Código: RG-SGC-007

Fecha de Vigencia: 13/04/2021

INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 1/13

AUDITORÍA N° 02 FECHA DE ELABORACIÓN: 03/10/2023 04/10/2023

Verificar el cumplimiento, desempeño y eficacia del sistema de gestión de la

1. OBJETIVO:
calidad (ISO 9001:2015) en la empresa Enerjet S.A.

2. ALCANCE: Producción, comercialización y servicio post venta de baterías automotrices.

3. AUDITOR RESPONSABLE o
Willian Cachay
AUDITOR LÍDER:

Jacques Barrueto
Christian Baltazar
Jose Camargo
Fernando Maza
Robert Guimett
Omar Quispe
Renzo Calla
Diana Violeta
Aldo Yauri
4. AUDITORES ASISTENTES:
Gemima Tamara
Tiffani de la Cruz
Diana Guerrero
Carolina Tejada
Antonio Rubio
Dennis Ponce
Eduardo Caycho
Mariella Estrada
Mishell Acuña

5. FECHA(S) DE AUDITORÍA 20/09/2023 21/09/2023 22/09/2023

ISO 9001:2015 e información documentada pertinente de la empresa Enerjet

6. CRITERIOS DE AUDITORÍA:
S.A.

NOTA: NO CONFORME (NC) / OBSERVADO (OBS) / OPORTUNIDAD DE MEJORA (OM).

 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 2/13

7. RESULTADOS.
7.1. HALLAZGOS DE AUDITORÍA.

Cláusula del SGC

N.º 01 7.5.3.2 c) TIPO: NC01 PROCESO Marketing
afectada:

HALLAZGO:
El proceso no demuestra el uso adecuado de los registros usados en sus actividades diarias.

PROBLEMA:
Durante la inspección al proceso. se solicitaron los requerimientos que envían los AN a TRADE marketing para solicitar
publicidad (Requerimiento - RG-CYM-021), encontrándose que los AN Jessica Correa (16/08), Martha Medina (16/08)
y Jorge Salinas (19/07), estaban utilizando la versión 03 del registro RG-CYM-021, cuando la versión vigente es la 04.
El proceso no logró demostrar que se había comunicado el cambio a sus AN (considérese que el SGC si lo hizo, sin
embargo, no fue reforzado por el equipo de TRADE).

Cláusula del SGC Control de

N.º 02 7.1.5.2 TIPO: NC02 PROCESO:
afectada: calidad

HALLAZGO:
El proceso de calidad no demuestra la adecuada y seguimiento a la identificación e historial de calibración de las
máquinas de Ciclaje y Alta Descarga Idevice.

PROBLEMA:
En la entrevista a los auditados mencionan que gracias a las nuevas máquinas de Ciclaje y Alta Descarga nuevas tienen
un mejor control en las especificaciones de las baterías, por lo que se solicita que nos evidencien la calibración o
verificación de estos equipos.
Los auditados indican que no se incluyó en el RG-CAL-025 "Plan de Calibración y Verificación de los equipos de
medición".

Cláusula del SGC 7.5.3.1.

N.º 03 TIPO: NC03 PROCESO: Almacén
afectada: b)

HALLAZGO:
El proceso no demuestra un adecuado manejo de los registros de información, que usa para sus propósitos.

PROBLEMA:
Durante la inspección de los registros 'RG-ALM-006 Vale de Salida de Almacén / RG-ALM-012 Merma de plásticos por
producto / RG-SST-019 Formato Inspección diaria Montacarga, se han encontrado sin firmas de conformidad del
almacenero (registros RG-ALM-006 de las fechas 17/09 N°1007 / 10/07 N°1290 / 16/06 1238), sin el adecuado
registro de los usuarios (registros ), en el registro RG-ALM-006 se ha encontrado que la información no está
adecuadamente relacionada con la información que ha sido registrado en el SAP y en las capacitaciones ejecutadas,
los registros resultantes no contienen la información que corresponde a la fecha, hora de duración y el lugar de la
misma (además se indica que la capacitación fue ejecutada por una persona diferente - El correo indicó Ray Miranda,
pero en el físico aparece Renzo Calla).
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 3/13

Cláusula del SGC

N.º 04 7.5.3.2. c) TIPO: NC04 PROCESO: Almacén
afectada:

HALLAZGO:
El proceso no demuestra una adecuada actualización de sus procedimientos de trabajo.

