NORMA DE APLICACIÓN O

Nº EXPEDIENTE TIPO DE ACTIVIDAD FECHA AUDITORIA

REGLAMENTO

GMV-2022-INC Fase 2 (F 2) ISO 21001:2018 27 y 28 de junio del 2023

Chiclayo, 22 de junio 2023

Sr.
WILLMAN OCTAVIO ANDIA JIMENEZ
Representante Legal
ESCUELA DE FORMACIÓN PROFESIONAL INGENIUM SAC
Arequipa

Presente

Estimado Sr. WILLMAN:

Adjunto acompañamos el plan propuesto para la Auditoría de Certificación Fase 2 (F2) del Sistema de
Gestión, bajo la norma ISO 21001:2018.

Quedamos a su disposición para cualquier consulta o aclaración que estimen oportuna y aprovechamos la
ocasión para saludarles.

Cordialmente

Yajaira Culqui Terán

Gerente de Operaciones
Lot Internacional.

La información proporcionada por el solicitante, en todos los efectos, es confidencial.

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1- PLAN DE AUDITORÍA DE CERTIFICACIÓN FASE 2.

1- DATOS GENERALES DE LA EMPRESA.

Nombre de la Empresa: ESCUELA DE FORMACIÓN PROFESIONAL INGENIUM SAC
Dirección: Arequipa: Urb. La Marina B1 – Cayma - Arequipa
Lima: AV. P.º DE LA REPÚBLICA 6236 - OFICINA 401 (EDIFICIO ARANJUEZ) - MIRAFLORES
- LIMA
N° de trabajadores: 83 Personas
Turnos y horarios de trabajo: (09 am a 19 pm) L-V, (09:00 a 12:00) S
Idioma acordado: castellano
Fecha de Auditoría: 27 y 28 de junio del 2023
Auditor Líder (Código NACE): AL – Horacio Vergara Arancibia
Experto Técnico (Código NACE): --------------------------------------------
Auditor (Código NACE): Fernando Chafloque Capuñay (FCC)
Auditor en Práctica: ------------------------------------------------------------
Nota: Le recordamos la facultad de la empresa de recusar a los miembros del equipo auditor antes de 2
días hábiles.
La organización deberá informar a LOT INTERNACIONAL SAC en el caso de que, entre los miembros
del equipo auditor, forme parte personal que haya realizado labores de asesoría directamente con las
empresas relacionadas.

2- OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
 Verificar que el Sistema de Gestión se encuentre Implementado, documentado y mantenido de
manera eficaz, para demostrar que continúa en conformidad contra la Norma: ISO 21001:2018 y
para cumplir con su política del sistema de gestión y sus objetivos definidos.

3- ALCANCE

“El alcance del Sistema de Gestión para Organizaciones Educativas ha sido desarrollado
bajo los requisitos de la norma ISO 21001:2018, el cual comprende: desarrollo de
producto, marketing, ventas comerciales, ventas corporativas, gestión curricular y
ejecución de programas; de los cursos express, cursos de especialización, programas
de especialización, programas de alta especialización y talleres, en las áreas de
conocimiento como son: Calidad, Construcción, Gestión y Finanzas, Mantenimiento,
Minería, Seguridad, Operaciones y Logística en la modalidad online, para las sedes de
Lima y Arequipa de Ingenium Escuela de Formación Profesional.
Dicho alcance, incluye los procesos determinados en el mapa de procesos de la
organización, como: procesos estratégicos, operacionales y de apoyo. Además, se
cumplen con todos los requisitos establecidos en la norma ISO 21001:2018.

4- DOCUMENTOS APLICABLES
 Procedimiento Gestión Operativa de Auditorias (LOT PE P 2.1.2)
 Normas: ISO 21001:2018

La información proporcionada por el solicitante, en todos los efectos, es confidencial.

