CARTILLA DE AUDITORÍA

DISTRIBUCIONES INDUSTRIALES NEMAR SAS VERSIÓN:

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TABLA DE CONTENIDO

RESEÑA HISTÓRICA. 2
INTRODUCCIÓN 3
TERMINOLOGÍA 3
JUSTIFICACIÓN 5
OBJETIVO GENERAL 5
ALCANCE 6
INSTRUCTIVOS 6
LISTAS DE CHEQUEO Y PROGRAMAS DE AUDITORÍA. 7
Procedimientos 7
Subprocesos 8
Actividad 8
Gestión Documental. 9
INDICADORES DE GESTIÓN. 9
SEMAFORIZACIÓN. 9

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RESEÑA HISTÓRICA.

Dotaciones Industriales Nemas S.A.S. inició en el año 2012 como una empresa
familiar, por un maestro del Sena Nelson Tapiero y una vendedora de dotaciones
Marly Tapiero. Deseaban independizarse ya que Marly tenía conocimientos sobre
dotaciones, decidieron que ese sería el ámbito en el que desarrollarían la
empresa.

El primer local que abrieron fue en el barrio Galán por la calle 60, tuvieron un
momento de crisis por un año, pasado ese año abrieron nuevamente su local en la
calle 68 que actualmente es el punto de venta. Luego, hicieron apertura de su
punto de fábrica y actualmente tendría una planta de operaciones y una de
producción.

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INTRODUCCIÓN

Para la organización es de vital importancia el control de la calidad, por medio de

la cartilla de auditorías podemos instruir en los aspectos más importantes de la
norma técnica colombiana ISO 19011. Así mismo, el contenido de la presente
cartilla resalta el rol del auditor y los lineamientos en el seguimiento y control de la
implementación del sistema de gestión.

TERMINOLOGÍA

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para la obtención

de evidencias, las cuales deben ser evaluadas de manera objetiva, con el fin de
determinar el grado de cumplimiento de los criterios establecidos.

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Auditado: Organización o persona que se somete a una auditoría.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

Criterio de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados

como referencia.

Informe de Auditoría: Es la comunicación de hallazgos de auditoría a los

responsables del SG-SST en la organización.

Hallazgo: Un hallazgo es el resultado de evaluar una evidencia contra un criterio y

como resultado se pueden obtener fortalezas, debilidades, observaciones o no
conformidades

No conformidad: Incumplimiento de un requisito. Una no conformidad puede ser

una desviación de: Las normas de trabajo, las prácticas, los procedimientos o los
requisitos legales pertinentes, entre otros

Instructivo: Documento que detalla minuciosamente la manera de realizar una

operación o actividad.

Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u

obligatoria.

Evidencia De La Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables.

Oportunidad De Mejora: Son acciones que tienen como intención impulsar los
procesos, incorporándoles un valor agregado de calidad, partiendo de un estado
de cumplimiento de los requisitos y bajo la premisa del mejoramiento continuo, las

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oportunidades de mejora optimizan una actividad, tarea o proceso concreto,

contribuyen a la imagen de la organización y la satisfacción de los clientes.

Tipos de auditoria: Los tipos de auditoria son las categorías en las que se
pueden clasificar. Entre los principales enfoques de auditoria tenemos los
siguientes:

Por origen de quien hace su aplicación:

● Interna.
● Externa.
Por el área donde se hacen:
● Auditoria Financiera.
● Auditoria Administrativa.
● Auditoria Operacional.
● Auditoria SST.

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JUSTIFICACIÓN

La presente cartilla de auditorías se realiza ya que hoy en día es de gran

importancia, es un punto clave para lograr los objetivos organizacionales, los
diferentes controles que se realicen permitirán a la organización mejorar sus
diferentes procesos y procedimientos.
De acuerdo con lo anterior, se creó un flujograma con su respectiva matriz, este
permite conocer de manera clara el procedimiento respectivo a realizar,
adicionalmente se generó una matriz en la cual se encuentra todos los procesos y
subprocesos del área de talento humano con sus respectivas políticas, objetivos y
herramientas para realizar de manera correcta los controles pertinentes.
Por lo tanto, este manual busca ser un instrumento útil para que DOTACIONES
INDUSTRIALES NEMAR SAS. pueda dar cumplimiento a los diferentes procesos
y procedimientos que se realicen en la organización teniendo en cuenta las
normas establecidas para la documentación, como la norma ISO 9001:2015 la
cual permite conocer los sistemas de calidad y sus requisitos y la GTC-ISO /10013
allí se establece las directrices para la documentación, las cuales son importantes
cuando se adopta un sistema de calidad generando una mejora continua para la
organización.

OBJETIVO GENERAL

Establecer los lineamientos para la ejecución de auditorías internas para el

proceso de gestión talento humano.

2.1. Objetivos específicos

● Identificar oportunidades de mejora dentro del proceso de gestión del

talento humano.
● Establecer la conformidad de los procedimientos del proceso con respecto
a las actividades que se realicen.

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● Identificar el cumplimiento de los requisitos legales y contractuales

aplicables al proceso de gestión del talento humano, de acuerdo con los
parámetros de la NTC ISO 9001:2015.

ALCANCE

El presente manual de auditoría aplica solo para el proceso de gestión del talento
humano, incluyendo la información documentada, requisitos legales aplicables.

INSTRUCTIVOS

DOCUMENTO DESCRIPCIÓN

Es una herramienta para realizar el

correcto diligenciamiento de la lista de
chequeo.

Flujograma y matriz detallada del

proceso de auditoría.

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LISTAS DE CHEQUEO Y PROGRAMAS DE AUDITORÍA.

PROCEDIMIENTOS

Preselección

Selección

Vincular

Inducción

Capacitación

Evaluación De
Desempeño 

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SUBPROCESOS

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Estructurar Cargos

Elaborar Manual de Funciones

Estructura de Salarios

Bienestar Social Laboral

SST

ACTIVIDAD

Nómina

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GESTIÓN DOCUMENTAL.

Documentar

Controlar

Servicio Al Cliente

INDICADORES DE GESTIÓN.
Indicadores de gestión del talento humano.

SEMAFORIZACIÓN.
Indicador de gestión programas de auditoría.

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