PROBLEMA:
Se encontró, que el PR-ALM-001, indica que el registro de los vales de salida (RG-ALM-006) en SAP, debe darse en las
12 horas de haber ocurrido el cambio, sin embargo, se encontraron documentos que incluso tenías hasta 4 días de
retraso para su registro. En el procedimiento PR-ALM-003 y cartilla CR-ALM-011 Codificación de lotes, indican que la
Fibra de vidrio NO debe lotizarse, sin embargo, si se lotiza, de la misma forma en dicha cartilla explica cómo es la
lotización de las MP plásticas (tapas, tapones etc.), sin embargo, en el proceso no se respeta dicha lotización. En el
procedimiento de inventarios (PR-ALM-005) no se determina una fecha para el tratamiento de las diferencias
encontradas (sean positivas o negativas), quedando vacío cuando y como se hace el tratamiento, por último, en la
cartilla CR-ALM-005, estiba de insumos se ha detectado el modelo de protectores GN150 con una cantidad x
empaque, que no está registrado en la propia estiba (10 unidades más de las mencionadas en la cartilla)., En el PR-
ALM-001, se menciona que se debe informar al término del turno el stock de GLP, sin embargo, esto no se evidencia
(se tomó como muestra la fecha 18/09, 19/09 y 21/09).

Cláusula del SGC

N.º 05 8.5.4. TIPO: NC05 PROCESO: Almacén
afectada:

HALLAZGO:
El proceso no demuestra una adecuada preservación y protección de las materias primas que están almacenadas.

PROBLEMA:
Durante la inspección a los almacenes de PP2, se encontró que: Las cajas de cartón que contienen los plásticos tales
como cajas y/o tapas, se encuentran dañadas, exponiendo al material, se encontró cajas de cartón que contienen
cajas para baterías cercanas a la zona de trabajo de servicios generales (no se delimitó hasta donde es su zona de
control), cajas de cartón que contienen material con baja rotación llena de polvo / tierra, tapas y/o cajas sueltas en
todo el almacén, en la zona de insumos químicos se encontró que las cajas de cartón usadas para baterías LMS, se
encuentran sin protección (embolsadas o empaquetadas), el cilindro de Flux - fundente, fuera de la reja de seguridad,
no se respetaron la estiba para el Kleen Kote que según cartilla (CR-ALM-014) indica solo 2 camas de estiba, sin
embargo encima de ellas habían otros paquetes de MP.

Cláusula del SGC 7.5.3.

N.º 06 TIPO: OBS01 PROCESO: Comercial
afectada: a)

HALLAZGO:
El proceso demuestra no tener acceso a la carpeta de archivos y/o información documentada, requerida para sus
procesos.

PROBLEMA:
Durante el proceso de auditoría se consideró solicitar a los auditados puedan acceder a algunos documentos ubicados
en el OneDrive de CORPESA, para ello se entrevistó al responsable de Omnicanal, quien NO pudo acceder al RG-IYD-
005 especificaciones comerciales que está en el OneDrive, sin embargo, la líder de CAS Comercial y el coordinador de
Comercial si tenían acceso, esta verificación se ejecutó cuando compartieron sus pantallas para la visualización de
todos los presentes.
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 4/13

Cláusula del SGC

N.º 07 7.1.3. TIPO: OBS02 PROCESO: Producción
afectada:

HALLAZGO:
El proceso NO demuestra un adecuado control de la información documentada que usa para evidenciar la confianza
de que los procesos se han llevado según lo planificado.

PROBLEMA:
Se solicitó las evidencias de las conformidades de los trabajos del seguimiento de las OTM y OMP del Plan Anual de
Mantenimiento de los equipos, solo mostraron correos de comunicación por parte del equipo de mantenimiento /
producción.

Cláusula del SGC

N.º 08 8.1. TIPO: OBS03 PROCESO: Producción
afectada:

HALLAZGO:
El proceso NO demuestra un adecuado control de la información documentada que usa para evidenciar la confianza
de que los procesos se han llevado según lo planificado.

PROBLEMA:
Al revisar el registro Reporte y Control del inicio de carga eléctrica (RG-PRD-060), se encontró áreas del registro sin
llenar / cerrar, del muestreo realizado se evidenció registros no cerrados y sin la firma del responsable,
registros del 18/09/23, sin firma del líder de producción,
14/09/23 sin tinas ni observaciones de módulos cerrados,
12/09/23 sin observaciones de módulo cerrado y enmendaduras.

Cláusula del SGC

N.º 09 8.2.3. TIPO: OBS04 PROCESO: Producción
afectada:

HALLAZGO:
El proceso NO demuestra un adecuado cumplimiento de los procesos estandarizados, incluso no se gestionan las
actualizaciones de estos.

PROBLEMA:
Se revisó el procedimiento PR-IYD-001, en el numeral 8.1.32. hace referencia a la entrega de maquetas para el
desarrollo de un determinado "nuevo producto", el auditado indica que ya no se entregan maquetas, se transmite la
información por correo.

Cláusula del SGC

N.º 10 7.5.3. TIPO: OBS05 PROCESO: Cas Técnico
afectada:

HALLAZGO:
El proceso no demuestra un adecuado conocimiento de las ubicaciones de los documentos usados para la gestión de
calidad.

PROBLEMA:
Se evidencia que, durante la auditoría al proceso de Cas Técnico, se le solicitó al auditado que mostrara su matriz de
RYOS (aplicable al proceso), pero la auditada desconocía la ruta para su acceso en el ONE DRIVE, demostrando no
conocer adecuadamente donde se encuentran su documento y las implicancias del mismo.
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 5/13

Cláusula del SGC 7.5.3.1. Gestión

N.º 11 TIPO: OBS06 PROCESO:
afectada: b) Humana

HALLAZGO:
El analista de atracción del talento demuestra que sus documentos de registros de información, existen sin embargo
no se encuentran adecuadamente registrados o con la información completa.

