Resultado de Auditoria G-5

MODULO 7
TRABAJO FINAL GRUPO 6
PLAN DE AUDITORIA AL GRUPO 5
➢ Docente teoría: Ing. Gustavo Albertengo
N# NOMBRE COMPLETO
1 Efrain Tallacagua Espinoza
➢ Alumnos: 2 Maria virginia Kesocala Limachi
3 Anabel Ramos Altamirano
4 Dilmer Gustavo Cabezas Chambi
5 Roger Andrés Cortez Chávez
6 Daniela Lizet Laura Laruta
7 Jhinany Lisbeth Choque Rodriguez

AUDITORIA EXTERNA GRUPO 6 AEG-6-01 Versión 3.0
Elaborado por: Entregado a: Copias para: Páginas 1 de 10
Especialista Gerente administrativo de Eleva Gerente propietarios Fecha:
45001:2018 Bolivia de Eleva Bolivia 07/08/2023
Datos principales de la organización

Nombre de la Organización Eleva Bolivia
Nombre de grupo corporativo
Grupo 5
(en caso de certificación de grupo)
Dirección Cochabamba Bolivia / Barrio 1º de febrero, entre la Av. Oquendo y

calle 6 S/N
País Bolivia
Contacto ALVARO OMAR HUARACHI TERCEROS
E-Mail info@eleva_Bolivia.com.bo
Teléfono/Fax 44389852
Idioma Español
Realizar la auditoria a todos los procesos de la empresa Eleva
Bolivia:
SST+ Gerencia-Comercialización-Compras y Almacenes-Instalación
Descripción del alcance y Mantenimiento-RR.HH.
Tomando como referencia la documentación enviada y la revisión
virtual a los responsables de la empresa.
Más detalles relacionados con el alcance en anexo

Industria / Alcance (EA, TA, ...) 18 / 19
Perfil de la Auditoría
Normas / Tipo de Auditoría ISO 45001:2018
N/A
Acreditación 1
inspección
Documentación del sistema: N°
A verificar en la auditoria
de revisión / Fecha de revisión
Modo de vigilancia Seguimiento anual N/A
Auditor líder Dilmer G. Cabezas Chambi DGCC
Equipo de auditoría Maria Virginia Kesocala Limachi MVKL
Anabel Ramos Altamirano ARA
Daniela Andres Cortez Chavez DACC
Roger Andres Cortez Chavez RACC
Especialista Jhiany Lizet Cortez Chavez JLCC
Auditor en entrenamiento Efrain Tallacagua Espinoza ETE

Organización Multi-sitio En todos los sitios están listados en:
Si No Hoja de datos de referencia de auditoría.
Listados separados.
Plan de auditoria / ATEA.
Certificación Multi –sitio (Muestra).
Turnos de Operación A verificar en la Auditoria
Detalles de la Auditoría
Sitios ELEVA BOLIVA
Barrio 1º de febrero, entre la Av. Oquendo y calle 6 S/N
Fecha de Auditoría 04/10/2023
Carga de Auditoría 1,00 DH (s) en el sitio
Nota importante: De conformidad con las determinaciones establecidas en los requisitos

9.2. y 9.3 de la norma ISO 45001, la alta Dirección y, cuando corresponda, la persona
responsable de las funciones o procesos a auditar deberán estar presentes en las reunión
de apertura y cierre.
1)
Fecha/ Horario Sitio / turno / unidad de Auditor 2) Foco / Requisitos / Capítulos /
Procesos Contacto
negocios (Iniciales) Cláusulas
20:40 Cochabamba Bolivia de

