CURSO: Expositor:

Mg. Belisario Pérez Chávez

AUDITORÍA EN SEGURIDAD, SALUD Y MEDIO Consultor CAMIPER - PERÚ

AMBIENTE EN MINERÍA
UNIDAD III: Identificación, Planificación y Preparación

Todos los derechos reservados © 2020 - v1.3

 ACERCA DEL EXPOSITOR
EXPERIENCIA:
Con más de 25 años de experiencia en el área de prevención de accidentes y administración de
riesgos en proyectos y operaciones mineras-metalúrgicas y la industria del petróleo y gas natural
en el Perú, Chile, Brasil, Guatemala, Cuba y Panamá.
Director Regional, gerente sénior y gerente en el Área de Seguridad y Salud en Empresas Mineras
como Yanacocha (NEWMONT), Antamina (TECK-GLENCORE-MITSUBISHI), Minera Panamá (FIRST
QUANTUM), Minera Escondida (BHPBILLITON), Moa- Nickel (SHERRITT), Alumar (ALCOA-RIO TINTO Y
BHPBILLITON) y Onca Puma (VALE).
Actualmente, gerente corporativo de Seguridad y Salud de MINSUR a cargo de los proyectos y
operaciones mineras-metalúrgicas en el Perú y Brasil de la División Minera del Grupo BRECA. Docente a
tiempo parcial en la Escuela de Posgrado de la Facultad de Ingeniería Geológica, Minera y Metalúrgica
(FIGMM) de la UNI. Difusor de la iniciativa Visión ZERO de ISSA (International Social Security Association)
in Mining, y de las buenas prácticas de seguridad y salud el ICMM (International Council Mining and
Metals). Expositor invitado en ESAN, PUCP y UFPS (Cúcuta-Colombia).
Mg. Belisario Pérez
Chávez FORMACIÓN:
Maestro en Ciencias en Seguridad y Salud Minera e ingeniero químico egresado de la Universidad
Nacional de Ingeniería (UNI), con estudios de especialización en Seguridad y Salud en el Trabajo en
Alemania, Suecia y España y certificado Global MIRM (Minerals Industry Risk Management) por la
Universidad de Queensland.

Ganador del Premio Nacional de Minería 2019 en el marco del PERUMIN 34 – CONVENCIÓN MINERA.
 TEMARIO DEL CURSO

1.1
AUDITORÍA DE SSMA EN MINERÍA
4.2 Introducción a 1.2
auditoría de Términos y

01
entidades INTRODUCCIÓN Y TÉRMINOS CLAVES
Reporte de SSMA
1.1. Introducción a auditoría de SSMA
auditoría claves en 1.2. Términos y entidades claves en auditoría de SSMA
auditoría

02
PROCESOS Y SISTEMAS DE GESTIÓN
Inicio, Ciclo de vida 2.1. Ciclo de vida de la minería y procesos mineros
4.1 desarrollo y
cierre de AUDITORÍA y procesos 2.1 2.2. Sistemas y herramientas de gestión de SSMA
auditoría mineros
DE SSMA EN
MINERÍA

03
IDENTIFICACIÓN, PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN
Plan de 3.1. Identificación de aspectos claves a auditar
Sistemas y
auditoría y 3.2. Plan de auditoría y materiales para la auditoría
herramientas
materiales para
de gestión

04
la auditoría Identificación DESARROLLO, CIERRE Y REPORTE
3.2 de aspectos 2.2 4.1. Inicio, desarrollo y cierre de auditoría
claves a auditar 4.2. Reporte de auditoría

3.1
 01
TEMARIO

01 Identificación
de aspectos claves a auditar 03 Conclusiones
Reflexiones finales

02 Plan de auditoría
y materiales para auditar 04 Referencias
Identificación de fuentes
 02

OBJETIVOS DE LA UNIDAD

IDENTIFICAR los recursos

requeridos para cada fase
CONOCER los requisitos y del proceso de auditoría de
elementos claves de los SSMA.
sistemas de gestión de
SSMA.

