MAPA DE RIESGOS

ENTRADA Y SALIDA
PEATONAL
 MATRIZ DE IDENTIFICACION DE PELIGROS EVALUACION DE RIESGOS
Método (1) basado según lo indicado en el Anexo (3) de la R.M. 050-2013-TR "Guía Básica sobre SGSST" - Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos

ENTIDAD: ACT.ECONOM:
DIRECCION: AREA:
FECHA: PROCESO:

EVALUACION DE RIESGO / IMPACTO

ACTIVIDAD PELIGRO CONSECUENCIA / RIESGO METODOS DE CONTROL EXISTENTES PROBABILIDAD SEVERIDAD METODOS DE CONTROL A IMPLEMENTAR RESPONSABLE
PxQ
(P) (S)

ELABORADO POR: V° B° EMPLEADOR:

N° REGISTRO: FORMATO DE DATOS PARA REGISTRO DE ESTADÍSTICAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

RAZÓN SOCIAL O DENOMINACIÓN SOCIAL:

FECHA:

SÓLO PARA ACCIDENTES INCAPACITANTES ENFERMEDAD OCUPACIONAL

N° ACCIDENTE ÁREA ACCIDENTE ÁREA N° INCIDENTES
MES N° ACCIDENTES TOTAL HORAS ÍNDICE ÁREASEDE N° INCIDENTES ÁREASEDE
MORTAL SEDE DE TRABAJO LEVE SEDE ÁREA ÍNDICE N° DÍAS ÍNDICE N° ENFERMEDAD ÁREA TRABAJADORES TASA DE N° TRABAJADORES PELIGROSOS
DE TRABAJO HOMBRE DE
SEDE DE FRECUENCIA PERDIDOS DE GRAVEDAD OCUPACIONAL SEDE EXPUESTOSAL AGENTE INCIDENCIA CON CÁNCER PROFESIONAL
INCAPACITANTES TRABAJADAS ACCIDENTABILIDAD

ENERO

FEBRERO

MARZO

ABRIL

MAYO

JUNIO

JULIO

AGOSTO

SEPTIEMBRE

OCTUBRE

NOVIEMBRE

DICIEMBRE

NOMBRE Y FIRMA DEL RESPONSABLE

N° REGISTRO: REGISTRO DE ESTADÍSTICAS DE SEGURIDAD Y SALUD
DATOS DEL EMPLEADOR:

1 2 3 4 5
RAZÓN SOCIAL O DOMICILIO (Dirección, distrito, departamento, ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES EN
RUC
DENOMINACIÓN SOCIAL provincia) ECONÓMICA EL CENTRO LABORAL

6 DESCRIBIR LOS RESULTADOS ESTADÍSTICOS

(COMPARAR CON LOS OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO)

Hoja7B1

7 ANÁLISIS DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON LAS DESVIACIONES

Hoja7B2

8 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Hoja7B3

9 RESPONSABLE DEL REGISTRO

Nombre:
Cargo:
Fecha:
Firma
 ESTUDIO DE LINEA BASE DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

DESARROLLO LINEA BASE EVALUACIÓN

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SÍ NO

I. Compromiso e Involucramiento

El empleador proporciona los recursos necesarios para

que se implemente un Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo

Se ha cumplido lo planificado en los diferentes

programas de seguridad y salud en el trabajo

Se implementan acciones preventivas de seguridad y

salud en el trabajo para asegurar la mejora continua

Se reconoce el desempeño del trabajador para mejorar

la autoestima y se fomenta el trabajo en equipo
Se realizan actividades para fomentar una cultura de
Principios prevención de riesgos del trabajo en toda la empresa,
entidad pública o privada
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la
empatía entre el empleador y trabajador y viceversa
Existen medios que permiten el aporte de los
trabajadores al empleador en materia de seguridad y
salud en el trabajo
Existen mecanismos de reconocimiento del personal
proactivo interesado en el mejoramiento continuo de la
seguridad y salud en el trabajo
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan
mayores pérdidas
Se fomenta la participación de los representantes de
trabajadores y de las organizaciones sindicales en las
decisiones sobre la seguridad y salud en el trabajo