1. - DGCC Reunión de Apertura
20:50 forma virtual
20:50 Cochabamba Bolivia
2. 22:00 - DGCC Visita a Instalaciones
de forma virtual
4. Contexto de la Organización
4.1. Comprensión de la Organización y de su
entorno
4.2. Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.3. Determinación del Alcance del sistema
de gestión de la SST
4.4. Sistema de gestión de la SST
5. Liderazgo y participación de los
trabajadores
5.1. Liderazgo y compromiso
5.2. Política de la SST
20:50 Cochabamba Bolivia SST+ Responsable
3. de forma virtual
DGCC 5.3. Roles, responsabilidades y autoridades
20:55 Gerencia de la SST y de la Organización
Gerencia 5.4. Consulta y participación de los
trabajadores
6. Planificación
6.1 Acciones para abordar los riesgos y
oportunidades
6.2. Objetivos de l a S S T y planificación
para lograrlos
8.1.3 Gestión del cambio
9. Evaluación del Desempeño
9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
7. Apoyo
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.4 Ambiente para la operación de los
procesos
7.1.6 Conocimientos de la Organización
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
DGCC Responsable 7.5.2 Creación y actualización
Cochabamba Bolivia de de
20:55 forma virtual Comercialización 7.5.3 Control de la información documentada
4. 9. Evaluación del Desempeño
21:00 RACC Comercializaci 9.1 Seguimiento, medición, análisis y
ón evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoría Interna
10. Mejora
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora Continua
Especialista Gerente administrativo de Eleva Gerente propietario de Fecha:
45001:2018 Bolivia Eleva Bolivia 07/08/2023
1)
Fecha/ Horario Sitio / turno / Auditor 2) Foco / Requisitos /
Procesos Contacto
unidad de (Iniciales) Capítulos /
negocios Cláusulas
8. Operación
8.1.4 Compras
8.1.4.1 Generalidades
8.1.4.2 Contratistas
8.1.4.3 Contrataciones Externa
8.1.2 Eliminar peligros y reducir
riesgos para la SST
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
6.2.2 Planificación para lograr los
objetivos de la SST
Cochabamba Bolivia de 7.1 Recursos
21:00 Responsable de 7.2 Competencia
5. forma virtual Compras y DGCC
21:05 Almacenes Compras y 7.3 Toma de Conciencia
Almacenes 7.4 Comunicación
-Para el Control del Proceso:
JLCC 9.1 Seguimiento, Medición, Análisis
y Evaluación del desempeño
10.2 Incidentes No
conformidades, Acciones
Correctivas
10,3 mejora Continua
6 Liderazgo y participación de los
trabajadores
6.1 Acciones para abordar los
riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Identificación de peligros y
evaluación de los riesgos y
oportunidades.
6.1.2.1 Identificación de
peligros
6.1.2.2 Evaluación de los
riesgos para la SST y
DGCC
21:10 Cochabamba Bolivia de Responsable de otros riesgos para el
6. Instalaciones
21:15 forma virtual
ARA Instalación sistema de gestión de la
SST
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicación
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis
10.2 Incidentes No
Correctivas
10,3 Mejora Continua
4.2 Comprensión de los
trabajadores y partes interesadas.
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Políticas de SST
5.3 Rolos y responsabilidades en la
organización
6.1.3 Determinación de requisitos
legales y otros requisitos.
6.1.1.3 Evaluación de las
Oportunidades para SST y otras
oportunidades para el sistema SST
7.4.2 Comunicación Interna
7.5.2 Creación y actualización
8 Planificación y control
Operacional
21:15 Cochabamba Bolivia de Mantenimiento 8.1.1 Generalidades
forma virtual Responsable 8.1.2 Eliminación peligros y reducir
7. 21:20 DGCC
Mantenimiento riesgos para la SST
8.1.3 Gestión de cambios
MVKL 8.2 Preparación y respuestas ante
emergencias.
9.1 Seguimiento medición, análisis
y evaluación del desempeño
9.2 Evaluación del cumplimiento
10 Mejora
10.3 Mejora continua
Especialista Gerente administrativo de Eleva Gerente propietario de Fecha:
45001:2018 Bolivia Eleva Bolivia 07/08/2023
9. Operación
8.1.4 Compras
8.1.2 Eliminar peligros y reducir
riesgos para la SST
9.2 Preparación y respuesta ante
Responsable emergencias
Contabilidad DGCC Contabilidad 6.2.3 Planificación para lograr los
8. Cochabamba Bolivia objetivos de la SST
21:20 de forma virtual ETE 7.5 Recursos
21:25 7.6 Competencia
7.8 Comunicación
10.2 Incidentes No
Correctivas
7. Apoyo (7.1 / 7.2 / 7.3 / 7.4 / 7.5)
21:25 Cochabamba Responsable Recursos, Competencia, Toma de
9. Recursos Humanos DGCC RR HH conciencia, Comunicación,
21:30 Bolivia
de forma virtual Informacióndocumentada.
DACC Para el Control del Proceso:
10.2 Incidentes No
Correctivas
Cochabamba Preparación de documentos de