RECONOCER e IDENTIFICAR
los sistemas o subsistemas a
auditar en SSMA en la industria
minera-metalúrgica.
 03

MOTIVACIÓN

“Aquellos que no conocen la

historia están condenados
”
a repetirla .

Edmund Burke
Tema 01

Identificación
de aspectos claves a auditar
01 05
Identificación
de aspectos claves a auditar Establecer objetivos y procesos para
obtener los resultados de conformidad
con los requisitos del cliente y las
políticas de la organización.
Sistema de Gestión y Mejora
Continua PLANEAR
Tomar acciones
Sistema de Gestión para la mejora
Conjunto de elementos de
una organización, ACTUAR
interrelacionados o que
interactúan para establecer CICLO
políticas, objetivos y procesos DE MEJORA
a fin de lograr objetivos CONTINUA

establecidos.
HACER

Identificar procesos para

alcanzar los objetivos.
VERIFICAR
Medir el desempeño de los
procesos, de acuerdo a los
objetivos perseguidos.
01 06
Identificación
de aspectos claves a auditar
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD

NORMAS Y ENTES INSTALACIONES E

PERSONAL COMUNIDADES
REGULADORES INFRAESTRUCTURAS

• Cultura
Organizacional
• Comportamiento
• Procesos • Liderazgo
• Entrenamiento
• Operaciones • Comunicación
• Capacitación
• Diseño • Procedimientos
• Motivación
• Mantenimiento • Interacción
• Compromiso
Hombre-
Máquina
01 07
Identificación
de aspectos claves a auditar
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

• Establecer políticas
• Realizar evaluación inicial
• Organizar el sistema
• Identificar los peligros y evaluar
PLANIFICAR
los riesgos
• Establecer objetivos
• Establecer indicadores
• Definir planes con asignación de
recursos

• Gestionar peligros y riesgos

• Establecer acciones para la gestión del
• Establecer medidas de prevención y
cambio
HACER control de accidentes
• Establecer medidas en las adquisiciones y
• Establecer acciones para la preparación y
contrataciones
respuesta a emergencias

• Implementar acciones • Asegurar la mejora

preventivas y correctivas continua
ACTUAR

• Investigación de incidentes,
• Revisión por la alta dirección accidentes de trabajo y
VERIFICAR enfermedades laborales
01 08
Identificación
de aspectos claves a auditar
Sistema de
Administración de Liderazgo y
Entrenamiento
Inspecciones
Análisis y
Control de Pérdidas – Administración
de la
administración
Planeadas
Procedimientos
de Trabajo/Tarea
F. Bird

Investigación de Observación de Preparación para Reglas de la

eventos Trabajos/Tareas emergencias Organización

Entrenamiento Equipos de Control y

Análisis de
de los Protección Servicios de
Eventos
trabajadores Personal Salud

Sistema de
Controles de Comunicaciones Comunicaciones
Evaluación del
Ingeniería personales con grupos
Programa

Promoción Contratación y Control de Seguridad Fuera

General Colocación Adquisiciones del Trabajo
01 09
Identificación
de aspectos claves a auditar
Sistema de 4.2 Política de
S&SO
4.3 Planificación
4.4 Implementación
y Operación
4.5 Verificación
4.6 Revisión por
la Dirección

Gestión de
Seguridad y
Seguimiento y
Salud - OHSAS 4.5.1 medición
Recursos, roles,
Identificación
responsabilidades,
18001 de peligros,
evaluación de
4.4.1 responsabilidad
Evaluación del
4.3.1 riesgos y
laboral y autoridad 4.5.2 cumplimiento legal
determinación
de control
Competencia, Investigación de
4.4.2 formación y toma incidentes, no
de conciencia 4.5.3 conformidad,
acción correctiva y
Comunicación, acción preventiva
Requisitos
4.3.2 legales y otros 4.4.3 participación y
consulta
Control de los
4.5.4
4.4.4 Documentación registros
Objetivos y
4.3.3 programas
4.4.5
Control de la 4.5.5 Auditoría Interna
documentación