II. Política de Seguridad y Salud Ocupacional

 Existe una política documentada en materia de
seguridad y salud en el trabajo, especifica y apropiada
para la empresa, entidad pública o privada

La política de seguridad y salud en el trabajo está

firmada por la máxima autoridad de la empresa, entidad
pública o privada
Los trabajadores conocen y están comprometidos con lo
establecido en la política de seguridad y salud en el
trabajo
Política Su contenido comprende:
-El compromiso de protección de todos los miembros de
la organización.
-Cumplimiento de la normatividad.
-Garantía de protección, participación, consulta y
participación en los elementos del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo por parte de los
trabajadores y sus representantes.
-La mejora continua en materia de seguridad y salud en
el trabajo
-Integración del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo con otros sistemas de ser el caso
Se toman decisiones en base al análisis de inspecciones,
auditorias, informes de investigación de accidentes,
informe de estadísticas, avances de programas de
seguridad y salud en el trabajo y opiniones de
Dirección trabajadores, dando el seguimiento de las mismas.

El empleador delega funciones y autoridad al personal

encargado de implementar el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo

El empleador asume el liderazgo en la gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo
Liderazgo
El empleador dispone los recursos necesarios para
mejorar la gestión de la seguridad y salud en el trabajo

Existen responsabilidades específicas en seguridad y

salud en el trabajo de los niveles de mando de la
empresa, entidad pública o privada

Se ha destinado presupuesto para implementar o

Organización mejorar el sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo

El Comité o Supervisor de Seguridad y Salud en el

Trabajo participa en la definición de estímulos y
sanciones
 El empleador ha definido los requisitos de competencia
necesarios para cada puesto de trabajo y adopta
Competencia disposiciones de capacitación en materia de seguridad y
salud en el trabajo para que éste asuma sus deberes con
responsabilidad

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SÍ NO

III. Planeamiento y Aplicación

Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea

base como diagnóstico participativo del estado de la
salud y seguridad en el trabajo
Los resultados han sido comparados con lo establecido
en la Ley de SST y su Reglamento y otros dispositivos
legales pertinentes, y servirán de base para planificar,
Diagnóstico aplicar el sistema y como referencia para medir su
mejora continua
La planificación permite:
-Cumplir con normas nacionales
-Mejorar el desempeño
-Mantener procesos productivos seguros o de servicios
seguros
El empleador ha establecido procedimientos para
identificar peligros y evaluar riesgos
Comprende estos procedimientos:
-Todas las actividades
-Todo el personal
-Todas las instalaciones
El empleador aplica medidas para:
Planeamiento -Gestionar, eliminar y controlar riesgos
para la -Diseñar ambiente y puesto de trabajo, seleccionar
identificación de equipos y métodos de trabajo que garanticen la
peligros, seguridad y salud del trabajador
evaluación y -Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o
control de riesgos sustituirlos
-Modernizar los planes y programas de prevención de
riesgos laborales
-Mantener políticas de protección
-Capacitar anticipadamente al trabajador
El empleador actualiza la evaluación de riesgo una (01)
vez al año como mínimo o cuando condiciones o se
hayan producido daños
 La evaluación de riesgo considera:
-Controles periódicos de las condiciones de trabajo y de
la salud de los trabajadores.
-Medidas de prevención
Los representantes de los trabajadores han participado
en la identificación de peligros y evaluación de riesgos,
han sugerido las medidas de control y verificado su
aplicación
Los objetivos se centran en el logro de resultados
realistas y posibles de aplicar, que comprende:
-Reducción de los riesgos del trabajo
-Reducción de los accidentes de trabajo y enfermedades
ocupacionales
-La mejora continua de los procesos, la gestión del
cambio, la preparación y respuesta a situaciones de
Objetivos emergencia.
-Definición de metas, indicadores, responsabilidades.
-Selección de criterios de medición para confirmar su
logro.
La empresa, entidad pública o privada cuenta con
objetivos cuantificables de seguridad y salud en el
trabajo que abarca a todos los niveles de la organización
y están documentados
Existe un programa anual de seguridad y salud en el
trabajo
Las actividades programadas están relacionadas con el
logro de los objetivos
Se definen responsables de las actividades en el
Programa de
programa de seguridad y salud en el trabajo
Seguridad, Salud
en el Trabajo Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se
realiza seguimiento periódico
Se señala dotación de recursos humanos y económicos
Se establecen actividades preventivas antes los riesgos
que inciden en la función de procreación del trabajador