10. Bolivia
- DGCC ------ Auditoría y discusión de
de forma virtual resultados con Auditor Líder.
Cochabamba
11. Bolivia
- DGCC Ver Listado Reunión de Cierre
de forma virtual
Distribución
Organización, Equipo auditor, documentación de auditoría (revisión técnica)
Editor
Fecha: 05/08/2023
Auditor Líder
(Dilmer G.Cabezas Chambi)
INFORME DE AUDITORÍA DE ACREDITACIÓN E
INSPECCIÓN G-5 AEG-6-01 Versión 3.0
Especialista Gerente administrativo de Gerente propietario de Fecha:
45001:2018 Elevando Bolivia Elevando Bolivia 07/08/2023
Aclaraciones
• El objetivo de la auditoría es establecer el cumplimiento del sistema de gestión de la
mencionada organización con los requisitos de la mencionada norma con el fin de lograr o
mantener la certificación a través de un organismo de certificación independiente y
acreditado. La identificación de las posibilidades de mejorar el sistema de gestión también
puede ser un componente de la auditoría y se considera simplemente como una mejora; No
constituye asesoramiento o recomendaciones en relación con el sistema de gestión.
• Si algunos de los requisitos de la norma antes mencionada se consideran "no cumplidos" en

la auditoría, es posible demostrar el cumplimiento posterior en forma de revisión de
documentos presentados posteriormente y / o en forma de una nueva auditoría en la
empresa dependiendodel tipo de la no conformidad.
• Cualquier objeción a la forma de planificar la auditoría debe ser discutida y resuelta entre
la empresa y el auditor líder antes de comenzar la auditoría. Cualquier objeción a los
miembros delequipo de auditoría debe ser comunicada al organismo de certificación.
• Requisitos normativos obligatorios en todas las auditorías:
ISO 45001:2018: 4; 5; 6; 7.4; 8.1; 9 e 10
Nota: Para auditorías con modo de vigilancia semestral, los requisitos citados
anteriormentedeben ser completados al menos anualmente.
• Requisitos de plazos:
Auditor:
1-) Enviar este Plan de Auditoría preferentemente con 30 a 15 días de antelación con
respecto a la fecha de inicio de la auditoría o mayor en caso de solicitud del Cliente;
2-) En caso de que sean detectadas no conformidades, el documento de “Gestión de
No
Conformidades” debe ser presentado y firmado por el representante del Cliente antes de la
reunión de Cierre. Un “borrador” del Informe de Auditoría podrá ser presentado al Cliente en
caso de que lo solicite. Sin embargo, el Informe Final se entregará solamente cuando haya
el dictamenfinal del Auditor Líder con respecto a las acciones correctivas pertinentes a las
no conformidades identificadas;
3-) En caso de que se hayan detectado no conformidades, el Informe de Auditoría debe ser
enviando al cliente hasta dos días después del cierre de la auditoría;
4-) El Auditor tiene 5 días corridos para cerrar eventos con la documentación completa y
hacer el
Up-load (envío al Centro Técnico – Gestión de NC aprobadas por el auditor líder o proceso
cerrados sin no conformidades).
Centro Técnico: El Centro Técnico tiene hasta 30 días para completar el proceso luego de
recibida la documentación (con up-load realizado).
Clientes: Los plazos para la ejecución de acciones correctivas y de realización de re
auditorías serán informados por el auditor líder en la reunión de cierre y presentados en el
documento “Gestión de No Conformidades”.
Confidencialidad e Imparcialidad:
Todos los miembros del equipo auditor emitieron al organismo de certificación por escrito, que
mantendrán confidencialidad sobre la información que se accede a la auditoría y que no hay
conflictosde intereses relativos a la organización auditada.
Disponible para solicitar vía web: https://www.grupo-6, directamente a nuestrosauditores o
al equipo del Centro técnico (Tel. 98765432).
1
INFORME DE AUDITORIA A LA EMPRESA “ELEVANDO BOLIVIA”
Tema Auditoría interna Sistema de Gestión de Seguridad y salud enel trabajo.
SST Gestión Programada Solicitada