4.4.6 Control Operacional

Preparación y
4.4.7 respuesta ante
emergencias
01 10
Identificación
de aspectos claves a auditar
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
- OHSAS 18001 Requisitos Generales Implementación y Operación

Política 4.4.1 Estructura y Responsabilidad

4.4.2 Formación, Conciencia y Competencia
4.4.3 Consulta y Comunicación
Planificación
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de Documentos
4.3.1 Identificación de Peligros, Evaluación y 4.4.6 Control de las Operaciones
Control de riesgos. 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

4.3.2 Requisitos Legales y otros requisitos. 4.5 Verificación y Acción Correctiva

Política de
SySO
4.3.3 Objetivos y Programa(s) de Gestión de la 4.5.1 Medición y seguimiento
Revisión por Salud y Seguridad Ocupacional.
la Dirección 4.5.2 Evaluación del cumplimiento
4.5.3 Incidentes, no conformidades y acciones
correctivas
Mejora continua Planificación
4.5.4 Registros

Verificación y 4.5.5 Auditorías

Acción
Correctiva
4.6 Revisión por la Dirección
Implementación
y operación
 01
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN (4)

COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO(4.1)

11
Identificación
Sistema de Gestión de TRABAJADORES
COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LOS

de aspectos
Seguridad claves
y Salud a auditar
– ISO 45001
Y DE OTRAS PARTES INTERESADAS (4.2)

DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE

LA SST(4.3)

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SST (4.4)

MEJORA (10) A B
PLANIFICACIÓN (6)
INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS
CORRECTIVAS (102) ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS
TRABAJADORES (5)
Y OPORTUNIDADES
MEJORA CONTINUA (103) LIDERAZGO Y COMPROMISO (5.1)
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y EVALUACIÓN DE LOS
POLÍTICA DE LA SST (52) RIESGOS Y LAS OPORTUNIDADES (6.12)

ROLES, RESPONSABILIDADES, RENDICIÓN DE CUENTAS DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS LEGALES

EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO (9) APLICABLES Y OTROS REQUISITOS (6.1.3)
Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN (5.3)
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO (9.1.2) PLANIFICACIÓN DE ACCIONES (6.1.4
CONSULTA Y PARTICIPACÓN DE LOS
AUDITORÍA INTERNA (92) TRABAJADORES (5.4)

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (9.3)

C D
OBJETIVOS DE SST Y PLANIFICACIÓN PARA
LOGRARLOS (6.2)

OPERACIÓN (8)

PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL (8.1) APOYO (7)

ELIMINAR PELIGROS Y REDUCIR LOS RIESGOS PARA LA SST (3.1.2) RECURSOS (7.1)

COMPETENCIA (72)
GESTIÓN DEL CAMBIO (8.1.3)
TOMA DE CONCIENCIA (7.3)
COMPRAS (8.14)
COMUNICACIÓN (7.4)
CONTRATISTAS (8.1.42)
INFORMACIÓN DOCUMENTADA (7.5)
CONTRATACIÓN EXTERNA (8.1.4.3)

PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS (8.2)

