PRO SGCI 08

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA Procedimiento de Gestión de

Auditoría interna

FRE SGCI 14 Elaborado: Junio 2019

LANGOSMAR S.A. NO. DE AUDITORÍA: 05

PROCESO Todos los procesos y actividades establecidas en el FECHA: 28-01-2022

Programa de Auditorías internas
AUDITOR LÍDER Luis Arce
GRUPO AUDITOR NA
ESTANDAR BRCGS V8

OBJETIVO
Determinar conformidad del sistema de gestión, o partes de él con el criterio de auditoría y su:
- capacidad para asegurar que se cumplen los requisitos estatutarios, regulatorios y contractuales,
- eficacia para asegurar que el cliente puede aspirar razonablemente lograr los objetivos especificados
e identificar las áreas para la mejora cuando sea aplicable.

ALCANCE
Procesamiento y Comercialización de camarón Head on, Shell on y PPV-IQF.

PERSONAL CONTACTADO
NOMBRE
Ing. María José Aguayo Gerente de Comercio Exterior
Ing. Margarita Aguayo Gerente de Producción / Alta Dirección
Ing. Gabriel Mendoza Jefe de Planta
Ing. Marcos Loor Coordinador de Mantenimiento

DESCRIPCION DEL PROCESO

Detalles de Auditoria:
El proceso de lleva a cabo durante la ejecución de las actividades, se evidencia que la materia prima proviene de
un proveedor calificado y el producto a su llegada cumple con los requisitos solicitados en la especificación de
materia prima.

Se evidencia que el personal cuenta con conocimiento sobre las Buenas Prácticas de Manufactura (BPM) y se
evidencia que baños y lugares destinados para el descanso cumplen con los requisitos de esta normativa.

Las salas de proceso se encuentran en su mayoría se evidencian en buen estado, con excepción de los pisos de
áreas de descabezado y cámaras los mismos que en puntos específicos se encuentran deteriorados y con grietas
y en algunos puntos agujeros profundos donde se estanca el agua originada del proceso.
Durante el recorrido al proceso, se observa que el personal durante las actividades de desarrollo productivo cumple
con las BPM, y en un muestreo de entrevistas al personal se evidencia que conocen de la política de inocuidad,
así como los peligros relacionados a sus actividades.

Se evidencia que se realiza el monitoreo a los puntos críticos de control detallados en el plan de análisis de peligros
y puntos críticos de control de código ESP-AC-019, ESP-AC-020, ESP-AC-021, ESP-AC-022, ESP-AC-024, ESP-
AC-025, ESP-AC-026.

Se evidencia que la organización mantiene sus medidas de control para la seguridad y restricción de accesos. Se
observa que en la garita principal donde se reciben, anuncian y controlan a visitantes y personal, se mantienen
controles de bioseguridad para controlar los temas de salud como Covid-19 y demás enfermedades propias de la
estación.

NO CONFORMIDADES

Categorización
Hallazgos Requisito NC Observación
C OP
C My M

HACCP /Revisión de HACCP

Se revisa el documento MAN-
AC-02 Manual HACCP de
versión 5 con fecha de
aprobación 28-mayo-2021 en el
cual se ha definido:
-Equipo de inocuidad:
Se evidencia que el equipo no está
conformado por jefe
actualizado y algunos de los miembros no
Aseguramiento de Calidad
se encuentran laborando para la
(Líder), Gerente Comercio
2.1.1. X organización. No se evidencia quienes
Exterior, Gerente de
realicen el soporte a las responsabilidades
Producción, jefe de Planta, jefe
especificas y mandatorios frente al
de Compras, Coordinador de
sistema de gestión.
Mantenimiento y Asistente de
Calidad. Se evidencia que el
equipo no está actualizado y
algunos de los miembros no se
encuentran laborando para la
organización.
- Descripción de los productos
relacionados a camarón entero,
cola de camarón y valor 2.1.2,
agregado orgánicos. Se revisa 2.2,
el documento ESP-AC-012 2.3.1,
Especificación de producto 2.3.2,
terminado Camarón orgánico 2.4.1,
entero congelado, ESP-AC-013 2.5,
Especificación de producto 2.6,
terminado Camarón cola 2.7,
X Ninguna
orgánico congelado, ESP-AC- 2.8,
014 Especificación de producto 2.9,2.
valor agregado; se evidencia 2.11,
cumplimiento de todos los 2.12,
puntos. 2.13,
2.14,
- Se evidencia que se han
levantado los diagramas de flujo
de acuerdo con los procesos
realizados, los cuales
demuestran que han sido
verificados por el Equipo de
inocuidad, el mismo que se
encuentra en el documento
DFL-PR-01 Diagramas de flujo.