IV Implementación y operación

El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo está

constituido de forma paritaria(para el caso de los
empleadores con 20 o más trabajadores)
El empleador es el responsable de:
- Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores
- Actúa para mejorar el nivel de seguridad y salud en el
trabajo
Estructura y
-Actúa en toma de medidas de prevención de riesgo
responsabilidades
ante modificaciones de las condiciones de trabajo.
- Realiza los exámenes médicos ocupacionales al
trabajador antes durante y al término de la relación
laboral
El empleador considera las competencias del trabajador
en materia de seguridad y salud en el trabajo, al
asignarle sus labores
 El empleador controla que sólo personal capacitado y
protegido acceda a zonas de alto riesgo
El empleador prevé que la exposición a agentes físicos,
químicos, biológicos, disergonómicos y psicosociales no
generen daño al trabajador o trabajadora
El empleador asume los costos de las acciones de
seguridad y salud ejecutadas en el centro de trabajo.

CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
FUENTE SÍ NO
El empleador toma medidas para transmitir al
trabajador información sobre los riesgos en el centro de
trabajo y las medidas de protección que corresponda

El empleador imparte capacitación dentro de la jornada

de trabajo

El costo de las capacitaciones es íntegramente asumido

por el empleador

Capacitación Los representantes de los trabajadores han revisado el

programa de capacitación
La capacitación se imparte por personal competente y
con experiencia en la materia
Se ha capacitado a los integrantes del Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo o Supervisor de
Seguridad y Salud en el Trabajo

Las capacitaciones están documentadas

 Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en
el trabajo:
- Al momento de la contratación, cualquiera sea la
modalidad o duración.
- Durante el desempeño de la labor
- Específica en el puesto de trabajo o en la función que
cada trabajador desempeña, cualquiera que sea la
naturaleza del vínculo, modalidad o duración de su
contrato.
- Cuando se produce cambios en las funciones que
desempeña el trabajador.
- Cuando se produce cambios en las tecnologías o en los
equipos de trabajo.
- En las medidas que permitan la adaptación a la
evolución de los riesgos y la prevención de nuevos
riesgos.
- Para la actualización periódica de los conocimientos.
- Utilización y mantenimiento preventivo de las
maquinarias y equipos.
- Uso apropiado de los materiales peligrosos
Las medidas de prevención y protección se aplican en el
orden de prioridad:
- Eliminación de los peligros y riesgos
- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y
riesgos, adoptando medidas técnicas o administrativas.
- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas
de trabajo seguro que incluyan disposiciones
Medidas de administrativas de control.
prevención - Programar la sustitución progresiva, y en la brevedad
posible, de los procedimientos, técnicas, medios,
sustancias y productos peligrosos por aquellos que
produzcan un menor riesgo o ninguno para el
trabajador.
-En último caso, facilitar equipos de protección personal
adecuados, asegurándose que los trabajadores los
utilicen y conserven en forma correcta.
La empresa, entidad pública o privada ha elaborado
planes y procedimientos para enfrentar y responder
ante situaciones de emergencias.

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de:

Preparación y incendios, primeros auxilios, evacuación
respuesta ante
emergencias La empresa, entidad pública o privada revisa los planes y
procedimientos ante situaciones de emergencia en
forma periódica
El empleador ha dado las instrucciones a los
trabajadores para que en caso de un peligro grave e
inminente puedan interrumpir sus labores y/o evacuar
la zona de riesgo
 El empleador que asume el contrato principal en cuyas
instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de
contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:
- La coordinación de la gestión en prevención de riesgos
laborales
Contratistas, - La seguridad y salud de los trabajadores
Subcontratistas, - La verificación de la contratación de los seguros de
empresa, entidad acuerdo a ley por cada empleador
pública o privada, - La vigilancia del cumplimiento de la normatividad en
de servicios y materia de seguridad y salud en el trabajo por parte de
cooperativas la empresa, entidad pública o privada que destacan su
personal
Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de
protección en materia de seguridad y salud en el trabajo
sea que tengan vínculo laboral con el empleador o con
contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios o cooperativas de trabajadores
Los trabajadores han participado en:
- La consulta, información y capacitación en seguridad y
salud en el trabajo.
- La elección de sus representantes ante el Comité de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
- La conformación del Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
Consulta y - El reconocimiento de sus representantes por parte del
Comunicación empleador
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios
realizados en las operaciones, procesos y organización
del trabajo que repercuta en su seguridad y salud.
Existen procedimientos para asegurar que las
informaciones pertinentes lleguen a los trabajadores
correspondientes de la organización

