A, Administracion

G, Gente
P, Proceso
Nutrimentos Mexicanos, S.A. de C.V. SI, Sist Informacion

Referencia
Proceso
Sucursal Observaciones de la sucursal (FECF) Causa

Movimiento de
personal por incidencia
con el anterior
1 LG Encargado de sucursal sin capacitación administrativa encargado

No hubp evidencia de una entrega - recepción del puesto No se tiene estipulado

2 LG (encargado de sucursal) como norma
Fuga de información,
Area de oportunidad en resguardo de información financiera atradso en cierres
3 LG y administrativa (Facturas, expedientes varios) diarios y semanales.
El encargado de sucursal no tiene bien definida sus
4 LG responsabilidades administrativas y operativas
5
Almacenista con 2 semanas de nuevo ingreso, no tiene
6 LG definida sus actividades diarias. (Acostado)
La entrega de los productos a clientes se entregan sin
7 LG verificación por parte del almacenista. (Casos reales)
El encargado de sucural saca producto para uso personal sin
dejar evidencia, o pedir autorización. (Comida para su
8 LG mascota)
Se cuenta con un letrero de NO VENTA (por revisiones por
9 LG parte de las autoridades locales)
La terminal de punto de venta sin fincionar desde Enero
2023, se nego la venta a un cliente, ya que queria pagar con
### dolares y no traia efectivo. (MN)
No hay eviendicia por correo, pot escrito de instrucciones de
Jefe de Plaza al encargado (Precios) para cambio de precios
### LG en una venta especial
No se tiene definida cuando es una venta Mayoreo y otra
menudeo (Desconocen si se da precio arriba de 6 sacos) caso
### ejemplo
El Inventario que arroja el sistema no es confiable, faltantes
de producto sin seguimiento adminisrtativo y operativo.
### LG (Caso ejemplo)
 No se tiene definidpo un espacio para los prodcutos con
### oportunidad (Sacos rotos, dañados, incompletos)
Se puede manipular el sistema, se puede otorgar precio de
mayoreo a publico en genreal (Ejemplo Guillermo Villarreal
### LG Lopez)
Cambio de precios al sistema sin tiempo de reacción, se dio
el caso del cliente Juan Manuel Scot (18 minutos) espera)
### LG Paola / Jonatan
Facturas de cedito (Formatos) sin pagare y espacio para
### LG firmas (Solo en LG)
No hay expedientes de crédito de La Gloria (todo se maneja
### LG en Mexicali)
El 90% las ventas de crédito se entregan directamente de
### LG Mexicali al cliente (La Gloria)
No hay un responsable para el resguardo de la factura
original que se le emite a un cliente de crédito
### LG (Desconocimiento total)
Equipo de computo (No sirve el monitor) no es de la
### LG empresa, se tiene que conseguir uno.

Ventas: El pedido se hace por parte de Juan Jesus (Venta a

credito) a Adelina. (Los pedidos de mascota de igual forma)
No se da aviso con anticipación de pedidos especiales para
### LG preparar la recepción.
Llega el pedido atraves de una transferencia para cargar el
inventario virtual, se factura y se manda de regreso a
### LG Mexicali por watsapp.
Distribuidora el Charal Cartera limite $600,000 facturado
### LG 698,266
Las transferencia de salida y entrada de producto solo arroja
### LG las unidades y piezas NO costos.
Los costos que arroja el sistema de facturación NO es
### LG confiable
Quien se queda con la factura firmada por el cliente cuando
llega el producto que se entrega? No hay evidencia fisica y
### LG seguimiento de cobranza.
No hay un control sobre las cancelaciones de tickets, se
### LG pueden hacer sin un candado. (Casos ejemplos)
Pedido de mascota no hay enlace entre matriz y sucursal….
### LG Tiempo de respuesta con el producto dañado y mermado
### LG Factura Firmada del credito donde queda?
La factura global vs los cortes de caja no cuadran (caso
### LG ejemplo)
No existe un control de consecutivos de facturas,
### LG cancelaciones, devoluciones.
### LG 15 DIAS CON VACANTE DE CHOFER …camion parado…..
### LG Tema de descargas $$$$ Piden mil pesos por 2 hrs extras….
 Se negaron 10 ventas por faltane de producto (No llego el
### LG pedido de Mexicali)
Se cuenta con un cliente por default en ticket para otorgar
### LG precio por debajo de lo autorizado
No hay un responsable de seguimiento al pedido vs surtido,
### LG no hay evidencia de control de inventarios.
Dentro del almacén se detecto residuos de fauna nociva, asi
como palomas, un perro y un gato, por costumbre se ve
### LG normal por parte de los colaboradores.

