ESTUDIO DE CASO 1.

“JOSÉ VALDÉS”

PRESENTADO POR:
SAMUEL RUIZ.
JOHANA OLIVARES.
KEYNEES OROZCO.
ALEXA MOLINA.

LIC. INGRID FANETH CARDENAS CANTILLO.

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS.

SEMESTRE: X
NRC: 8624.

BARRANQUILLA-ATLÁNTICO.

14 DE MARZO DEL 2022.

 PROGRAMA DE AUDITORÍA CADEN
Objetivo: Verificar las actividades
Alcance: Emplea la auditoría en la emprresa de café Josén V
Proceso Dependencia. Objetivo.
Establecer politicas de la organización
y las politicas SST.
Gerencia. Oficina Gerencia. Identificar el manejo de los
recursos de la organización.

Operacionesy logística.
Operaciones y logística.
Vaerificación de la implementación
SG-SST.
Analizar la matriz de
peligro e identificación de riesgo.
Revisión general ene el área
expuesta.

Verificar la política de Calidad por

Sistema de Gestión en Seguridad y
HSEQ. medio de la ISO 9001 del 2015, que se
Salud en el trabajo.
implementa dentro de la organización.

Verificación del Manual de Funciones

Gestión del Talento Humano. Recursos Humanos.
de la Organización.

Elaborado por: Director del Sistema Integrado de Gestión. Revisado por:

Fecha de elaboración: Octubre 15 del 2016. Fecha de revisión:
A DE AUDITORÍA CADENA DE CAFÉS "JOSÉ VALDÉZ". 14 DE MARZO DEL 2022.
Verificar las actividades de auditoría a los procesos según la ISO 9001 y el Decreto 1072 SG-SST.
en la emprresa de café Josén Valdéz, ubicada en la ciudad de Bogotá para cumplir los estandares de calidad en esta organización
Objetivo. Alcance. Críterios. Métodos.
ticas de la organización Evidenciar cual ha sido el proceso de Bajo los rubros del sistema de Gestión
SST. La información documentada,
las políticas de calidad y cual ha sido el de la organización los cuales son
car el manejo de los entrevistas con el personal
manejo de los recursos de la guiados por ISO 9001 del 2015 y el
organización. administrativo.
organización. Decreto 1072 del 2015 SG-SST.
de la implementación

lizar la matriz de Actualizar identificación de riesgos y

ficación de riesgo. Autitación de operación logística y La información documentada y re
matriz de peligro en el procerso de
general ene el área revisión del área. indagación en el área establecida.
operaciones logísticas.

Realizar política SST y matriz legal

según la GTC 45 actualizada.
No hay evalución del Sistema de
Gestión.
No existe informe de condiciones
de salud. Revisar la información document
política de Calidad por No existe el programa de de
Auditación del Sistema de Gestión en entrevista con el responsable HSE
O 9001 del 2015, que se capacitación y salud en el trabajo.
seguridad y salud en el trabajo. del sistema de gestión de segurida
entro de la organización. No existe procedimiento de salud en el trabajo.
comunicación y los mecanismos que
permitan realizarlo. Ineficacia del
COPASST sobre su matriz legal.

No existe evidencias sobre las

el Manual de Funciones
Organización.
responsabilidades de SST.
La persona encargada no tiene
conocimiento de SG-SST. Revisar la información document
Auditación del departamento de No existe control en las inducciones y entrevista a la persona responsabl
Recursos Humanos. capacitaciones dadas al operario de Gestión del talento Humano.
transporte.

Gerencia.
Aprobado: Gerencia.
15 de febrero del 2017.
SST.
calidad en esta organización.
Métodos. Auditores Responsables.

a información documentada,
ntrevistas con el personal Auditor.
dministrativo.

a información documentada y realizar

Auditor.
ndagación en el área establecida.

evisar la información documentada,

ntrevista con el responsable HSEQ,
Auditor.
el sistema de gestión de seguridad y
alud en el trabajo.

evisar la información documentada,

ntrevista a la persona responsable de Auditor.
Gestión del talento Humano.