Tipo de Actividad
Interna Externa X Auditoría X Seguimiento X
Ciclo de Auditoría Año 2023
Determinar la Eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y Saluden el Trabajo

con los requisitos de la norma del Sistema de GestiónISO 45001:2018.
Determinar la capacidad del Sistema de Gestión para asegurar que a lcorganización
cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables en el
Objetivo Alcance del Sistema de Gestión Seguridad y Salud en el Trabajo.
Identificar áreas de mejora Potencial del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo.
Realizar la auditoria a todos los procesos de la empresa Elevando Bolivia:

Alcance SST+ Gerencia-Comercialización-Compras y Almacenes-Instalación y
Mantenimiento-RR.HH.
Tomando como referencia la documentación enviada y la revisión virtual a los
responsables de la empresa.
Requisitos norma ISO 45001:2018, Procedimientos y documentos de la SST
Criterios de Auditoría (Documentos
de Referencia) requisitos legales de seguridad y salud en el trabajo aplicables vigentes y
normatividad aplicable a cada proceso.
El ciclo de auditoria aplica a los procesos definidos de la empresa Elevando Bolivia:

SST+ Gerencia-Comercialización-Compras y Almacenes-Instalación y
Mantenimiento-RR.HH.
Tomando como referencia la documentación enviada y la revisión virtual a los

responsables de la empresa.
Área, dependencia o proceso aauditar
Nacional. Auditoria 100% remota teniendo en consideración las directrices de la
norma ISO 45001:2018.
Nombre completo del jefe de área / ALVARO OMAR HUARACHI TERCEROS

coordinador
Auditor líder Dilmer G. Cabezas Chambi
Equipo auditor Maria Virginia Kesocala Limachi

Anabel Ramos Altamirano
Daniela Laruta
Roger Andres Cortez Chavez
Jhiany Lizet Choque
Efrain Tallacagua Espinoza
Personas Interesadas Todos los líderes de proceso
2
3
ANTECEDENTES
(Descripción de la actividad que está siendo auditada o una breve explicación del proceso)
En cumplimiento del plan de auditoría AEG-6-01 para la acreditación de la norma ISO 45001:2018, con el fin de
verificar el grado de implementación. Acta de inicio 04/08/2023.
Para el desarrollo de la auditoría externa se tiene en cuenta todos los procesos de la empresa Elevaba
Bolivia como ser: SST+ Gerencia-Comercialización-Compras y Almacenes-Instalación y Mantenimiento-RR.HH.
Se verifica la planificación, implementación, verificación y mejora del Sistema de Gestion de Seguridad y Salud en el
trabajo de acuerdo con los criterios de la NTC ISO 45001:2018 y de los requisitos legales aplicables, así como los
propios definidos por la empresa.
La auditoría desarrolla el día 4 de agosto 2023 de forma remota 100%, con reconocimiento por zoom entre el equipo
auditor y equipo auditado.
Durante el desarrollo de la auditoria no se presentaron situaciones que impidieran el normal desarrollo del plan
establecido, por lo cual, se considera que se cumplieron los objetivos de auditoria planteados.
Sin embargo, la señal de internet fue intermitente lo que limito la verificación de documentos a mayor detalle, situación
similar se vio con el tiempo de duración de la auditoria, siendo de una hora reloj.
FORTALEZAS ENCONTRADAS
(Hace referencia a las capacidades, habilidades, cualidades que posee el área o dependencia y agradecimiento por
la cooperación para el desarrollo de la actividad)
✓ Disposición del personal para el desarrollo de auditoría.
4
✓ El equipo auditado brindo documentación conceptual de los procesos.