PROBLEMA:
Durante la inspección de los registros "Requerimiento de personal (RG-AGH-001)" se encontraron que no se cuentan
con las 3 firmas solicitadas (como conformidad del proceso) de los 5 formatos solicitados, solo se encontró la firma
en 1 de ellos (operador de carga & acabado), además los documentos no se encuentran completamente cerrados
(existen casillas sin completar).
Los formatos solicitados, fueron los requerimientos de un técnico eléctrico, inspector de calidad, operador de carga
& acabado, operador de corte y operador de placas.

Cláusula del SGC 7.3. Gestión

N.º 12 TIPO: OBS07 PROCESO:
afectada: c) Humana

HALLAZGO:
El analista de atracción del talento no demuestra un adecuado manejo y entendimiento de los mecanismos de
aprobación de su área.

PROBLEMA:
Al revisar y solicitar que nos explique cómo se realizan las aprobaciones de los perfiles de puesto, se determina que
existe, aún, un desconocimiento sobre las aprobaciones de los perfiles de puesto y requerimientos para personal de
CORPESA, sobre todo en que momentos se aprueban y quien los aprueba.

Cláusula del SGC Gestión

N.º 13 8.1.3. TIPO: OBS08 PROCESO:
afectada: Humana

HALLAZGO:
El proceso de desarrollo del talento no demuestra o evidencia las aprobaciones requeridas para su proceso.

PROBLEMA:
Al ejecutar la inspección del plan de capacitación (RG-AGH-010) se observó que, si bien, este se encuentra
adecuadamente controlado y se demuestra que existe un adecuado seguimiento de cada una de las capacitaciones,
al solicitar la aprobación de coordinador de gestión humana, no se observa dicha conformidad, solo se pudo
demostrar la conformidad que hicieron los gerentes de CORPESA (Carla Ruiz / Félix Tremolada / Rigoberto Llenque /
Alexander Thomas).

Cláusula del SGC Gestión

N.º 14 8.2.7. TIPO: OBS09 PROCESO:
afectada: Humana

HALLAZGO:
El proceso de desarrollo del talento no demuestra mantener la información documentada pertinente para el proceso.

PROBLEMA:
Al inspeccionar los perfiles de puesto, de los trabajadores promovidos, se pudo observar que no todos los promovidos
han firmado los documentos que confirman su promoción, siendo estos perfiles de puesto y/o convenios de etapa de
prueba, en la muestra tomada se encontró la firma de la Líder de producción (Isabella Pérez) conforme con la firma,
sin embargo, en los casos del responsable de producción (Christian Baltazar), Analista SIG (Jacques Barrueto) y Asesor
de negocio corporativo (Josué Flores) no se encontraron las firmas.
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 6/13

Cláusula del SGC Gestión

N.º 15 7.5.3.1 b) TIPO: OBS10 PROCESO:
afectada: Humana

HALLAZGO:
El proceso de desarrollo del talento no demuestra mantener la información documentada actualizada según los
últimos cambios establecidos.

PROBLEMA:
Al revisar el mapa de competencia de CORPESA (cualidades que valora la organización), se puede observar que no se
han agregado a dicho mapa los puestos definidos como Inspector de calidad, analista de SIG, Gestor de contenidos, a
pesar de que en los perfiles de puesto (RG-AGH-002) si presentan valoraciones en las competencias (sección 5, del
perfil).

Cláusula del SGC Gestión

N.º 16 10.2.1. TIPO: OBS11 PROCESO:
afectada: Humana

HALLAZGO:
El proceso de atracción del talento no demuestra reaccionar ante las NC que se derivan del incumplimiento de meta
de un indicador.

PROBLEMA:
Al revisar el indicador de retención de personal, se observó que la meta es 30%, sin embargo, en el mes de agosto el
valor entregado supero esta meta (39.3%) y al consultarle al analista de atracción, no mencionó lo que ocurrió, sin
embargo, esto no se encuentra documentado y tampoco hay un seguimiento al plan de acción determinado para
mejorar o superar el incumplimiento de meta.

Cláusula del SGC Control de

N.º 17 8.1. d) TIPO: OBS12 PROCESO:
afectada: calidad

HALLAZGO:
En la revisión del RG-CAL-025 "Análisis de Óxido de Plomo - Calidad" v07 se encuentra variabilidad en los datos
registrados de la "presión del filtro absoluto (PSI)" desde 4 a 24 PSI.

PROBLEMA:
Se revisó los registros RG-CAL-025 "Análisis de Óxido de Plomo - Calidad" v07 y se encuentra una variación notoria (4
-24 psi) en los datos registrados para la "presión del filtro absoluto", se solicita a los auditados indicarme el rango de
operación de la presión para validar los datos revisados.
Los auditados indican que no existe un rango establecido, se solicita que nos detalle la implicancia que tiene la presión
del filtro absoluto en la obtención del oxido de plomo e indican que se tendría que evaluar.