Gerencia.
 PLAN DE AUDITORÍA.
Objetivo: Verificar el cumplimiento del sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo, la eficacia de los proc
factores de riesgos y fortalezas de cada uno de los procesos a audi
Auditor: Auditor Externo.
Criterios: Norma ISO 9001 de 2015 y Decreto 1072 de 2015.
Reunión de apertura: 3/14/2022
Reunión de cierre: 3/14/2022

PROCESO ACTIVIDADES FECHA

Revisión de la política de calidad.

Revisión de la política SST.
Gerencia. 14-03-2022.
Revisión de la política de la organización.
Revisión de presupuesto.
Entrevista acerca de la implementación del SG-SST
Entrevista acerca de la Matriz de Peligros e Identificación de
Riesgos con respecto al proceso de operaciones y logística.

Operaciones y logística.Entrevista acerca de la política de SST. 14-03-2022.

Entrevista acerca de la política de acalidad.
Analisis del cargo del operador.
Evidencias de las entrega de EPP.
Evidencias de capacitaciones a los operadores.
Revisión del Plan de trabajo.
Revisión de la Matriz legal.
Verificación de la Matriz de identificación de peligros y
valoración del riesgo.
Revisión de la evaluacuión al Sistema de Gestión.

Revisión del programa de capacitación y salud en el trabajo.

HSEQ. 14-03-2022.
Comprobación de la promoción de la salud (COPASST)
Inspección del sistema de Gestión de seguridad y salud en el
trabajo.
Comprobación de la política de SST.
Verificación del informe de condiciones de salud.
Comprobación del procedimiento de comunicación.
Procedimiento de Control de Documentos y Registros
Revisión del Manual de Funciones.
Verificación de las hojas de vida de los operarios.
Recursos Humanos. 14-03-2022.
Chequeo de los cuestionarios del conocimiento del cargo.
Revisión de Inducciones y capacitaciones de los operarios.

Elaboración del informe

de auditoría, Resultado de la información recopilada. 14-03-2022.
conclusiones y
recomendaciones.
Elaboración del informe
de auditoría, Resultado de la información recopilada. 14-03-2022.
conclusiones y
recomendaciones.

Elaborado por: Líder de equipo auditor.

AN DE AUDITORÍA.
rabajo, la eficacia de los procesos, identificar oportunidades de mejora, Fecha:
da uno de los procesos a auditar. 14-03-2022.
Lugar: Cadena de cafés " José Valdez"
72 de 2015. Correo: xxxxxxx@gmail.com

3/14/2022 Hora: 8:00 a.m- 8:30a.m

3/14/2022 Hora: 4:3 0p.m
HORA DEHORA FINAL LUGAR. RECURSOS RESPONSABLE.
INICIO

9:00 AM 10:00a.m Oficina del Gerente. Documentos y portátil. Auditor.

Entrevistas,
10:00 a.m 12:00 a.m. Planta de operaciones. Auditor, auditor líder.
documentos, portatil.

Entrevistas,
12: 00 a.m 2:00 p.m. Oficina del HSEQ. Auditor.
documentos, portatil.

Oficina de Recursos Entrevistas,

2:00 p.m 4:00 p.m Auditor.
Humanos. documentos, portatil.

4:00 p.m 4:30 p.m. Oficina del Gerente. Portátil, papeleria. Auditor.
4:00 p.m 4:30 p.m. Oficina del Gerente. Portátil, papeleria. Auditor.
 FECHA: 14/03/2021
AUDITOR: SAMUEL RUIZ

REQUISITO RESPONSABLE
1 POLITICA SST GERENTE
2 POLITICA DE CALIDAD GERENTE
3 PRESUPUESTO GERENTE
4 SG-SST JEFE DE SST
5 MATRIZ DE PELIGROS JEFE DE SST

6 CONTROL DE DOCUMENTOS JEFE DE CALIDAD

7 DIVULGACION DE POLITICAS JEFE DE CALIDAD
8 COPASST JEFE DE SST
9 MATRIZ LEGAL JEFE DE SST
SISTEMA DE GESTION
10 INTEGRADO JEFE DE CALIDAD
11 PLAN DE TRABAJO GERENTE

VIGILANCIA
12 EPIDEMIOLOGICA JEFE SST
PROGRAMA DE
13 CAPACITACIONES JEFE SST
PROCEDIMIENTO DE
14 COMUNICACIÓN JEFE CALIDAD