- Los análisis de peligros

revisados evidencian que se ha
evaluado todas las etapas del
proceso, incluyendo
ingredientes, insumos y
material de empaque. Se
observa que se ha realizado la
evaluación de los peligros
tomando en cuenta la severidad
por la probabilidad de
ocurrencia y a continuación se
hace uso del árbol de
decisiones, los cuales se
detallan en sus documentos de
especificaciones ESP-AC-019,
ESP-AC-020, ESP-AC-021,
ESP-AC-022 y ESP-AC-024.

- Se revisa la matriz de Puntos

Críticos de Control (PCC´s)
Camarón Congelado de código
ESP-AC-026 perteneciente al
plan HACCP, se observa que se
han identificado tres puntos
críticos de control, los cuales
son: PCC1 Recepción de
Empaque y Material Auxiliar
identificando el peligro Alérgeno
Metabisulfito de sodio
Crustáceo (camarón);
PCC1a Envasado identificando
el peligro Químico Alergénico
Metabisulfito de sodio
Crustáceo (Camarón);
PCC2 Tratamiento de
Metabisulfito identificando el
peligro Químico de Metabisulfito
de Sodio;
PCC3 Detector de metales
identificando el peligro Físico
Fragmentos de metal; los
cuales han sido revisados en
agosto del 2021 de versión 5
como la última versión
aprobada.
- Se revisa el registro FRE-AC-
016 de revisión 02 de fecha de
emisión 15-05-2021
denominado Análisis de Sulfitos
2.10.2. No se evidencia las verificaciones en
con fecha del 28 de diciembre X
12.1 varios registros tomados como muestreo,
del 2021 de lote 6089-1, el cual
no se presentan novedades
para el proceso monitoreo, pero
se evidencia que el registro no
ha sido verificado al momento
de la revisión.

- Se revisa el registro FRE-AC-

008 de revisión 03 y de fecha
de emisión 27-01-2020
Registro de Control de
Empaque de Camarón Cola
(Shell On) con fecha del 28 de
diciembre del 2021 el cual no
presenta ninguna novedad
registrada en el monitoreo para
el proceso, pero el registro no
presenta la verificación del
mismo.
Trazabilidad / Ejercicio de
Trazabilidad
Se evidencia el registro FRE-
SGCI-020 Ejercicio de
Trazabilidad realizado con
3.9 X Ninguna
fecha del 22-11-2021 el mismo
que se ha realizado de acuerdo
con lo establecido en el
procedimiento de Gestión de
Trazabilidad PRO-SGCI-016.
Seguridad del sitio / Defensa
Alimentaria
-Se evidencia que la
organización ha implementado
medidas de control para la
seguridad y restricción de
accesos. Se observa que los
controles iniciales se realizan en
garita principal donde se recibe,
4.2,
anuncia y controla a los X Ninguna
4.3
visitantes y personal.

- Se evidencia que cuentan con

cámaras de video vigilancia y
circuito cerrado en áreas
críticas.

- Se observa que se han

gestionado
PUNTOS ADICIONALES NO CONTEMPLADOS EN EL PROGRAMA

Se evidencia que no se ha
llevado cabo el cumplimiento
del Programa de Auditoría
Interna para el año 2021, para el
mes de diciembre no se han
evaluado los siguientes puntos:
1.- Compromiso
2.- Reunión de revisión de la
administración
3.- Plan de Cultura de Inocuidad
Se evidencia que no se ha cumplido el
programa de auditorias de acuerdo con lo
2.12.1,
3.4.1,
planteado por la organización, no se ha
X
3.4.3,
gestionado ninguno de los puntos que
debían ser evaluados en el mes de
diciembre 2021.
4.- Manual de Inocuidad/
Control de documentos/
Registros
5.- Aprobación de Proveedores
6.- GMP/ Fabricación/
Instalaciones del personal
7.- Control de etiquetado y
envases
8.- Inspección/ Laboratorio
9.- Control de procesos

No se evidencia una
reprogramación o seguimiento
al cumplimiento del programa
de auditoría interna vigente.
Revisión por la
Administración

Se evidencia que en el
Procedimiento de Manejo del
Sistema de Gestión por la
Dirección de código PRO-GG-
01 de versión 01, se detalla que
el seguimiento al sistema de 1.1.4,1.
No se observa el acta de reunión mensual
gestión se establece a 1.5, X
del mes de Diciembre del 2021
intervalos planificados por lo 1.1.8
que se evidencia el detalla de
un programa de reuniones
mensuales de código FRE-GG-
06, el cual no evidencia el
cumplimiento al no contar con
las actas de reuniones
mensuales de código FRE-GG-
Diciembre del 2021
Plan de Cultura de inocuidad

No se evidencia el Programa de
No se evidencia el Programa de Cultura
Cultura de Seguridad 1.1.2 X
de Seguridad Alimentaria del año 2022.
Alimentaria de código FRE-GG-
07 de revisión 01 para el año
2020
GMP
Se realiza recorrido por las
instalaciones y se observan las
siguientes novedades en
cuanto a infraestructura:
2.2.1, Se evidencia grietas profundas en piso en
- Se observan grietas en pisos y X
4.1, 4.3 el área de descabezado.
paredes en las salas de proceso
con especial énfasis en el área
de descabezado.