La factura global no empata con las ventas publico en genral,

no se le da importancia all amarre de ventas por parte de
### LG contabilidad, No se deja evidencia y soporte documental.

No hay un check list de revisión de unidad, no existe control

sobre los activos fijos de la sucursal, vulnreablilidad alta para
### LG una incidencia, no existe un control sobre tarimas.
Que consecuencia Escala 1-10 NPR=SxFxD

Oportunidad en

NPR, Priorodad
Frecuencia (F)
SeverIdad del

Detección (D)
Daño (S)

del año
Efecto

Descontrol
administrativo 4 8 10 320

No se puede hacer
un corte de
responsabilidad
para este cargo.

Descontrol
administrativo
 A, Administracion
G, Gente
P, Proceso
Nutrimentos Mexicanos, S.A. de C.V. SI, Sist Informacion

Referencia
Proceso
Sucursal Observaciones de la sucursal (FECF) Causa
Problemas en las ultimas dos semanas con el sistema de
facturación, las ventas se hacen manuales sin previa
1 MAN autorizacion.
El tiempo de respuesta para dar solución al sistema de
2 MAN facturación 2 horas.
Los pedidos que levanta el departamento de venta, se arman
el mismo dìa, no se deja eviendcia documental de un pedido,
3 MAN todo es atraves del watsapp
Cuando sale un pedido a reparto, no se factura, se realiza a
traves de una remisión, no hay un control de entraga -
4 MAN recepción de productos y facturación
Cuando se entrega un pedido a un cliente de sucursal no se
5 MAN deja evidencia de la entrega. (Ticket)

No hay responsiva sobre la unidad de reparto, no hay

6 MAN checklist de las condiciones de la unidad (Arturo Hernandez)
Los peddos que se reparten a SQ, salen con remisión, no se
deja constanciia de autorización, se realiza el ticket o factura
7 MAN un dìa despues de la entrega.
Las unidades de reparto no tienen caja de seguridad para el
8 MAN resguardo del efectivo (Todo se basa en la confianza)
No se cuenta con un control sobre las unidades de reparto
9 MAN plataforma) Tijuana (1) Ensenada (1)
No se deja evidencia y control sobre las cancelaciones de
tickets y de facturas (La encargada no tiene bien definido el
10 MAN proceso)
No hay eviendicia por correo, pot escrito de instrucciones de
Jefe de Plaza al encargado (Precios) para cambio de precios
11 MAN en una venta especial.
 No se tiene definida cuando es una venta Mayoreo y otra
menudeo (La encargada no tiene conocimiento, solo recibe
12 MAN instrucciones de su jefe de plaza)
No hay un control sobbre trapasos de productos entre
sucursales, el candado esta abierto, todo se realiza de
13 MAN manera verbal o por watsapp.

Hay venta de reparto que es de sucursal Ensenada y si no

hay producto se realizan transferencias virtuales para la
realización del mismo (Se genreo un descontrol y se genero
una venta erronea, se tuvo que mandar cancelar ya que boto
al momento de realizar un inventario fisico a la sucursal)
14 MAN producto ración 4
La encargada no tiene claro el procedimiento de
cancelacioens y devoluciones de prodcutos. (desde el
15 MAN efectivo hasta el tratamiento de producto)
Cambio de precios al sistema sin tiempo de reacción, (falta
16 MAN hacer la prueba de precios como en la gloria).
17 MAN No se lleva un control sobre las remisiones (Cotizacion).
Se negaron 4 ventas por falta de producto (Pedidos) los
18 MAN pedidos se hacen
No hay evidencia y soporte documental sobre los cambios de
precios todo se realiza de manera verbal o informal. (No se
19 MAN nos propociono evidencia si es que existiera).
No se deja evidencia check list por el uso de montacargas y
uso del mismo. Se reporto falla a Mexicali (Compras) se
20 MAN caienta actualmente, en busca de proveedor).
21 MAN Politica de dolares (dar seguimiento)
Pedido de mascota no hay enlace entre matriz y sucursal….
22 MAN Tiempo de respuesta con el producto dañado y mermado
La factura global vs los cortes de caja no se mandan, el
sporte documental es debil para detectar errores, omisiones
23 MAN y tomar acciones correctivas al momento
No existe un control de consecutivos de facturas,
24 MAN cancelaciones, devoluciones.

