mantenimiento del SG-SST y el cumplimiento de la Política de SST.

Elaborado por: Nombre: Fecha:

Analista de Seguridad y Salud en el Trabajo Heber Acuña 20/02/2023

Revisado por: Nombre: Fecha:

Gerente de Bienestar y Cultura Ana Fernández 22/02/2023
Aprobado por: Nombre: Fecha:
Sub Director de Gestión Humana Roxana Ávalos 22/02/2023

*El Alta Dirección del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo equivale a la Sub Dirección de Gestión Humana