01
Identificación
de aspectos claves a auditar
Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud – ISO 45001
12
REQUISITOS ISO 45001
Comprensión de la organización y de su contexto (4.1)
Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas (4.2)
Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST (4.3)
Sistema de gestión de la SST (4.4)
Liderazgo y participación de los trabajadores (5.1)
Política de la SST (5.2)
Roles, responsabilidades y autoridades en la organización (5.3)
Consulta y participación de los trabajadores (5.4)
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades (6.1.2)
Determinación de los requisitos legales y otros requisitos (6.1.3)
Planificación de acciones (6.1.4)
Objetivos de la SST y planificación para lograrlos (6.2)
Recursos (7.1)
Competencia (7.2)
Toma de conciencia (7.3)
Comunicación (7.4)
Información documentada (7.5)
Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST (8.1.2)
Gestión del cambio (8.1.3)
Compras (8.1.4)
Contratistas (8.1.4.2)
Contratación externa (8.1.4.3)
Preparación y respuesta ante emergencias (8.2)
Evaluación del cumplimiento (9.1.2)
Auditoría interna (9.2)
Revisión por la dirección (9.3)
Incidentes, no conformidades y acciones correctivas (10.2)
Mejora continua (10.3)
01 13
Identificación
de aspectos claves a auditar
N° Estándares de Gestión Código
Sistema de Gestión de
1 Liderazgo y Responsabilidad MICOR-SSO-SMD-EST-01
Seguridad y Salud de
2 Objetivos, metas y Gestión de consecuencias MICOR-SSO-SMD-EST-02
Empresa Minera
3 Administración del Riesgo y Manejo del Cambio MICOR-SSO-SMD-EST-03

4 Requerimientos legales y otros MICOR-SSO-SMD-EST-04

5 Concientización y Capacitación MICOR-SSO-SMD-EST-05

6 Control de Documentos y Registros MICOR-SSO-SMD-EST-06

7 Comunicación y Capacitación MICOR-SSO-SMD-EST-07

8 Contratistas y proveedores MICOR-SSO-SMD-EST-08

Investigación de Incidentes, Accidentes y

9 MICOR-SSO-SMD-EST-09
Enfermedades Ocupacionales

10 Respuesta a Emergencia y Manejo de Crisis MICOR-SSO-SMD-EST-10

11 Controles Operacionales MICOR-SSO-SMD-EST-11

12 Higiene Ocupacional MICOR-SSO-SMD-EST-12

13 Seguridad y Salud en el Diseño y la Construcción MICOR-SSO-SMD-EST-13

14 Comportamiento y Cultura de Seguridad y Salud MICOR-SSO-SMD-EST-14

15 Gestión de Salud y Bienestar MICOR-SSO-SMD-EST-015

01 14
Identificación
de aspectos claves a auditar
Elementos del Sistema de Gestión de Seguridad y BHP
Sistema de Gestión de Seguridad N°
Salud
Barrick
Billiton
Rio Tinto Xstrata Newmont
1 Liderazgo y Responsabilidad ü ü ü ü ü
y Salud de Empresas Mineras de 2 Objetivos de Medición del Desempeño ü ü ü ü ü
Clase Mundial 3 Gerenciamiento del Riesgo y Manejo del Cambio ü ü ü ü ü
4 Requisitos Legales y otros ü ü ü ü
5 Concientización, Capacitación y Comportamiento ü ü ü ü ü
6 Control de documentos y registros ü ü ü
7 Comunicación, Consulta y Participación ü ü ü ü
Gestión de Contratistas, Proveedores y Socios
8 ü ü ü ü ü
Estratégicos
9 Investigación de Incidentes ü ü ü ü ü
10 Respuesta a Emergencias y Manejo de Crisis ü ü ü ü ü
11 Controles Operacionales ü ü ü ü ü
12 Gestión de Salud ü ü ü
13 Diseño y Construcción ü

Anglo American
1. Política, Liderazgo y Política de 7. Documentación y Control de
Compromiso Documentos.
2. Riesgos y Manejo del Cambio 8. Control Operacional
3. Requisitos Legales y otros 9. Preparación y Respuesta ante
4. Objetivos, Metas y Medición del Emergencias
Desempeño 10. Gerenciamiento de Contratistas
5. Entrenamiento, Competencia y 11. Reporte e Investigación de Accidentes
Concientización 12. Monitoreo, Auditoría y Revisión Gerencial
6. Comunicación, Consulta y Participación
01 15
Identificación
de aspectos claves a auditar
Tipos de Auditoría de
Seguridad y Salud
AUDITORÍA INTERNA

