LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORIA

Fecha: Alcance: Auditor:

22/12/2021 Verificar el cumplimiento de los requisitos legales del decreto Erika P. Ramírez Oliveros
1072 de 2015 en sus diferentes aspectos.
Proceso auditado: Auditado:
Seguridad y salud en el trabajo – Empresa Palmas Arizona Lilibeth Prada Velasco

CALIFICACIÓN: C=2, CP=1, NC=0

ítem Preguntas Evidencia C CP NC Observaciones

Revisión gerencial. La gerencia de la em-

presa cómo participa la gerencia en la ges- La gerencia participa en la gestión
Se evidencia acta de
tión de los riesgos ocupacionales. de riesgos desde la planeación de
revisión gerencial reali-
1 Evidenciar si el SG-SST es un tema estra- las actividades y definición de recur- 2    
zada el 21 de diciembre
tégico para el negocio. Preguntar por reu- sos. Durante el año 2021 se realizó
de 2021.
niones periódicas y sistemas de seguimien- revisión gerencial.
to al desempeño.

Responsable del SG-SST. Verificar los inte- El equipo de trabajo está conforma-  Se evidencia acta de
2 grantes del equipo. Revisar idoneidad para do por Especialista en salud ocupa- 2     designación fechada el
el cargo. Roles y responsabilidad definidos. cional con licencia en SST vigente. 08/01/2021.
Se evidencia registro en
Responsabilidades para la implementación Se han definido los roles y responsa- el manual del SGSST.
3  1  
de los programas de SG-SST en las áreas. bilidades en sst. No se cuenta con evi-
dencia de divulgación.
Se evidencia presu-
Recursos asignados por la empresa para el Se cuenta con un presupuesto defi-
puesto 2021, firmado
4 desarrollo de la Seguridad y Salud en el nido y en ejecución para el año 2    
por representante legal
Trabajo 2021.
y responsable del sgsst.
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Plan de inducción, capacitación y entrena- Se evidencian registros

Se cuenta con plan de trabajo que
miento. Capacitación y entrenamiento a de inducción y de eva-
incluye las actividades de inducción.
5 toda la población en temas referentes a la 2     luación de inducción.
Así mismo, se cuenta con plan de
SG-SST e intervención según el diagnósti- Se observan registros
capacitación.
co de riesgo. de capacitación.

Diagnóstico y evaluación de riesgos actuali- Se cuenta con identificación de peli-

6 zado. Revisar la herramienta para el diag- gros y valoración de riesgos de 2      
nóstico de las condiciones de riesgo. acuerdo con la metodología GTC45.

Se evidencia un cumpli-
La empresa ha definido objetivos del
7 Objetivos del sistema de gestión.   1   miento parcial de los
SGSST.
objetivos del SGSST.
Proyectos de intervención, planes de ac-
La empresa ha definido los indicado- Se evidencia el cumpli-
ción, metas para su ejecución. Definición de
8 res de Estructura, proceso y resulta- 2     miento de los indicado-
indicadores de proceso y resultados para
do. res de gestión
cada plan.
¿Inversión en mejoras de las condiciones
Se han implementado mejoras de
de higiene y seguridad de acuerdo con los
acuerdo con las recomendaciones  Se evidencian algunas
9 factores de riesgo prioritarios? ¿Qué mejo- 1   
de los diagnósticos en riesgos de se- mejoras
ras han implementado para disminuir los
guridad, e inspecciones.
riesgos?

La empresa cuenta con una política

Política de SG-SST. ¿La empresa tiene una de seguridad y salud en el trabajo,
10 política de SG-SST? ¿Revisar la Política de firmada por el representante legal. 2      
SG-SST? Se divulga en los procesos de induc-
ción y publicada en lugar visible.
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Se evidencia la participación de los

Participación de los trabajadores Evidencia trabajadores en los comités (copa-
11 de la participación de los trabajadores en sst, comité de convivencia), en los 2      
los planes de acción. procesos de investigación de acci-
dentes.
Manejo y control de documentos y registros La empresa lleva manejo de docu-
12 2      
(capacitaciones, inspecciones etc.) mentos y registros.
Se cuenta con comité paritario de
Comité Paritario de Salud Ocupacional. Ve- sst, se evidencian reunión al menos Se evidencia registro en
13
rificar el funcionamiento del comité paritario. una vez al mes, participación en in-
2    
actas de reunión.
vestigación de accidentes de trabajo.

La empresa cuenta con un regla-

Reglamento de Higiene y Seguridad. ¿Exis- mento de higiene y seguridad indus-
14 2      
te reglamento? ¿Lo tienen publicado? trial, firmada por el representante le-
gal.