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 Manual de Calidad (de haberlo), Procedimientos e Instrucciones de trabajo

 Normas y especificaciones técnicas aplicables
 Requisitos del sector del negocio del cliente, legales y reglamentarios
 Requisitos del cliente
 Otros documentos de Trabajo
5- CRITERIOS DE AUDITORÍA:
 Requisitos de la Norma ISO 21001:2018; definidos sobre el Sistema de Gestión de la
empresa
 Los procesos definidos, junto a toda la documentación del Sistema de Gestión
desarrollado por el cliente
 Contrato de Servicio
 Requisitos Legales aplicables al sector del cliente

6- CONFIDENCIALIDAD
Toda la documentación que se utilice durante la auditoría, o la origina durante la misma, tiene carácter
confidencial, incluido el informe de auditoría y no se transcribirá o reproducirá sin permiso expreso de la
empresa.
LOT INTERNACIONAL SAC notificará al cliente que la información de uso público es el estado de
vigencia de certificación (disponible en la página web www.lotinternacional.com) toda otra información,
a excepción de la que el cliente hace accesible al público, será considerada confidencial.
La información del cliente no será revelada a una tercera persona, sin el consentimiento escrito del
cliente. Si LOT INTERNACIONAL SAC es obligado por la ley a divulgar información confidencial a
una tercera parte, el cliente será notificado con antelación sobre la información proporcionada, salvo que
esté regulado por ley.
La información relativa al cliente obtenida de fuentes distintas a éste, se debe tratar como información
confidencial, de conformidad con la política del organismo de certificación.
Todo el personal de LOT INTERNACIONAL SAC involucrado en el proceso con el cliente, preservarán
la confidencialidad de toda la información obtenida o generada en el curso de las actividades de LOT
INTERNACIONAL SAC.
La documentación generada durante el proceso de evaluación, quedará bajo la custodia de LOT
INTERNACIONAL SAC.

7- INFORME DE AUDITORÍA
Procedimiento Gestión Operativa de Auditorias (LOT PE P 2.1.2)

8- ÁREAS DE SU ORGANIZACIÓN QUE PARTICIPARÁN EN LA AUDITORÍA

Las áreas que participarán en la auditoría están definidas en el programa que se detalla por cada jornada
de auditoría.

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9- PLAN DE AUDITORÍA – FASE 2

Nombre de la empresa: ESCUELA DE Fecha de Auditoría: 27 y 28 de junio del
FORMACION PROFESIONAL INGENIUM SAC 2023
Expediente: S0255-2022-INC Estándar Auditado: ISO 21001:2018
Dirección: Arequipa: Urb. La Marina B1 – Cayma
– Arequipa /Lima: AV. P.º DE LA REPÚBLICA Equipo Auditor
6236 -OFICINA 401 (EDIFICIO ARANJUEZ) - Auditor Líder: Horacio Vergara Arancibia
MIRAFLORES - LIMA (HVA)
Experto Técnico: ------------------
Teléfono: 973068399
Auditores: Fernando Chafloque Capuñay
E-mail: willman@ingenium.edu.pe
(FCC)
Nota. El cliente puede solicitar los antecedentes (si lo estimara necesario) del o los miembros del
equipo auditor, la solicitud debe ser al siguiente email contacto@lotinternacional.com indicando
el N° de Expediente.

Contacto
Fecha Hora Auditor Área/ Departamento / Proceso / Función
Clave
09:00
Todos Reunión de apertura Todos
09:30
Coordinación SGOE. Presentación de sistema de
9:30 Gerencia
FCC/HVA gestión: Política para Organizaciones Educativas /
11:00 General
control de la información documentada

11:00 FCC/HVA Mejora Continua / Determinación de las partes Gerente

12:00 interesadas / Acciones Correctivas. General

Objetivos y metas Planificación para lograr los objetivos/

12:00 FCC/HVA Responsable
Proceso de comunicación (interna y con las partes
13:00 del SGOE
interesadas)
D1 13:00
14:00 Todos Almuerzo ---------

Personas, Infraestructura, Ambiente para la operación de los

14:00 Responsable
15:00 FCC/HVA procesos educativos, Recursos de seguimiento y medición del SGOE

Conocimientos de la organización, Competencia y requisitos

15:00 Gerencia
FCC/HVA adicionales para las necesidades especiales
16:00 de educación General

16:00 Gerencia
FCC/HVA Roles, responsabilidades y autoridades
17:30 General

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17:30
18:00 Todos Retroalimentación Todos

09:00 Toma de conciencia, Comunicación, propósitos de la Responsable

FCC/HVA
10:00 comunicación, acuerdos de comunicación del SGOE

10:00 FCC/HVA Información documentada, creación y actualización, control Responsable