AUDITORÍA EXTERNA

AUDITORÍA INDEPENDIENTE

AUDITORÍA DE LÍNEA BASE

AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN

AUDITORÍA
DE RE-CERTIFICACIÓN
01 16
Identificación
de aspectos claves a auditar
Tipos de Auditoría de
Seguridad y Salud
AUDITORÍA DE SEGUIMIENTO

AUDITORÍA DE
CUMPLIMIENTO LEGAL
AUDITORÍA DE
COMPROBACIÓN DEBIDA
(Due diligence)

AUDITORÍA DE VERIFICACIÓN
DE NIVEL DE IMPLEMENTACIÓN

AUDITORÍA CORPORATIVA

AUDITORÍA ESPECIALIZADA
AD HOC
01 17
Identificación
de aspectos claves a auditar
Tipos de Auditoría según ISO 19011

Interna
Tipos de Auditoría según ISO

Primera parte Organización

Tipos de Proveedores,
19011

Segunda parte
auditorías clientes

Externa Tercera parte Certificadora

01 18
Identificación
de aspectos claves a auditar
Post evento catastrófico o accidente
01 19
Identificación
de aspectos claves a auditar
Verificación de
SISTEMAS DE
implementación o GESTIÓN DE
nivel de SEGURIDAD VIAL
cumplimiento de ISO 39001
estándares
Tema 02

Plan de auditoría
y materiales para auditar
02 21
Plan de auditoría
y materiales para auditar GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

Establecimiento de los objetivos

Plan de una auditoría del programa de auditoría

PLANEAR
Determinación y evaluación de
los riesgos y oportunidades del
programa de auditoría

ACTUAR
Establecimiento del programa de
auditoría
CICLO Competencia y
DE MEJORA evaluación de
CONTINUA los auditores
Implementación del programa de
auditoría
Realización de
HACER una auditoría
Seguimiento del programa de
auditoría

VERIFICAR Revisión y mejora del programa

de auditoría
02 22
Plan de auditoría
y materiales para auditar
Plan de una Auditoría 1
– Enfoques de auditor Entender el contexto del auditado y sus
ENTORNO
riesgos.

2
Priorizar las cuestiones internas y externas,
así como las partes interesadas relevantes y RIESGOS
su impacto en la organización.

3
Entender la dirección estratégica de la ESTRATEGIA
organización.

4
Conocer el ciclo de vida del producto o CICLO DE VIDA Y CADENA DE VALOR
servicio.
02 23
Plan de auditoría
y materiales para auditar
Plan de una Auditoría – Etapas

Preparación
previa de la
auditoría
01
Step
02
Step
Inicio de la
auditoría

Seguimiento
de la auditoría 06
Step
03
Step
Realización y
ejecución de la
auditoría

Cierre de
auditoría
05
Step
04
Step
Elaboración del
reporte de
auditoría
02 24
Plan de auditoría
y materiales para auditar
Plan de auditoría – Fases

FASE 1 FASE 2 FASE 3

PREPARACIÓN EJECUCIÓN CONCLUSIÓN

02
Plan de auditoría
y materiales para auditar
Plan de auditoría – Fases
FASE 1
• Definición del Objetivo
• Definición del Alcance
PREPARACIÓN • Designación de auditores
• Plan de Auditoría
• Documentos de Trabajo
25
OBJETIVOS
• Lograr un nivel de implementación de 80% de
todos los requisitos de 08 Estándares de
Gestión de Seguridad y Salud por cada
Unidad Minera.
• Lograr un nivel de implementación de 60% de
los requisitos básicos de los 19 Estándares
Operacionales de Seguridad y Salud por cada
Unidad Minera.
• Lograr un nivel de implementación de 80% de
los requisitos básicos del programa de
protección auditiva y protección respiratoria
por cada Unidad Minera.
02 26
Plan de auditoría
y materiales para auditar
Plan de auditoría – Fases