Cláusula del SGC

N.º 18 9.1.1. TIPO: OBS13 PROCESO: Almacén
afectada:

HALLAZGO:
El proceso no demuestra haber establecido una metodología adecuada para determinar el seguimiento de sus
procesos.

PROBLEMA:
Al haber revisado el indicador atención de solicitudes, se pudo constatar que si bien tienen una forma de cálculo de
su indicador (# de atenciones realizadas / # de solicitudes), no se puede determinar de manera rápida como se ha ido
desarrollando a lo largo del año este indicador (para saber si se encuentra dentro o no de la meta).
En la solicitud de cómo se miden la efectividad de sus inventarios o el mismo proceso, se nos indicó, que, al ser un
valor trimestral, el resultado del 1er trimestre aún no ha sido concluido pues requiere de la decisión de la gerente del
área (la cual debe recibir, incluso una conclusión de la alta dirección).
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 7/13

Cláusula del SGC 7.5.3.1.

N.º 19 TIPO: OBS14 PROCESO: Mantenimiento
afectada: b)

HALLAZGO:
El proceso demuestra que los registros usados por sus integrantes no se encuentran protegidos contra las
modificaciones (espacios vacíos en los registros) y/o la pérdida de confidencialidad.

PROBLEMA:
Durante la inspección realizada al registro OTM (RG-MNT-002 Orden de trabajo de Mantenimiento), se ha encontrado
con observaciones en el adecuado llenado, si bien, en su mayoría están bien ejecutados, se han encontrado casos
sobre un mal proceder, tal como se evidencia en los registros de los días 04/08, 05/08, 07/08, en los cuales faltan
"cerrar" adecuadamente los registros OTM (entiéndase que no deben existir áreas del documento sin completar o
trazar una línea para bloquear su registro).

Cláusula del SGC

N.º 20 7.5.3.1 a) TIPO: OBS15 PROCESO: Mantenimiento
afectada:

HALLAZGO:
El proceso no demuestra un adecuado control sobre los documentos necesarios para sus procesos o la generación de
estos cuando se estime necesario o según lo estipulen sus procedimientos.

PROBLEMA:
Del muestreo realizado a los equipos de: Rejillera N°6, ensobradora BATEK, COS BATEK, Lavaseca, se pudo observar
que los registros de historial de máquina (RG-MNT-004), estaban adecuadamente llenados, sin embargo, al momento
de requerir la misma información para los equipos tales como Test de fugacidad (ensamble) y la selladora térmica
(2da tapa) del área de carga & acabado, se evidenció que la página 1 del mismo registro encuentra actualizada y en
el registro de la selladora térmica (2da tapa) no se ha registrado el código del equipo y otros datos principales e
imagen referencial.

Cláusula del SGC

N.º 21 7.5.3.2. TIPO: OBS16 PROCESO: Mantenimiento
afectada:

HALLAZGO:
El proceso demuestra no tener acceso a la carpeta de archivos y/o información documentada, requerida para sus
procesos.

PROBLEMA:
Durante la inspección, se evidenció que el acceso de los responsables de mantenimiento y líder de mantenimiento
no pueden acceder a los documentos del SGC ubicados en el OneDrive y el único que podía acceder era el gestor de
mantenimiento.
Se alega que, tras el ataque informático a los sistemas de la organización, aún no han sido recuperados todos los
documentos.

Cláusula del SGC

N.º 22 7.1.3. TIPO: OBS17 PROCESO: Despacho
afectada:

HALLAZGO:
El proceso no demuestra un adecuado manejo de la infraestructura en la cual se almacenan los productos.

PROBLEMA:
Durante la inspección se evidenció que si bien el equipo de despacho, realiza identificaciones y mantenimientos de
las stockas, no se ha podido demostrar el informe del último mantenimiento, de la misma forma se encontraron zonas
de almacén de materia prima afectadas por la lluvia, que no han sido atendidas oportunamente.
Respecto al cuidado de las racks, se indica que estos intervienen cada vez que se encuentra alguna falla, la última fue
comunicada y atendida hace 1.5 meses.
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 8/13

Cláusula del SGC 7.5.2.

N.º 23 TIPO: OBS18 PROCESO: Despacho
afectada: c)

HALLAZGO:
El proceso no demuestra una adecuada actualización de los documentos que usa en su trabajo.

PROBLEMA:
Durante la inspección realizada a la zona de almacenamiento de producto terminado (PT), se encontró que no se ha
respetado el número de camas (estiba) establecida en la cartilla CR-ALM-014, para los modelos W73L (1 cama
adicional a las 3 que se encuentra establecida), 12N7A-3A (1 cama adicional a las 9 registradas, aunque mencionó que
el proveedor le cambio el número de camas, este no actualizó el documento)., 15MB90 (1 cama adicional a las 3
establecidas, aunque el proceso demostró que este producto tiene autorizado almacenar hasta 2 pallets de 3 camas,
por lo que podría almacenarse hasta 6 camas).
También se hace mención sobre el hallazgo de baterías no ubicadas en los racks, que se encuentran mal estibadas
(baterías de 17T114P se encontró, la cama superior, inclinada., en esta condición el producto se ve afectado y es
posible que se pueda dañar).