V. Evaluación normativa

La empresa, entidad pública o privada tiene un

procedimiento para identificar, acceder y monitorear el
cumplimiento de la normatividad aplicable al sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo y se mantiene
actualizada
La empresa, entidad pública privada con 20 o más
trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de
Requisitos Seguridad y Salud en el Trabajo (Salvo que una norma
Legales y de otro sectorial no establezca un número inferior)
tipo Los equipos a presión que posee la empresa entidad
pública o privada tienen su libro de servicio autorizado
por el MTPE
El empleador adopta las medidas necesarias y
oportunas, cuando detecta que la utilización de ropas
y/o equipos de trabajo o de protección personal
representen riesgos específicos para la seguridad y salud
de los trabajadores
El empleador toma medidas que eviten las labores
peligrosas a trabajadoras en periodo de embarazo o
lactancia conforme Ley
 CUMPLIMIENTO
Calificación
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
(0-4)
FUENTE SÍ NO

El empleador no emplea a niños, ni adolescentes en

actividades peligrosas
El empleador evalúa el puesto de trabajo que va a
desempeñar un adolescente trabajador previamente a
su incorporación laboral a fin de determinar la
naturaleza, el grado y la duración de la exposición al
riesgo, con el objeto de adoptar medidas preventivas
necesarias

La empresa, entidad pública o privada dispondrá lo

necesario para que:
Requisitos - Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles
Legales y de otro de trabajo no constituyan una fuente de peligro.
tipo - Se proporcione información y capacitación sobre la
instalación, adecuada utilización y mantenimiento
preventivo de las maquinarias y equipos.
- Se proporcione información y capacitación para el uso
apropiado de los materiales peligrosos.
- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras
medidas de precaución colocadas en los equipos y
maquinarias estén traducidos al castellano.
-Las informaciones relativas a las máquinas, equipos,
productos, sustancias o útiles de trabajo son
comprensibles para los trabajadores
 Los trabajadores cumplen con:
-Las normas, reglamentos e instrucciones de los
programas de seguridad y salud en el trabajo que se
apliquen en el lugar de trabajo y con las instrucciones
que les impartan sus superiores jerárquicos directos.
- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de
trabajo, así como los equipos de protección personal y
colectiva.
. No operar o manipular equipos, maquinarias,
herramientas u otros elementos necesarios para los
cuales no hayan sido autorizados y, en caso de ser
necesario, capacitados.
- Cooperar y participar en el proceso de investigación de
Requisitos los accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros
Legales y de otro incidentes y las enfermedades ocupacionales cuando la
tipo autoridad competente lo requiera.
- Velar por el cuidado integral individual y colectivo, de
su salud física y mental.
- Someterse a exámenes médicos obligatorios.
- Participar en los organismos paritarios de seguridad y
salud en el trabajo.
- Comunicar al empleador situaciones que ponga o
pueda poner en riesgo su seguridad y salud y/o en las
instalaciones físicas.
- Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de
trabajo, incidente peligroso o incidente.
- Concurrir a la capacitación y entrenamiento sobre
seguridad y salud en el trabajo
VI. Verificación

La vigilancia y control de seguridad y salud en el trabajo

permite evaluar con regularidad los resultados logrados
en materia de seguridad y salud en el trabajo
La supervisión permite:
Supervisión, -Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de
monitoreo y gestión de la seguridad y salud en el trabajo.
seguimiento de - Adoptar las medidas preventivas y correctivas
desempeño
El monitoreo permite la medición cuantitativa y
cualitativa apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos
de la seguridad y salud en el trabajo