• Reunión de Apertura FASE 2

• Ejecución y evaluación del
sistema EJECUCIÓN
• Hallazgos de la auditoría
• Preparación de conclusiones
• Reunión de Clausura
02 27
Plan de auditoría
y materiales para auditar
Plan de auditoría – Fases

FASE 3

• Informe de la auditoría
CONCLUSIÓN
• Finalización de la
auditoría
02 28
Plan de auditoría
y materiales para auditar
Plan de auditoría – Cronograma
UNIDAD Minera PUCAMARCA SAN RAFAEL

Lugar
18, 19 y 20 de noviembre 11, 12 y 13 de noviembre
Actividad

08:00 a 08:30 Reunión de inicio con el equipo Gerencial de la
UM
Día 1
09:00 – 16:00 Verificación de implementación de los Estándares
Corporativos de Gestión de Seguridad y Salud (14 Estándares) –
(Entrevistas y verificación de evidencias en gabinete)
08:00 a 08:30 Reunión de inicio con el equipo Gerencial de la
UM
09:00 – 16_00 Verificación de implementación de los Estándares
Corporativos de Gestión de Seguridad y Salud (14 Estándares) –
(Entrevistas y verificación de evidencias en gabinete)

08:00 a 12.00 Verificación de implementación de los Estándares 08:00 a 12:00 Verificación de implementación de los Estándares
Corporativos Operacionale de Seguridad y Salud (21 estándares) – Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21 estándares) –
(Entrevistas y verificación de evidencias en Gabinete) (Entrevistas y verificación de evidencias en Gabinete)

09:00 a 12:00 Verificación de implementación de los Estándares 09:00 a 12:00 Verificación de implementación de los Estándares
Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21) estándares)– Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21 estándares) –
Día 2 (Entrevistas y verificación de evidencias en Gabinete) (Entrevistas y verificación de evidencias en Gabinete)

13:00 a 17:00 Verificación de implementación de los Estándares 13:00 a 17:00 Verificación de implementación de los Estándares
Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21 estándares) – Corporativos Operacionales de Seguridad y Salud (21 estándares) –
(Entrevistas y verificación de evidencias en campo) (Entrevistas y verificación de evidencias en campo)

08:00 a 10:00 Hallazgos del día 2 y Reunión de cierre 08:00 a 10:00 Hallazgos del día 2 y Reunión de Cierra
Día 3
Retorno a Lima Retorno a Lima

Auditor 1 Auditor 4
Auditores
Propuestos Auditor 2 Auditor 5

Auditor 3 Auditor 6
02 29
Plan de auditoría
y materiales para auditar
ESTÁNDAR DE GESTIÓN: 03 – Código: MI-COR-SSO-SMD-EST-03

Plan de auditoría – ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Y MANEJO

Versión: 01
Página: 1 de 3
DEL CAMBIO
Estándar a auditar
1. OBJETIVO
En aras de prevenir accidentes, promover la práctica de identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos de seguridad y salud previos al desarrollo de toda actividad y/o tarea, así
como previo a cualquier adquisición de un nuevo producto, equipo o sistema, y/o a la
modificación, o cambio de un equipo, sistema o proceso.

Registros de peligros y riesgos.

Control de T10R (Top 10 Risks) de seguridad y salud.
Jerarquía de control de riesgo.
Matriz de evaluación de riesgo.
Revisión (post accidente y evento de alto potencial).
Responsable del estándar (Champions).
Manejo del cambio.
Estudios de riesgo (HAZOP, HAZAN y HAZID).
IPERC de línea de base y continuo.
Mapa de riesgos, riesgos operacionales y actividades críticas.
02 30
Plan de auditoría
y materiales para LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO
ESTÁNDAR OPERACIONAL N° 10
Cód.: MI-COR-SSO-SMD-EST-10 TABLA DE EVALUACIÓN

auditar
Versión: 01 ESTÁNDAR OPERACIONAL N° 10
SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS
Gerente de Unidad:Víctor De La Cruz Firma: UM: San Rafael Buenas prácticas y/o fortalezas:

Gerente de Seguridad y Salud: Miguel Rojas Balcázar Firma: Fecha : 25.09.10 al 30.09.19
Evaluado por: Clara León Firma: .o Requisitos: 15

N° Requisitos del Estándar Operacional N°10 - Sustancias Químicas Peligrosas Niv. 1 Niv. 2 Niv. 3 Niv. 4 Observaciones

¿Se cuenta con un procedimiento específicopara el transporte, manipulación,uso, almacenamientoy disposiciónfinal de sustancias químicas, alineadasal Estándar
10.1 X
Operacional de Sustancias Químicas Peligrosas?

¿Se cuentaconun listadoactualizado (inventario) de las sustancias químicas peligrosas usadas, incluyendolos productosy subproductosproducidos?¿Se cuenta con
10.2 X
las respectivas hojas de seguridad (MSDS)?

10.3 ¿Todos los recipientes con sustancias químicas están identificados y sus riesgos señalizados con las etiquetas autorizadas? X

¿Se tiene un registro de los incidentes que involucran sustancias químicas peligrosas? ¿Se han desarrollado las investigaciones de los accidentes incapacitantes y/o

Plan de una Auditoría

10.4 eventos de alto potencial relacionados con sustancias químicas peligrosas en la UM y/o Proyecto? X

– Lista de Verificación
10.5 ¿Se cuenta con una brigada para atención de emergencia, y esta ha sido capacitada en el curso de materiales peligrosos (MATPEL) por personal especializado? X

¿Lostrabajadoresque manipulan uoperansistemascon sustanciasquímicaspeligrosashan sido certificadosen el almacenamiento,manipulacióny respuestaa emergencia?

10.6 ¿Se ha implementadoel curso de seguridaden sustanciasquímicas(con una duraciónmínima de cuatro (04) horas), el cual es un requisito para la obtención de AITSQP? X
¿Existe un registro actualizado de las personas con dicha autorización?
¿El programaanual de simulacrosde emergencias incorpora las emergenciascon sustanciasquímicas peligrosas?¿Se han desarrolladosimulacrosde emergenciapor
10.7 X
intoxicación, derrame, incendio y explosión de sustancias químicas peligrosas dentro y/o fuera de la UM y/o Proyecto con participación de los proveedores?

10.8 ¿Se desarrollan periódicamente inspecciones de seguridad a los almacenes o patios de tanques de sustancias químicas peligrosas? X

¿Se evidencian acciones disciplinarias a los individuos que han incumplido con el Estándar de Sustancias Químicas Peligrosas, así como la emisión de carta de compromiso y/o
10.9 X
carta con penalidades a las empresas contratistas involucradas en el incumplimiento de dicho estándar?

¿En los lugares donde existe riesgo a exposición con sustancias químicas peligrosas cuentan con los antídotos, letreros de los EPP a usarse, duchas, lavaojos y extintores de
10.10 X
incendios?

10.11 ¿Los vehículos que transportan sustancias peligrosas cuentan con señalización de seguridad, así como conductor calificado y autorizado? X

¿Se han identificado las sustancias químicas peligrosas de mayor riesgo a la salud de la UM y/o Proyecto ? ¿Se cuenta con los antídotos y protocolos médicos para la atención
10.12 X
en caso de intoxicación o exposición de los mismos?

¿Se cuenta con la lista de proveedores y transportistas autorizados a proveer y transportar sustancias químicas peligrosas desde sus instalaciones a la UM y/o Proyecto, se
10.13 X
evidencia la existencia de un plan de respuesta a emergencias, mapa de ruta y análisis de riesgo para dichos servicios?