Cláusula del SGC 9.1.1.

N.º 24 TIPO: OBS19 PROCESO: Despacho
afectada: b)

HALLAZGO:
El proceso no demuestra haber establecido una metodología para atender las NC, que están derivadas de las metas
de sus indicadores.

PROBLEMA:
En el indicador OTIF para canal moderno, evaluado trimestralmente, se muestra que se calcula el resultado en base
a la atención que se realiza a dicha área. La meta para ese indicador es de 100% de atención, sin embargo, en los
trimestres I (enero, febrero y marzo) y II (abril, mayo y junio), los resultados están por debajo de 100% (el 1ero 97.7%
y el 2do a 95%), por lo que al solicitar el tratamiento de la NC derivada de esta queja, se comentó y se mostró algunas
actividades relacionadas, sin embargo, no se tiene documentado de manera ordenada.

Cláusula del SGC

N.º 25 7.1.6. TIPO: OM01 PROCESO: Producción
afectada:

HALLAZGO:
El proceso no demuestra una adecuada estandarización de sus procesos de capacitación general.

PROBLEMA:
Durante la auditoría, se solicitó el formato de capacitación, sin embargo, este no se encuentra adecuadamente
asociado y/o estandarizado, además debe ser un documento controlado para el área, debido a lo crítico del
seguimiento del proceso de aprendizaje del personal. Al evaluar los últimos documentos presentados, se evidenció
que solo uno tenía fecha de Setiembre y 2 de agosto, tomando en cuenta que esta evaluación es cada 30 días para el
personal nuevo. Indicaron que los documentos estaban en planta. No se trajeron junto con la muestra que también
se trajo minutos antes de planta.

SUGERENCIA:
Se recomienda continuar con la estandarización del proceso, tal como se había presentado para evitar estas
circunstancias.
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 9/13

Cláusula del SGC Gestión

N.º 26 10.1. a) b) TIPO: OM02 PROCESO:
afectada: Humana

HALLAZGO:
El proceso demuestra un adecuado manejo de sus indicadores, sin embargo, la redacción de la información aún es
ambigua.

PROBLEMA:
Se encontró durante la auditoría que el indicador de efectividad del Onboarding, indica como meta 90% en la casilla
L7, sin embargo, en la tabla de resultados el indicador muestra el valor de 85%, situación que puede generar confusión
en futuros procesos de auditoría.

SUGERENCIA:
Actualizar el indicador y establecer una única meta.

Cláusula del SGC

N.º 27 ----- TIPO: OM03 PROCESO: Almacén
afectada:

HALLAZGO:
El proceso no contempla, informar a las partes interesadas sobre quien ejecutar las aprobaciones o conformidades
de la inspección de repuestos ingresantes.

PROBLEMA:
Durante la inspección, se encontró que, si bien el equipo de almacén comunica, toda vez que llegue un repuesto, al
área de mantenimiento para que revise el producto ingresante, en el correo de comunicación (a compras) sobre el
rechazo o aprobación de un repuesto, no se anexa quien fue la persona que determino la conclusión.
De igual forma no tiene establecido, el tiempo para entregar un repuesto dañado (cuando se solicita el cambio),
considerando esto como un detalle mayúsculo.

SUGERENCIA:
Incluir en los correos de conformidad de ingreso de repuestos, la persona que hizo dichas conformidades o rechazo
y tomar cartas en el asunto sobre el plazo para entregar los repuestos.

Cláusula del SGC

N.º 28 7.5.2. TIPO: OM04 PROCESO: Mantenimiento
afectada:

HALLAZGO:
El proceso ha demostrado no haber usado algunos registros de su área para los propósitos de control de la misma.

PROBLEMA:
Durante la inspección, No se han encontraron registros que evidencien la utilización del informe (RG-MNT-008).

SUGERENCIA:
Al no haber usado el informe (RG-MNT-008) durante este año, se debe evaluar si se debe mantener o actualizar para
su uso adecuado.
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 10/13

Cláusula del SGC

N.º 29 8.5.4. TIPO: OM05 PROCESO: Despacho
afectada:

HALLAZGO:
El proceso no contempla, identificar los productos que se encuentran en el almacén y que son de poco uso.

PROBLEMA:
Durante la inspección, se encontró que existen productos, tales como los envases de agua para contenido de agua
desionizada, Tecnopor para usar en la paletización de exportación, un contenedor de agua, cajas con artículos que no
tienen ninguna identificación del contenido de los mismos.

SUGERENCIA:
Identificar adecuadamente sobre el contenido de los materiales que se encuentran en el almacén de MP

Cláusula del SGC

N.º 30 8.5.1. TIPO: OM06 PROCESO: Despacho
afectada:
HALLAZGO:
El proceso no contempla, la identificación de las firmas al momento de dar la conformidad de recepción de un
producto.