✓ El equipo auditado presenta un fuerte compromiso con sus documentos elaborados.
CONTROLES DEFINIDOS POR EL ÁREA O DEPENDENCIA

(Hace referencia al conjunto de métodos y medidas adoptadas por el área o dependencia para promover la
eficiencia de su gestión y evitar la materialización de sus riesgos)
➢ Cuenta con una estructura documental de sus procesos

➢ Cuenta con matriz de documentos
➢ Mapa de procesos identificado
➢ Matriz de requisitos legales con la identificación
➢ Matriz de identificación de peligros
➢ Plan de emergencias.
➢ Definición de objetivos e indicadores de gestion
RESULTADOS DE LA AUDITORIA
(Hace referencia a los hallazgos encontrados de acuerdo a los
REQUISITOS AUDITORIA criterios evaluados y siempre deben estar alineados con los
objetivos y alcance de la auditoría. Su redacción siempre debe
ajustarse a la estructura Condición – criterio – causa –
efecto/riesgo)
No comentaron de manera amplia, requiere definir otras partes

4. Contexto de la Organización interesadas, importante identificar para cada proceso de forma
4.1. Comprensión de la Organización y de su
entorno individual
4.2. Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas
4.3. Determinación del Alcance del sistema de
gestión de la SST
4.4. Sistema de gestión de la SST
Carente de delimitación por proceso, complementar con respaldos,

5. Liderazgo y participación de los no se evidencio los comunicados ni similares al respecto, ampliar en
trabajadores comunicación.
5.1. Liderazgo y compromiso
5.2. Política de la SST
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades de
la Organización
5.4. Consulta y participación de los trabajadores
6. Planificación Hallazgo con documentación verificada

6.1 Acciones para abordar los riesgos y
oportunidades
6.2. Objetivos de la SST y planificación para
lograrlos
8.1.3 Gestión del cambio
Hallazgo con documentación verificada
9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección
5
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección
Apoyo Hallazgo con documentación verificada

7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
7.1.6 Conocimientos de la Organización
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades
7.5.3 Control de la información documentada
6

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoría Interna

10. Mejora
10.1Generalidades
10.2 No conformidad y acción correctiva
10.3 Mejora Continua
8. Operación Hallazgo con documentación verificada

8.1.4 Compras
8.1.4.1Generalidades
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.4Comunicación
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación del
desempeño
10.2 Incidentes No conformidades, Acciones

Correctivas

6 liderazgo y participación de los trabajadores
6.1 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades
6.1. Generalidades
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los
riesgos y oportunidades.
6.1.2.1 Identificación de peligros
6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros
riesgos para el sistema de gestión de la SST
7.1 Recursos
7
7.2 Competencia
7.4Comunicación
desempeño
Correctivas

4.2 Comprensión de los trabajadores y partes interesadas.
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Políticas de SST
5.3 Rolos y responsabilidades en la organización
6.1.3 Determinación de requisitos legales y otros requisitos.
6.1.1.3 Evaluación de las Oportunidades para SST y otras
oportunidades para el sistema SST
7.4.2 Comunicación Interna
8 planificación y control Operacional
8.1.1 Generalidades
8.1.2 Eliminación peligros y reducir riesgos para la SST
8.1.3 Gestión de cambios
8.2 Preparación y respuestas ante emergencias.
9.1 Seguimiento medición, análisis y evaluación del
desempeño
9.2 Evaluación del cumplimiento
10 mejora
10.3 Mejora continua
10. Operación Hallazgo con documentación verificada