No hay un check list de revisión de unidad, no existe control

sobre los activos fijos de la sucursal, vulnerabilidad alta para
25 MAN una incidencia, no existe un control sobre tarimas.
 Efecto
Que consecuencia

SeverIdad del Daño (S)

4
Frecuencia (F)
Oportunidad en Detección (D)

8 10
NPR, Priorodad del año
Escala 1-10 NPR=SxFxD

320
 A, Administracion
G, Gente
P, Proceso
Nutrimentos Mexicanos, S.A. de C.V. SI, Sist Informacion

Referencia
Proceso
Sucursal Observaciones de la sucursal (FECF) Causa
Se entrego una venta a crédito a cliente (Incubadora) con
remisión y posteriormente se facturo, va en contra de las
1 ENSE indicaciones de Dirección Genreal.
Los pedidos que levanta el departamento de venta, se arman
el mismo dìa, no se deja eviendcia documental de un pedido,
2 ENSE todo es atraves del watsapp
Los pedidos que levanta el departamento de venta, se arman
el mismo dìa, no se deja eviendcia documental de un pedido,
3 ENSE todo es atraves del watsapp

Cuando sale un pedido a reparto, no se factura, se realiza a

traves de una remisión, hay preocupación por parte del
control de entrega - recepción de productos y facturación
4 ENSE por parte de la encargada.

No hay responsiva sobre la unidad de reparto, no hay

### ENSE checklist de las condiciones de la unidad (Arturo Hernandez)
Los peddos que se reparten a SQ, salen con remisión, no se
deja constanciia de autorización, se realiza el ticket o factura
### ENSE un dìa despues de la entrega.
Las unidades de reparto no tienen caja de seguridad para el
### ENSE resguardo del efectivo (Todo se basa en la confianza)
No se cuenta con un control sobre las unidades de reparto
### ENSE plataforma) Tijuana (1) Ensenada (1)
No hay eviendicia por correo, pot escrito de instrucciones de
Jefe de Plaza al encargado (Precios) para cambio de precios
### ENSE en una venta especial.
No se tiene definida cuando es una venta Mayoreo y otra
menudeo (La encargada no tiene conocimiento, solo recibe
### ENSE instrucciones de su jefe de plaza)
 No hay un control sobbre trapasos de productos entre
sucursales, el candado esta abierto, todo se realiza de
### ENSE manera verbal o por watsapp.
Pedidos compartidos Tijuana y Ensenada, se puede dejar
### ENSE producto transferido a Ensenada en Tijuana. OJO
Cambio de precios al sistema sin tiempo de reacción, (falta
### MAN hacer la prueba de precios como en la gloria).
### MAN No se lleva un control sobre las remisiones (Cotizacion).
Se negaron 4 ventas por falta de producto (Pedidos) los
### MAN pedidos se hacen
No hay evidencia y soporte documental sobre los cambios de
precios todo se realiza de manera verbal o informal. (No se
### MAN nos propociono evidencia si es que existiera).
No se deja evidencia check list por el uso de montacargas y
uso del mismo. Se reporto falla a Mexicali (Compras) se
### MAN caienta actualmente, en busca de proveedor).
### MAN Politica de dolares (dar seguimiento)
Pedido de mascota no hay enlace entre matriz y sucursal….
22 MAN Tiempo de respuesta con el producto dañado y mermado
La factura global vs los cortes de caja no se mandan, el
sporte documental es debil para detectar errores, omisiones
23 MAN y tomar acciones correctivas al momento
No existe un control de consecutivos de facturas,
24 MAN cancelaciones, devoluciones.

No hay un check list de revisión de unidad, no existe control

sobre los activos fijos de la sucursal, vulnerabilidad alta para
25 MAN una incidencia, no existe un control sobre tarimas.
 Efecto
Que consecuencia

SeverIdad del Daño (S)

4
Frecuencia (F)
Oportunidad en Detección (D)

8 10
NPR, Priorodad del año
Escala 1-10 NPR=SxFxD

320