15 EVALUACION DE SG-SST JEFE SST

 LISTA DE CHEQUEO

HALLAZGO CONFORME SI/NO OBSERVACIONES

NO EXISTE EL DOCUMENTO
DESCONOCEN LA EXISTENCIA
DESACTUALIZADA
NO CONFORMADO
NO EXISTE EL DOCUMENTO
NO El gerente desconoce el documento
SI CREADA Y DIVULGADA
SI RUBROS PARA LOS SISTEMAS DE GESTION
NO SE EVIDENCIA FALTA DE CONOCIMIENTO EN EL TEMA
NO SE EVIDENCIA MATRIZ DESACTUALIZADA
SE EVIDENCIO DOCUMENTACION CORRESPONDIENTE A
CAPACITACIONES, PERMISOS DE TRABAJO Y
SI CERTIFICACIONES DEL PERSONAL OPERATIVO
NO ALGUNOS TRABAJADORES DESCONOCEN LA EXISTENCIA
NO
NO DISEÑAR PARA CUMPLIR CON LA NORMA

SIN FIRMA NI FECHA NO DEBE ESTAR FIRMADA Y FECHADA.

SI CUMPLE CON EL REQUISITO

hay un informe de condiciones de

salud, pero solo se encontraba el
perfil sociodemográfico del
personal administrativo. NO DEBE TENER INFORMACION DE TODO EL PERSONAL.
DISEÑAR EL PLAN DE CAPACITACIONES DE MANERA
NO SE ENCONTRO NO URGENTE.

NO SE ENCONTRO NO DISEÑAR EL PROCEDIMIENTO Y PUBLICARLO

REALIZAR EVALUACION INICIAL, PARA IDENTIFICAR LAS
NO EXISTE EL DOCUMENTO NO NO CONFORMIDADES Y TRABAJAR EN ELLAS
 INFORME FINAL
TOTAL INTENS 15
TOTAL NO
CONFORMIDADES 26.711
, CUMPLIMIENTO %

NOTA: DE UN TOTAL DE 15 INTENS

A EVALUAR, SOLO CUMPLE CON EL
26.3% EL CUAL ES UNA CIFRA
PREOCUPANTE ANTE UNA
AUDITORIA EXTERNA. TOMAR
MEDIDAS DE INMEDIATO.

NO CONFORMIDADES PLAN DE ACCION FECHA LIMITE

POLITICA SST CREAR EL DOCUMENTO Y DIVULGAR 4/20/2022

ORGANIZAR LOS DOCUMENTOS Y

CAPACITAR AL PERSONAL
ENCARGADO SOBRE EL DISEÑO DEL
SG-SST SISTEMA DE GESTION 8/20/2022
MATRIZ DE PELIGROS ACTUALIZAR DOCUMENTO 3/30/2022
DIVULGACION DE POLITICAS PUBLICAR POLITICAS 3/25/2022
COPASST Conformar el COPASST 3/25/2022

MATRIZ LEGAL CREAR EL DOCUMENTO 4/20/2022

PROGRAMASGI
DE VIGILANCIA FIRMAR Y FECHAR 3/25/2022
EPIDEMIOLOGICA AMPLIAR A TODO EL PERSONAL 5/20/2022
PROCEDIMIENTO DE
COMUNICACIÓN DISEÑAR EL PROCEDIMIENTO 4/20/2022
EVALUACION SG-SST REALIZAR LA EVALUACION INICIAL 5/20/2022
RESPONSABLE
JEFE SST

JEFE SST
JEFE SST
JEFE CALIDAD
JEFE SST
ABOGADO/JEFE
SST
JEFE CALIDAD
JEFE SST

JEFE CALIDAD
JEFE SST
CONCLUSIÓN
El desarrollo de las Auditorías Internas para cada uno de los procesos del Sistema de
Gestión de Calidad, se llevó a cabo con relación al cronograma fijado del primer
periodo correspondiente al año 2022. Se determina, que es de suma importancia la
puntualidad y asistencia por medio de los encargados de los procesos durante la
Auditoría, dando como resultado el compromiso con la implementación, el
mantenimiento y mejoramiento de los Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad y
Salud en el Trabajo y también tener en cuenta la corrección de las no conformidades.
Por otro lado, invitamos a quien corresponda a realizar sus planes de accion cuanto antes, si
no queremos recibir una sancion por parte de los entes de control.