Documento de SG-SST. Tiene la empresa Se evidencia documento manual del

15
un documento actualizado del SG-SST. SGSST.
2      

¿Brigadas de emergencias y grupos de pri-

meros auxilios? ¿La empresa cuenta con
brigadas de emergencia? Verificar la es-
16
tructuración y funcionamiento del plan de
emergencia. Roles y responsabilidades y
plan de entrenamiento
Se evidencia plan de emergencias.
Se recomienda fortale-
Se cuenta con certificado de forma-
1    cer la formación de bri-
ción de brigada a través de ARL PO-
gadas de emergencia.
SITIVA.

Botiquín de primeros auxilios. ¿La empresa

Se cuenta con botiquín portátil y un
17 cuántos botiquines tiene? ¿Cómo los dispo- 2      
botiquín fijo.
nen?
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Exámenes de ingreso, periódicos y de reti- Se evidencian exámenes de ingreso, Se evidencia informe de

18
ro. periódicos y de retiro.
2    
condiciones de salud.

Se garantiza el manejo y custodia de la His- No se evidencia certificado de custo-

19
toria Clínica Ocupacional (Res. 2346) dia de historia clínica ocupacional.   0   

Cumplimiento de la Resolución 1401 (inves- Se evidencia investigación de acci- Se evidencia registro de

20 tigación y análisis de accidentes/incidentes dentes conforme a la resolución 2     investigación de acci-
de trabajo) 1401 de 2007. dentes.

La empresa ha realizado actividades

21 Estilos de Vida Saludable relacionadas con estilos de vida 2   
saludable.

Se ha documentado procedimiento
Procedimiento de identificación de otros re-
de identificación de requisitos lega-
22 quisitos legales y realiza seguimiento a su
cumplimiento.
les, se ha realizado la identificación
2      
en la matriz de requisitos legales.
Se evidencia acta de conformación y
23 Comités de Convivencia de reunión de comité de conviven-
cia.
2      

Estadísticas. ¿La empresa lleva estadísti-

La empresa registra las estadísticas
24 cas de AT? ¿Cómo se analiza esta informa-
ción y cómo se realiza su seguimiento?
de accidentalidad.
2      
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Análisis de las causas de la accidentalidad

derivadas de la investigación de los acci-
dentes / incidentes (categorías analíticas)
25
Análisis de las causas de los accidentes de
trabajo según categorías analíticas del año
anterior, Análisis por procesos o por áreas.
Se cuenta con documento que pre-
senta los eventos accidentales por
2      
área, mecanismo de accidente y pre-
senta el análisis causal.

Sistemas administrativos para el control de La empresa cuenta con programa de

26 las tareas de interés. (Riesgos osteomuscu- vigilancia epidemiológica para riesgo   1    
lar.) osteomuscular.

Se realiza inspección de comporta-

¿Inspecciones de seguridad? ¿La empresa
miento seguro. Frecuencia mensual.
27 realiza inspecciones de seguridad? ¿Quién 2      
Inspección de epps y de herramien-
las realiza? ¿Con qué frecuencia?
tas.

Se ha realizado capacitación en ma-

28 Manejo seguro de productos químicos   1    
nejo de sustancias químicas.

Investigación y análisis de los incidentes y

accidentes. ¿La empresa realiza investiga-
ción de incidentes y accidentes? Verificar si
existe un procedimiento escrito para la in-
vestigación y análisis de los accidentes. La empresa ha investigado los even-
Comprobar el seguimiento a los planes de tos accidentales y ejecutado los pla-
29 2      
acción propuestos y responsables. En los nes de acción derivados de la inves-
registros verificar el formato de investiga- tigación.
ción y revisar en una investigación si existe
seguimiento a los planes propuestos. Verifi-
car si en las investigaciones se establecen
causas inmediatas y causas raíz.
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Análisis de Seguridad (ARO´s u otro méto-

do) y estándares de seguridad para las ta-
reas críticas rutinarias de la empresa. ¿La
30 empresa cuenta con estándares definidos
para tareas críticas rutinarias? ¿Los ha di-
vulgado y hace seguimiento a su implemen-
tación?
La empresa ha documentado proce-
dimientos para algunas actividades
como tractor, retrocargador, procedi- 2      
mientos seguros de plateo, poda en-
tre otros.

Administración de elementos de protección

personal. ¿Cómo hace la empresa la entre- La empresa cuenta con matriz de
31 2      
ga de EPP y cómo hace seguimiento a su EPPs, registro de entrega de estos.
uso? ¿Llevan registros?