PROBLEMA:
Durante la revisión de las guías que ingresan al almacén de despacho, se encontraron que estaban firmadas, pero no
se podía identificar de quien eran las firmas (al menos de una forma adecuada).

SUGERENCIA:
Tener la lista de las firmas y a quien corresponde.
Colocar el nombre o las iniciales de la persona que firma.
Cláusula del SGC
N.º 31 PR-COM-002 TIPO: OM07 PROCESO: Compras
afectada:

HALLAZGO:
El proceso contempla que las aprobaciones para los proveedores deben contemplar la aprobación de gerencia
general, bajo ciertas condiciones, sin embargo, aún existe un déficit.

PROBLEMA:
En el procedimiento PR-COM-002, se indica en el numeral 7 que "Para el contrato de un tercero, como requisito, este
debe estar constituido como mínimo a 2 años y si no es así debe tener una aprobación por gerencia", sin embargo,
para aquellas empresas que prestan servicio de tercero, este debe estar contemplado como tal.

SUGERENCIA:
Aclarar en el procedimiento la aplicabilidad para aquellos proveedores terceros.

Cláusula del SGC

N.º 32 RG-COM-012 TIPO: OM08 PROCESO: Compras
afectada:
HALLAZGO:
El proceso no demuestra un adecuado control de los documentos que genera, para evitar manipulaciones o
adulteraciones.

PROBLEMA:
Durante la inspección ejecutada, en el RG-COM-012 con fecha de solicitud por mantenimiento el día 12/09/2023, se
evidencia que hay casillas, que son registradas adecuadamente y/o no son cerrados. La responsable del área,
manifiesta que esa información no es completada por los usuarios, dado que alguno de ellos no les aplica registrar
información en dichas casillas.

SUGERENCIA:
Colocar o cerrar dichas casillas en blanco, con el término "NO aplica", cuando no se ingrese información en estas.
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 11/13

8. LISTAS DE ASISTENCIAS
Código: RG-AGH-021
Registro de Inducción, Capacitación, Charlas, Fecha de Vigencia: 09/08/2023
Entrenamiento y Simulacro de Emergencia Versión: 04
Página: 1/1

DATOS DEL EMPLEADOR

01.- RAZÓN SOCIAL O 03.- DOMICILIO 04.- 05. N° TRABAJADORES

02.- RUC
DENOMINACIÓN SOCIAL (Dirección, distrito, departamento, provincia) ACTIVIDAD ECONÓMICA EN EL CENTRO LABORAL

CORPORACIÓN ENERJET S.A. MZ C LOTE 15 ASOC. LAS VEGAS -

20429040583 FABRICACIÓN DE BATERÍAS PLAME
(CORPESA) PUENTE PIEDRA

TIPO DE FORMACIÓN (MARCAR CON UNA "X")

06.- CAPACITACIÓN 07.- CAPACITACIÓN 08.- 09.- 10.- SIMULACRO de

INTERNA EXTERNA INDUCCIÓN ENTRENAMIENTO EMERGENCIA

11.- REVISIONES EN 12.- REUNIÓN DIARIA 14.- AUDITORÍAS

GENERAL (5 min)
13.- OTROS
INTERNAS X 15.- TALLER / CAMPAÑA

DESARROLLO DE LA FORMACIÓN
REUNIÓN DE APERTURA - 2DA AUDITORIA INTERNA - SETIEMBRE 2023 17.- FECHA DE TRABAJO 20/09/2023
HORA
INICIO 08:41 HORA FIN 08:55
16.- TEMA A DESARROLLAR https://corpesa-
my.sharepoint.com/:v:/g/personal/sgc_corporacionenerjet_com_pe/EV_Fa908RndHlp9FqE6__S8 18.- HORAS TOTALES 14 minutos
Bvw-gZwMKjHNkN4EU-nrJJQ 19.- LUGAR DE
FORMACIÓN
Reunión virtual
20.- NOMBRE DE EXPOSITOR / FIRMA 20.- NOMBRE DE EXPOSITOR / FIRMA
FACILITADOR Willian Cachay FACILITADOR
Willian Cachay
21.- PUESTO / EMPRESA Responsable CMC 21.- PUESTO / EMPRESA

23.- DOCUMENTO DE
IT 22.- APELLIDOS Y NOMBRES 24.- ÁREA / EMPRESA 25.- FIRMA 26.- NOTA 27.- OBSERVACIONES GENERALES
IDENTIDAD