8.1.4 Compras
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST
10.2 Preparación y respuesta ante emergencias
6.2.4Planificación para lograr los objetivos de la SST
7.9 Recursos
7.10 Competencia
7.12 Comunicación
desempeño
Correctivas
8
7. Apoyo (7.1 / 7.2 / 7.3 / 7.4 / 7.5)
Recursos, Competencia, Toma de
conciencia, Comunicación, Información documentada.
Para el Control del Proceso:
desempeño
10.2 Incidentes No conformidades, Acciones Correctivas
9
OPORTUNIDADES DE MEJORA
Que oportunidades de mejora identificamos en el desarrollo de la auditoria, que permiten al área o dependencia
mejorar o agregar valor a su gestión).
(De acuerdo a las no conformidades identificadas, validar cuales pueden tener una mejora que apunten al
cumplimiento de los objetivos del área o dependencia y agreguen valor a la entidad).
OBSERVACIONES
OBS. Actitud de mejora

El equipo auditado no toma de manera positiva las sugerencias de mejora para implementación de la norma.
OBS. Documentación conceptual

Se presentan evidencias de conceptos de relleno en documentos, justificando de esta manera la implementación de
la norma SST.
OBS. Proceso conocimiento del riesgo

Respecto de la identificación del riesgo en cada proceso, no contempla una versión especificada para cada uno.
OBS. Implementación técnica

Revisar la normativa técnica NB 135002 aparatos de elevación requisitos generales para el mantenimiento de
ascensores.
OBS. Gestion de comunicaciones

No se observó la aplicación del plan de comunicación ni la evidencia para los trabajadores.
OBS. Implementación sin análisis de riesgo

No se evidencio el análisis de riesgo por implementación el equipo de montacarga.
OBS. Proceso de contabilidad

No se evidencio que el proceso de contabilidad no está definido como tal, siendo que en el documento se
presenta como proceso de finanzas.
OBS. Análisis de riesgo ergonómico

En el proceso de instalación de ascensores no se evidencia un análisis de riesgo ergonómico por el peso
que posee el material.
OBS. Personal técnico – administrativo

Se evidencia la falencia de conocimiento a detalle y especifico de los procesos de la empresa.
OPORTUNIDADES DE MEJORA
SGSST – SIPLAG
10
• Asegurar la pronta actualización de las caracterizaciones con los requisitos ISO 45001 aplicables acada
proceso.
• Asegurar que se consideran todos los aspectos de consulta y participación y se definen los mecanismos
para lograrlo, sea por las herramientas Google forms, etc.
• Respecto a la matriz de riesgos, se identificaron los siguientes aspectos a mejorar:
a. Montacarga en instalación de ascensores.
• Revisar la formulación de los indicadores de cumplimiento de objetivos.
• Revisar que en la matriz documental se indiquen todos los controles establecidos e implementados por
la empresa para su validación.
• Considerar la implementación de sugerencias para la mejora de la SST.
• Incluir en plan de comunicaciones con acceso para todos los trabajadores.
• Revisar la mejora del indicador de eficacia de programa SST con el cumplimiento de las actividades
establecidas en cada gestión.
• Rediseñar los tiempos de auditoria para un análisis más completo y adecuado.
GESTION ADMINISTRATIVA
• Mantener en una matriz compartida con gerencias para evidenciar el cumplimento de gestion del cambio a
momento de tener cambios de posición.
REDUCCION DEL RIESGO
11
• Revisar el rol de reportes para mejoras de ingeniería y reducción de incidentes.
GESTION GERENCIAL
• Considerar aumentar la frecuencia de la revisión por la dirección y evaluar periódicamente los procesos
administrativos con el fin de tomar decisiones oportunas para mejorar el desempeño en SST.
RIESGOS IDENTIFICADOS
(Hace referencia a riesgos de proceso o riesgos de corrupción identificados por el proceso o
por la OCI en el desarrollo de la actividad)
• Dependencia de un solo proveedor de motores lo que limita el mantenimiento y la renovación en caso de

cambio, desperfecto, carencia de mantenimiento adecuado.
• Falta de capacitación a los trabajadores en temas inherentes a la constitución y desarrollo operativo de la