El empleador realiza exámenes médicos antes, durante y

Salud en el
al término de la relación laboral a los trabajadores
trabajo
(incluyendo los adolescentes)
 Los trabajadores son informados:
-A título grupal, de las razones para los exámenes de
salud ocupacional.
-A título personal, sobre los resultados de los informes
Salud en el médicos relativos a la evaluación de su salud.
trabajo -Los resultados de los exámenes médicos no son
pasibles de uso para ejercer discriminación

Los resultados de los exámenes médicos son

considerados para tomar acciones preventivas o
correctivas al respecto

CUMPLIMIENTO
Calificación
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
(0-4)
FUENTE SÍ NO

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y

Promoción del Empleo los accidentes de trabajo
mortales dentro de las 24 horas de ocurridos.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo, dentro de las 24 horas de
Accidentes, producidos, los incidentes peligrosos que han puesto en
incidentes riesgo la salud y la integridad física de los trabajadores
peligrosos e y/o a la población
incidentes, no
conformidad, Se implementan las medidas correctivas propuestas en
acción correctiva los registros de accidentes de trabajo, incidentes
y preventiva peligrosos y otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de las
no conformidades halladas en las auditorias de
seguridad y salud en el trabajo
Se implementan medidas preventivas de seguridad y
salud en el trabajo
El empleador ha realizado las investigaciones de
accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e
incidentes peligrosos, y ha comunicado a la autoridad
administrativa de trabajo, indicando las medidas
correctivas y preventivas adoptadas

Se investigan los accidentes de trabajo, enfermedades

Investigación de ocupacionales e incidentes peligrosos para:
accidentes y - Determinar las causas e implementar las medidas
enfermedades correctivas.
ocupacionales - Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y
salud vigentes al momento del hecho.
- Determinar la necesidad de modificar dichas medidas

Se toma medidas correctivas para reducir las

consecuencias de accidentes
Se ha documentado los cambios en los procedimientos
como consecuencia de las acciones correctivas
 El trabajador ha sido transferido en caso de accidente o
enfermedad ocupacional a otro puesto que implique
menos riesgo
La empresa, entidad pública o privada ha identificado las
operaciones y actividades que están asociadas con
riesgos donde las medidas de control necesitan ser
aplicadas
Control de La empresa, entidad pública o privada ha establecido
Operaciones procedimientos para el diseño del lugar de trabajo,
procesos operativos, instalaciones, maquinarias y
organización del trabajo que incluye la adaptación a las
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en
sus fuentes.
Se han evaluado las medidas de seguridad debido a
cambios internos, método de trabajo, estructura
Gestión del organizativa y cambios externos normativos,
cambio conocimientos en el campo de la seguridad, cambios
tecnológicos, adaptándose las medidas de prevención
antes de introducirlos.

Se cuenta con un programa de auditorías

El empleador realiza auditorías internas periódicas para
comprobar la adecuada aplicación del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo
Auditorias Las auditorías externas son realizadas por auditores
independientes con la participación de los trabajadores
o sus representantes
Los resultados de las auditorías son comunicados a la
alta dirección de la empresa, entidad pública o privada

VII. Control de información y documentos

La empresa, entidad pública o privada establece y

mantiene información en medios apropiados para
describir los componentes del sistema de gestión y su
relación entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pública o
privada, en la gestión de la seguridad y salud en el
trabajo, se revisan periódicamente
El empleador establece y mantiene disposiciones y
Documentos procedimientos para:
-Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la
seguridad y salud en el trabajo.
-Garantizar la comunicación interna de la información
relativa a la seguridad y salud en el trabajo entre los
distintos niveles y cargos de la organización.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de
sus representantes sobre seguridad y salud en el trabajo
se reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada
 CUMPLIMIENTO
Calificación
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
(0-4)
FUENTE SÍ NO