11:00 de la información documentada del SGOE

Operación, planificación y control operacional especifica de

11:00 FCC/HVA productos y servicios educativos, determinación y Responsable
12:00 comunicación de los requisitos para los productos y servicios del SGOE
educativos

12:00 Cambios en los requisitos para los productos y servicios Responsable

13:00 FCC/HVA educativos del SGOE
13:00
Todos Almuerzo -----------
14:00
D2
14:00 FCC/HVA Diseño y desarrollo de los productos y servicios, Responsable
15:00 planificación, entradas y salidas, controles y cambios del SGOE

Control de los procesos, productos y servicios suministrados

15:00 FCC/HVA externamente, producción y provisión del servicio educativo, Responsable
16:00 Liberación de los productos y servicios educativos del SGOE

Control de las salidas educativas no conformes, Evaluación

16:00 FCC/HVA del desempeño y mejora continua, auditorias interna, revisión Gerencia
17:00 General
por la dirección
17:00
FCC/HVA Preparación de Informe (auditores) ---------
17:30
17:30
Todos Reunión de cierre Todos
18:00
NOTAS PARA EL CLIENTE:

 En todos los procesos se verificará el cumplimiento de los requisitos del apartado 9.1
Seguimiento, medición, análisis y evaluación

 A lo largo de la auditoría se comprobará el cierre de las acciones derivadas de los

informes de observaciones a la documentación, visita previa, o auditorías anteriores
según proceda. Así mismo se comprobará la adecuación de los cambios documentales
habidos desde la auditoría anterior.
 Los tiempos son aproximados y se confirmarán en la reunión de apertura antes
de iniciar la auditoria.
 Los auditores de LOT ® INTERNACIONAL se reservan el derecho de cambiar o adicionar

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a los elementos indicados antes, o durante la auditoria, dependiendo de los resultados

de la investigación en sitio.
 Se requerirá un lugar privado para la preparación, revisión y comentarios entre
el equipo auditor.

10- REUNIÓN DE CIERRE

Asistentes:
- Gerente general
- Representante del sistema
- Responsables de las áreas visitadas

11- OBJETO:
Informar sobre el resultado de la auditoría, durante la reunión de cierre, se entregarán los informes de no
conformidad F-013, que hayan sido detectados por el Equipo Auditor, las cuáles servirán de base para la
elaboración del Informe de la Auditoría.

12- EL INFORME DE AUDITORÍA SE ENTREGARÁ EN LA REUNIÓN DE CIERRE.

Notas:

La organización y el Auditor Líder firmaran el informe de auditoría en duplicado. La

organización entregará a LOT ® INTERNACIONAL SAC en un plazo de 30 días corridos, un
informe de acciones correctivas y el plazo estimado de resolución.

LOT, deja a la organización el Instructivo para tratamiento de No Conformidades a Empresa

Auditada LOT ® PE IT 2.1.1.5. Con el objeto que la organización pueda hacer el tratamiento de
las No Conformidades (si las hubiere).

En las auditorías de Seguimiento de Certificación y Renovación de certificación, el tiempo

establecido para la corrección de las no conformidades será de 30 días corridos, a menos que en
función de la gravedad y riesgo para asegurar que el producto cumple los requisitos, LOT ®
INTERNACIONAL SAC, fije otro plazo. (En caso de que existan).

En el caso de desacuerdo con los informes de auditoría, informes de no-conformidad generados

o por desacuerdo en el procedimiento, la organización tiene derecho a presentar reclamos y
apelaciones a LOT ® INTERNACIONAL SAC, de acuerdo al procedimiento LOT ® PE P
2.5.7

La auditoría se realizará en los días preestablecidos y adaptándose a los horarios de la empresa.

El equipo auditor, puede cambiar el orden de los requisitos indicados en la planificación,

conforme los resultados de la verificación in situ.

La auditoría se realizará en el idioma acordado con la organización auditada.

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La estimación de la duración de la auditoría es aproximada y podrá modificarse a criterio del

equipo auditor.

El equipo auditor dispondrá de una sala o despacho adecuado para reunirse.

Se pondrá a disposición del equipo auditor 1 juego de la documentación del sistema de gestión
de la organización incluyendo el manual de calidad y los procedimientos, así como un listado
de los documentos vigentes, para su uso durante la auditoría.

Es obligación de la organización, proveer de alimentación al equipo auditor, durante el tiempo

que dure el proceso de auditoría.

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