1 Estrada Suárez, Mariella Lizeth ---------- Gestión Humana ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

2 Herrera Alejos, Jerson Cristian ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

3 Ruiz Arias, Carla Shirley ---------- Cadena de suministros ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

4 Quispe Arenaza, Victor Omar ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

5 Bazan Vaca, Maycol Gerardo ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

6 Baltazar Miranda, Christian Raúl ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

7 Kiwaki Gonzalez, Cesar Hugo ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

8 Guimet Bollet, Robert Arnaldo ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

9 Yauri Caillahua, Aldo Smith ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

10 Tamara Huete, Gemima Lissette ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

11 Maza Machacuay, Fernando Jhosep ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

12 Barrueto Yanque, Jacques Ramesh ---------- Desarrollo ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

13 Guerrero Milla, Isabel Diana ---------- Cadena de suministros ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

14 Violeta Moreyra, Diana Luz ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

15 Tejada Trujillo, Jeimmy Carolina ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

16 Ponce Gordillo, Dennis Johan ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

17 Calla Walter, Renzo Giancarlo ---------- Cadena de suministros ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

18 De La Cruz Adauto, Tiffani Solansch ---------- Gestión Humana ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

19 Chiang, Fernando ---------- Informática ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

20 Samaritano Ccallo, Luis Alberto ---------- Gestión Humana ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

21 Tremolada Morón, Félix Nicolas ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

22 Camargo Barragan, Jose Manuel ---------- Desarrollo ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

23 Odar Jimenez, Jose Alejandro ---------- Gestión Humana ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

24 Marquina Toledo, Lissette Margaret ---------- Gestión Humana ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

25 Cabanillas Cancino De Zarzar, Marianella ---------- Desarrollo ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

26 Caycho Riveros, Eduardo Manuel ---------- Cadena de suministros ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

27 Tamayo Ayala, Roberto Carlos ---------- Cadena de suministros ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

28 Santa Cruz Atao, Gladys ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

29 Mundaca Chavez, Victor Raul Armando ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

30 Chappe Salas, Marco Antonio ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

31 Zegarra Aliaga, Sixto Abdias ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

CIERRE DE LA FORMACIÓN
NOMBRE: Edinson Willian Cachay Zapata FECHA: 21/09/2023
28.- RESPONSABLE DEL
REGISTRO
CARGO: Responsable de calidad y mejora continua FIRMA: Willian Cachay
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 12/13

Código: RG-AGH-021
Registro de Inducción, Capacitación, Charlas, Fecha de Vigencia: 09/08/2023
Entrenamiento y Simulacro de Emergencia Versión: 04
Página: 1/1

DATOS DEL EMPLEADOR

01.- RAZÓN SOCIAL O 03.- DOMICILIO 04.- 05. N° TRABAJADORES
02.- RUC
DENOMINACIÓN SOCIAL (Dirección, distrito, departamento, provincia) ACTIVIDAD ECONÓMICA EN EL CENTRO LABORAL

CORPORACIÓN ENERJET S.A. MZ C LOTE 15 ASOC. LAS VEGAS -

20429040583 FABRICACIÓN DE BATERÍAS PLAME
(CORPESA) PUENTE PIEDRA

TIPO DE FORMACIÓN (MARCAR CON UNA "X")

06.- CAPACITACIÓN 07.- CAPACITACIÓN 08.- 09.- 10.- SIMULACRO de

INTERNA EXTERNA INDUCCIÓN ENTRENAMIENTO EMERGENCIA

11.- REVISIONES EN 12.- REUNIÓN DIARIA 14.- AUDITORÍAS

GENERAL (5 min)
13.- OTROS
INTERNAS X 15.- TALLER / CAMPAÑA

DESARROLLO DE LA FORMACIÓN
REUNIÓN DE CIERRE - 2DA AUDITORIA INTERNA - SETIEMBRE 2023 17.- FECHA DE TRABAJO 22/09/2023
HORA
INICIO 16:59 HORA FIN 17:11
16.- TEMA A DESARROLLAR https://corpesa-
my.sharepoint.com/:v:/g/personal/sgc_corporacionenerjet_com_pe/EQQg7fRirnRFmuUAa4tcLQ 18.- HORAS TOTALES 12 minutos
IB00v0OHak6cL_gpOFm8eVpA 19.- LUGAR DE
FORMACIÓN
Reunión virtual
20.- NOMBRE DE EXPOSITOR / FIRMA 20.- NOMBRE DE EXPOSITOR / FIRMA
FACILITADOR Willian Cachay FACILITADOR
Willian Cachay
21.- PUESTO / EMPRESA Responsable CMC 21.- PUESTO / EMPRESA

23.- DOCUMENTO DE
IT 22.- APELLIDOS Y NOMBRES 24.- ÁREA / EMPRESA 25.- FIRMA 26.- NOTA 27.- OBSERVACIONES GENERALES
IDENTIDAD

1 Samaritano Ccallo, Luis Alberto ---------- Gestión Humana ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

2 Chiang, Fernando ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

3 Lozano Espinoza, Miguel Angel ---------- Cadena de suministros ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

4 Huanachin, Moisés ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

5 Violeta Moreyra, Diana Luz ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

6 Odar Jimenez, Jose Alejandro ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

7 Barrueto Yanque, Jacques Ramesh ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

8 Guimet Bollet, Robert Arnaldo ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

9 Guerrero Milla, Isabel Diana ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

10 Ponce Gordillo, Dennis Johan ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

11 Herrera Alejos, Jerson Cristian ---------- Desarrollo ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

12 Ruiz Arias, Carla Shirley ---------- Cadena de suministros ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

13 Cabanillas Cancino De Zarzar, Marianella ---------- Industrial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

14 De La Cruz Adauto, Tiffani Solansch ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

15 Marquina Toledo, Lissette Margaret ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

16 Tejada Trujillo, Jeimmy Carolina ---------- Cadena de suministros ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