El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo

las recomendaciones de seguridad y salud considerando
los riesgos del centro de laborales y los relacionados con
el puesto o función del trabajador.
El empleador ha:
-Facilitado al trabajador una copia del reglamento
interno de seguridad y salud en el trabajo.
-Capacitado al trabajador en referencia al contenido del
reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
- Asegurado para poner en práctica las medidas de
seguridad y salud en el trabajo.
-Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo
exhibe en un lugar visible.
-El empleador entrega al trabajador las
recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo
Documentos considerando los riesgos del centro de labores y los
relacionados con el puesto o función, el primer día de
labores.
El empleador mantiene procedimientos para garantizar
que:
- Se identifiquen, evalúen e incorporen en las
especificaciones relativas a compras y arrendamiento
financiero, disposiciones relativas al cumplimiento por
parte de la organización de los requisitos de seguridad y
salud.
-Se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto
legales como de la propia organización en materia de
seguridad y salud en el trabajo antes de la adquisición
de bienes y servicios.
-Se adopten disposiciones para que se cumplan dichos
requisitos antes de utilizar los bienes y servicios
mencionados
La empresa, entidad pública o privada establece
procedimientos para el control de los documentos que
se generen por esta lista de verificación
Control de la Este control asegura que los documentos y datos:
documentación y -Puedan ser fácilmente localizados.
de los datos -Puedan ser analizados y verificados periódicamente.
-Están disponibles en los locales.
-Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
-Son adecuadamente archivados
El empleador ha implementado registros y documentos
del sistema de gestión actualizados y a disposición del
trabajador referido a:
Gestión de los
-Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
registros
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes,
en el que deben constar la investigación y las medidas
correctivas
 Registro de exámenes médicos ocupacionales

Registro de monitoreo de agentes físicos, químicos,

biológicos, psicosociales y factores de riesgo
disergonómicos
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud
en el trabajo

Registro de estadísticas de seguridad y salud

Registro de equipos de seguridad o emergencia

Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y
simulacros de emergencia

Registro de auditorías

CUMPLIMIENTO
Calificación
LINEAMIENTOS INDICADOR OBSERVACIÓN
(0-4)
FUENTE SÍ NO
La empresa, entidad pública o privada cuenta con
registros de accidente de trabajo y enfermedad
ocupacional e incidentes peligrosos y otros incidentes
ocurridos a:
- Sus trabajadores
Gestión de los -Trabajadores de intermediación laboral y/o
registros tercerización.
-Beneficiarios bajo modalidades formativas
- Personal que presta servicios de manera
independiente, desarrollando sus actividades total o
parcialmente en las instalaciones de la empresa, entidad
pública o privada
Los registros mencionados son:
-Legibles e identificables
-Permite su seguimiento
-Son archivados y adecuadamente protegidos

VIII. Revisión por la dirección

La alta dirección:
Revisa y analiza periódicamente el sistema de gestión
para asegurar que sea apropiada y efectiva

Gestión de la Las disposiciones adoptadas por la dirección para la

mejora continua mejora continua del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo, deben tener en cuenta:
- Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la
empresa, entidad pública o privada
. Los resultados de la identificación de los peligros y
evaluación de los riesgos.
- Los resultados de la supervisión y medición de la
eficiencia
- La investigación de accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes
relacionados con el trabajo.
-Los resultados y recomendaciones de las auditorias y
evaluaciones realizadas por la dirección de la empresa,
entidad pública o privada.
-Las recomendaciones del Comité o Supervisor de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
-Los cambios en las normas.
-La información pertinente nueva.
- Los resultados de los programas anuales de seguridad y
salud en el trabajo

La metodología de mejoramiento continuo considera:

- La identificación de las desviaciones de las prácticas y
condiciones aceptadas como seguras.
- El establecimiento de estándares de seguridad
- La medición y evaluación periódica del desempeño con
respecto a los estándares de la empresa.
. La corrección y reconocimiento del desempeño
La investigación y auditorías permiten a la dirección de
la empresa, entidad pública o privada lograr los fines
previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la
política y objetivos del Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo
La investigación de los accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes,
permiten identificar:
-Las causas inmediatas (actas y condiciones
subestándares).
-Las causas básicas (factores personales y factores del
trabajo)
-Deficiencia del sistema de gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo, para la planificación de la acción
correctiva pertinente.
El empleador ha modificado las medidas de prevención
de riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e
insuficientes para garantizar la seguridad y salud de los
trabajadores incluyendo al personal de los regímenes de
intermediación y tercerización, modalidad formativa e
inclusivo a los que prestan servicios de manera
independiente, siempre que éstos desarrollen sus
actividades total parcialmente en las instalaciones de la
empresa, entidad pública o privada durante el desarrollo
de las operaciones.