10.14 ¿Se ha incluido el Estándar de Sustancias Químicas Peligrosas en el contenido del curso de inducción, re-inducción y/o repaso anual? X

10.15 ¿Las tuberías que transportan sustancias químicas están señalizadas con el color correspondiente y la dirección de flujo? X

NOTA: 81% NIVEL ALCANZADO:

02 31
Plan de auditoría
y materiales para auditar Nº Estándares operacionales de seguridad Nivel de la
Autoevaluación
2019

Plan de una Auditoría – 1

2
Aislamiento de energía
Excavaciones y zanjas
93%
93%
Resultados - Recomendaciones 3 Izaje de cargas 92%
4 Labores subterráneas
5 Espacios confinados 93%
6 Voladura y explosivos 95%
7 Perforación 87%
8 Trabajos en áreas remotas 89%
9 Guardas de seguridad y correas transportadoras 91%
10 Sustancias químicas peligrosas 89%

11 Trabajos en altura 89%

12 Trabajos en caliente 93%
13 Vehículos motorizados livianos 89%
14 Vehículos motorizados pesados 88%
15 Transporte de cargas sobredimensionadas 81%
16 Transporte cerca o sobre fuentes de agua 85%

17 Pruebas en equipos energizados 83%

18 Metales fundidos 87%

19 Herramientas críticas 86

20 Protección contra descargas eléctricas por tormenta 85%

21 Subestaciones Eléctricas, Salas Eléctricas y Centro de Control No autoeval.

PROMEDIO 89%
02 32
Plan de auditoría
y materiales para auditar Incorporar
Técnicas lúdicas, audio-visuales, revisión de casos,
etc. (realidad virtual, y otras).

Plan de una Auditoría –

En el ítem de SSO 7
Recomendaciones Incorporar un espacio para colocar la valoración de
nivel de riesgo en el formato de gestión de cambio.

Estándares de gestión de Estandarizar 6

seguridad y salud El formato e implementar la emisión del reporte

mensual de SSO.

Identificar 5
A través de talleres, identificar y diseñar
pictogramas de los 10 comportamientos deseados.

Reforzar
4
La disciplina operacional y la aplicación de
tolerancia cero.
Formalizar
La participación de los directores/gerentes en 3
la revisión anual.
Establecer
Metas y objetivos de seguridad y salud
(EAPs, Als y LRs).
2

1
Tema 03

Conclusiones
Reflexiones finales
03 34
Conclusiones
Reflexiones finales

Es importante definir el alcance y los criterios de

auditoría para comunicarlos al equipo auditor y a los
auditados antes del inicio de la auditoría.

Una auditoría no es una inspección ni fiscalización.

Debemos focalizarnos más que en los aspectos
individuales y en los aspectos organizacionales.

Reconozcamos oportunamente las buenas prácticas. Si

identificamos una condición de riesgo para la vida y
salud, notifiquémoslo inmediatamente al responsable
del área.
Tema 04

Referencias
Identificación de fuentes
04 36
Referencias
Identificación de fuentes

 Enciclopedia de seguridad y salud en el trabajo – OIT (capítulo 57).

 Administración Moderna de la Seguridad y Control de Pérdidas – DNV
(capítulo 3).
 Guía para la implementación de la norma ISO 45001 (Sistema de gestión
de seguridad y salud en el trabajo) – FREMAP.
 ISO 19011:2018 Directrices para la Auditoría de Sistema de Gestión –
ICONTEC Internacional.
 Guía para elaborar un sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo, basado en las directrices de OIT – ACHS.
 Reglas de Oro para un trabajo saludable y sin accidentes – Guía para
empleadores y directores - Vision ZERO.
 37

TRABAJO PARA LA CASA

Revisar la guía de las 7 reglas de oro para un

trabajo seguro y saludable – Vision ZERO,
seleccionar una lista de verificación de una de
las 7 reglas y efectuar una autoevaluación a la
entidad donde trabaja.
Gracias