17 Baltazar Miranda, Christian Raúl ---------- Gestión Humana ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

18 Kiwaki Gonzalez, Cesar Hugo ---------- Informática ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

19 Rubio Mesia, Antonio ---------- Gestión Humana ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

20 Santa Cruz Atao, Gladys ---------- Comercial ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

21 Yauri Caillahua, Aldo Smith ---------- Desarrollo ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

22 Zegarra Aliaga, Sixto Abdias ---------- Gestión Humana ---------- ---------- Conexión Remota / Microsoft Team

CIERRE DE LA FORMACIÓN
NOMBRE: Edinson Willian Cachay Zapata FECHA: 25/09/2023
28.- RESPONSABLE DEL
REGISTRO
CARGO: Responsable de calidad y mejora continua FIRMA: Willian Cachay
 Código: RG-SGC-007
Fecha de Vigencia: 13/04/2021
INFORME DE AUDITORÍA Versión: 05
Página: 13/13

9. CONCLUSIONES
• El proceso de auditoría fue completado con éxito, cumpliendo los objetivos establecidos, considerar que durante
esta ejecución el equipo de auditores y auditados participaron activamente y cumpliendo los tiempos y la
planificación delineada en el plan de auditoría enviado previamente (RG-SGC-006 Plan Auditoría Interna 2023).
• La participación en las reuniones de apertura y cierre, fueron del 65% y 45% respectivamente.
• Los auditores de CORPESA que no participaron el proceso, comunicaron de forma oportuna su ausencia, por lo
que fueron revisados y exonerados.
• Los auditores Antonio Encarnación y Jerson Herrera, solicitaron exoneración por alta carga laboral, para el
proceso de auditoría.
• El Auditor Oswaldo Fernández, solicitó la exoneración por licencia por paternidad.
• En el presente proceso no se auditaron los procesos de SSOMA / I+D / INFORMÁTICA / PLANILLAS / SSGG /
FINANZAS / ENERJET CENTER, esta decisión fue comunicada previamente a través del informe 36.- Informe - SGC-
2023-36 (Reprogramación de procesos auditables Aud. Int. 23).
• Se han enlistado todos los hallazgos pertinentes para dar conformidad a la evaluación del sistema de gestión de
la calidad, no conformidades (NC), observaciones (OBS) y oportunidades de mejora (OM).
• El proceso concluye con cinco (05) NO CONFORMIDADES menores, diecinueve (19) observaciones y ocho (08)
oportunidades de mejora.
• Se destacan las fortalezas encontradas.
(1) Destacar al equipo de Gestión Humana (desarrollo del talento – Lissette Marquina) por mantener un orden
adecuado para el seguimiento de las capacitaciones realizadas, dicho comportamiento permitió evidenciar
toda la información documentada de manera rápida y eficiente.
(2) Resaltar la participación, predisposición y el excelente manejo de la información, presentación y dominio del
proceso de auditoría, del equipo de planeamiento supply (Jerson Herrera y Robert Guimett).
(3) Destacar la presentación y prolijidad de la responsable de compras, Diana Guerrero, para el manejo de su
auditoría, verificándose la mejora respecto del proceso anterior (auditoría marzo 2023).
(4) La presentación y manejo, de los auditados del proceso de control de calidad (Diana Violeta y Aldo Yauri).,
en su primera auditoría interna.

• Las auditorias se realizaron de modo presencial (salvo algunos casos puntuales de forma remota, tales como los
procesos de Comercial y Marketing).
• Se realizaron los reconocimientos a los auditores con mejor desempeño de la encuesta de satisfacción de
auditoría (Carolina Tejada / Aldo Yauri / José Camargo / Jacques Barrueto / Robert Guimett).
• Reconocimientos a los procesos con mejor desempeño: Planeamiento Supply (Jerson Herrera / Robert Guimett),
Gestión Humana (Lissette Marquina), Compras (Diana Guerrero) y Control de calidad (Aldo Yauri / Diana Violeta).
• El Auditor Líder del proceso setiembre 2023, mantendrá el cargo para el periodo 2024, ante pronta
restructuración del equipo de auditores.

10. RECOMENDACIONES
• Seguir potenciando al equipo de auditores internos, para fortalecer la auditoría interna como instrumento de
mejora de procesos del sistema de gestión de calidad.
• Mantener las capacitaciones sobre el personal de CORPESA, así como el seguimiento continuo sobre los
colaboradores ya capacitados.

EQUIPO AUDITOR

Edinson Willian Cachay Zapata

AUDITOR LÍDER