Se cuenta con señalización de emer-

Señalización y demarcación de áreas y gencias ruta de evacuación, punto
32 puestos de trabajo. ¿La empresa señaliza y de encuentro. Adicionalmente, ries- 2    
demarca sus áreas según los riesgos? go biológico, riesgo eléctrico entre
otros.
Programa o acciones para el control de or-
Se cuenta con programa de orden y
den aseo y limpieza. ¿La empresa cuenta
33 aseo. Se observan registros de ins-  2    
con un programa de orden, aseo y limpie-
pección de orden y aseo.
za?
Estadísticas. ¿La empresa lleva estadísti-
La empresa lleva estadísticas de ac-
34 cas de EL y ausentismo por enfermedad 2      
cidentalidad y enfermedad laboral.
general?
Análisis general de las condiciones de De acuerdo con los exámenes perió-
salud. ¿La empresa cuenta con un diagnós- dicos se cuenta con un análisis de
35
tico de las condiciones de salud de los tra- las condiciones de salud propuesto
2      
bajadores? por la IPS CIAT superar y MTS IPS.

¿Mediciones ambientales? ¿La empresa

No se han identificado como aplica-
36 realiza mediciones ambientales para los
riesgos presentes?
bles.
2     NA 
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Sistemas de Vigilancia Epidemiológica para

el seguimiento y control de los riesgos prio- Se realiza vigilancia epidemiológica
37
ritarios relacionados con la enfermedad La- para riesgo osteomuscular.
2      
boral. Cuenta con el documento de S.V.E.

¿Análisis de vulnerabilidad e identificación

Se cuenta con el análisis de vulnera-
38 de amenazas? ¿La empresa ha realizado 2      
bilidad e identificación de amenazas.
un análisis de vulnerabilidad?

Plan de emergencias. ¿La empresa tiene

La empresa cuenta con plan de
un plan de emergencias documentado?
39
¿Está actualizado? ¿Divulgado? ¿Realizan
emergencias actualizado. Reciente-
mente realizó simulacro.
2      
simulacros?

Plan de evacuación y señalización para

Se cuenta con señalización de emer-
emergencias. ¿Tienen un plan de evacua-
40 gencias, se han practicado los pro- 2      
ción? ¿Existen rutas de evacuación? ¿La
cedimientos de evacuación.
gente las conoce? ¿Están señalizadas?
Comité de emergencias. ¿Cuenta la empre-
41 Se cuenta con plan de emergencias. 2      
sa con un Comité de Emergencias?
Sistema de control de incendios. La empre-
sa cuenta con mecanismos para el control
de conatos de incendio, Hidrantes, extinto-
42
res, entradas para bomberos, red contra in-
Se cuenta con extintores. 2      
cendios, detectores de humo, ¿puertas cor-
tafuego?
La empresa cuenta con el procedi-
La Empresa cuenta con un procedimiento
43 miento de reporte y notificación de 2      
para el reporte y notificación de accidentes
accidentes de trabajo
 LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORIA

La empresa cuenta con un procedi-

¿La empresa tiene una metodología para el
44 miento de reintegro para los trabaja- 2      
reintegro de trabajadores?
dores
Tendencia positiva en el cambio de los prin-
cipales indicadores SST (incidencia, preva-
Se evidencian indicadores del
45 lencia de enfermedad profesional, ausentis- 2      
SGSST.
mo Gral.) Tendencia al cambio en los prin-
cipales indicadores
Cumplimiento al plan de trabajo en SG-SST La empresa cumple con el plan de
46 2      
de acuerdo con los riesgos prioritarios trabajo de SG-SST
Se ha evaluado de acuerdo con los
La empresa ha realizado evaluación del estándares de la resolución 312 de
47 2      
sgsst 2019. Cuenta con un resultado del
100%.
Se evidencia informe de rendición de
48 Rendición de cuentas 2    
cuentas.

Se cuenta con procedimiento para

49 Gestión de contratistas 2      
contratistas.

Cobertura en Capacitación según los ries-

gos prioritarios definidos en el diagnóstico.
(incluye directos y contratistas) De acuerdo
con los riesgos por proceso se debe contar
50 con una matriz de formación de manera   2      
que se garantice que las personas expues-
tas sean competentes frente al factor de
riesgo del proceso. Con base en las perso-
nas de cada grupo, obtener cobertura.

      86 6 0  
 LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORIA

TOTAL 92

             
Auditoria IMPLEMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

22/12/21 ERIKA PATRICIA RAMIREZ OLIVEROS   

Especialista en Salud Ocupacional Firma