- Se observan grietas en el piso

cerca de las cámaras.
GMP
No se evidencia el registro FRE-SGCI-09
Se evidencia que no se ha 2.2.1,
3.4.4., X Inspección de Infraestructura e Higiene del
realizado las inspecciones de 4.1, 4.3
mes de Diciembre 2021
infraestructura mensuales de
acuerdo con el Procedimiento
de Inspección de Infraestructura
e Higiene de código PRO-SGCI-
12, que indica que debe estar el
programa en ejecución al inicio
de cada año y se lo debe
ejecutar o realizar con una
frecuencia mensual según lo
solicita el estándar de inocuidad
alimentaria; lo que no se
evidencia al solicitar los
registros del mes de Diciembre
2021.
SUBCONTRATISTA /
MANTENIMIENTO

Se evidencia personal en
labores de mantenimiento que Se evidencia personal de servicios
no son de la empresa en área 3.5.3.1., subcontratados sin la debida ropa de
3.5.3.2., X
de descabezado, realizando protección para labores de mantenimiento
labores de mantenimiento sin desarrolladas en un área de proceso.
los debidos cuidados y ropa de
protección apropiada para
realizar dichas labores en las
salas de proceso.
NC = No Conformidad My = Mayor C = Conformidad
C = Crítica M = Menor OP = Oportunidad Mejora

OPORTUNIDADES DE MEJORA

Se identificó dos documentos de información documentada que en el punto 8 del documento relacionan
documentación que no concuerda con las codificaciones registradas en la lista de control de documentos y
registros, más sin embargo los demás campos incluido el nombre del documento corresponden
correctamente.

COMENTARIOS

El Sistema de Gestión de la Seguridad Alimentaria cuenta con una estructura avanzada, existen puntos que
de acuerdo con el programa de evaluación se deben tratar para mejorar continuamente el sistema de gestión
implantado por la empresa.

NO CONFORMIDADES
1 Se evidencia que el equipo no está actualizado y algunos de los miembros no se
encuentran laborando para la organización. No se evidencia quienes realicen el Mayor
soporte a las responsabilidades especificas y mandatorios frente al sistema de 2.1.1.
gestión.
2 No se evidencia las verificaciones en varios registros tomados como muestreo:
- FRE-AC-016 de revisión 02 de fecha de emisión 15-05-2021 denominado
Mayor
Análisis de Sulfitos con fecha del 28 de diciembre de 2021 de lote 6089-1
2.10.2
- FRE-AC-008 de revisión 03 y de fecha de emisión 27-01-2020 Registro de
Control de Empaque de Camarón Cola (Shell On) con fecha del 28 de diciembre
del 2021
3 Se evidencia que no se ha cumplido el programa de auditorias de acuerdo con lo Mayor
planteado por la organización, no se ha gestionado ninguno de los puntos que debían 3.4.1
ser evaluados en el mes de Diciembre del 2021
4 No se observa el acta de reunión mensual del mes de Diciembre del 2021 Menor
1.1.5
 5 No se evidencia el Programa de Cultura de Seguridad Alimentaria del año 2022 Mayor
1.1.2
6 Se evidencia grietas profundas en piso en el área de descabezado. Menor
4.4.2
7 No se evidencia el registro FRE-SGCI-09 Inspección de Infraestructura e Higiene del Menor
mes de Diciembre 2021 3.4.4
8 Se evidencia personal de servicios subcontratados sin la debida ropa de protección Menor
para labores de mantenimiento desarrolladas en un área de proceso. 7.2.1

CONCLUSIONES DE AUDITORIA
Se realizó el trabajo de auditoria con toda normalidad, se ejecuta el cierre y se da a conocer las no
conformidades, las oportunidades de mejora y las observaciones, así como fortalezas y debilidades
de la organización frente a su sistema de gestión de seguridad alimentaria.

AUDITOR LÍDER RECIBÍ DE CONFORMIDAD FECHAS DE AUDITORÍA

Luis Arce Vera Ing. Margarita Aguayo 28-01-2022

FECHA DE EMISIÓN DEL INFORME: 31-01-2022