empresa “Elevando Bolivia”.
Mejora. Estas situaciones pueden afectar la certificación ISO 45001 y por ende la continuidad del sistema de
implementación.
RECOMENDACIONES
(Son sugerencias que se realizan al área o dependencia con el fin de aportar en el
cumplimiento de sus objetivos y los de la entidad)
➢ Mejora de actitud del equipo auditado a las sugerencias de adelanto para la implementación de la norma ISO
45001 en Elevando Bolivia priorizando la mejora continua y apertura al cambio.
➢ Se sugiere que el equipo auditado este en compromiso con sus respectivas áreas operativas de la empresa.
➢ Se recomienda desarrollar en el equipo actitudes de proactividad para fomentar el crecimiento.
➢ Se recomiendo ampliar la evaluación de empresas externas del mismo rubro con la finalidad de mejorar sus
procesos internos.
➢ Definir los roles y áreas de acciones de cada responsable del equipo auditado.
➢ Se sugiere implementación practica de conceptos teóricos, aplicados a la norma por parte del equipo auditado
para definir procesos.
➢ Respetar los tiempos establecidos para la realización de la auditoria.
CONCLUSIONES
(Se destacan los puntos más relevantes de la auditoría y siempre alineados con el objetivo de
la auditoría o actividad de seguimiento)
12
Durante la evaluación de la conformidad se siguió el ciclo administrativo planear, hacer, verificar y actuar, así como la
técnica de muestreo aleatorio de documentos y de registros sobre los procesos implementados,buscando cubrir los
requisitos aplicables.
Se puede concluir con base en los resultados de la muestra y con un grado de incertidumbre frente al estado delsistema
de seguridad y salud en el trabajo, que:
- El sistema de gestión en Seguridad y salud en el trabajo (SST) es conforme parcialmente con los requisitos de
la NB ISO 45001: 2018 y los requisitos legales aplicables, debido a que se observa gran debilidad en el
cumplimiento del capítulo 10 de la norma que corresponde a la implementación adecuada y oportuna de
acciones correctivas, así como la implementación de acciones u oportunidades de mejora por cada uno de
sus procesos.
- Los procesos y procedimientos han sido implementados, sin embargo, es importante determinar su alcance a
los trabajadores para su conocimiento y fortalecer el compromiso de las gerencias.
- Elevando Bolivia no establece un margen numérico de cumplimiento de objetivos para la implementación de

la norma ISO 45001.
- Es fundamental que desde la gerencia se promueva que los líderes de procesos tomen oportunamente las
acciones correctivas derivadas de las auditorías internas.
Agradecemos su colaboración y disposición para el desarrollo de esta auditoría y la pronta gestion de los hallazgos
reportados.
Firma Auditor Líder
Nombre: Dilmer G. Cabezas Chambi

Cargo: Auditor Líder
Firmas Equipo Auditor
13
Nombre: Ing. Gustavo Albertengo Nombre: NA

Cargo: Observador Cargo: NA
Elaboró Revisión Aprobó
14

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MODULO 7

TRABAJO FINAL GRUPO 6

PLAN DE AUDITORIA AL GRUPO 5

➢ Docente teoría: Ing. Gustavo Albertengo

1 Efrain Tallacagua Espinoza

➢ Alumnos: 2 Maria virginia Kesocala Limachi

3 Anabel Ramos Altamirano

4 Dilmer Gustavo Cabezas Chambi

5 Roger Andrés Cortez Chávez

6 Daniela Lizet Laura Laruta

7 Jhinany Lisbeth Choque Rodriguez

Datos principales de la organización

Dirección Cochabamba Bolivia / Barrio 1º de febrero, entre la Av. Oquendo y

Más detalles relacionados con el alcance en anexo

Auditor en entrenamiento Efrain Tallacagua Espinoza ETE

Turnos de Operación A verificar en la Auditoria

Carga de Auditoría 1,00 DH (s) en el sitio

Nota importante: De conformidad con las determinaciones establecidas en los requisitos

20:40 Cochabamba Bolivia de

Cochabamba Preparación de documentos de

• Si algunos de los requisitos de la norma antes mencionada se consideran "no cumplidos" en

INFORME DE AUDITORIA A LA EMPRESA “ELEVANDO BOLIVIA”

Tema Auditoría interna Sistema de Gestión de Seguridad y salud enel trabajo.

SST Gestión Programada Solicitada

Ciclo de Auditoría Año 2023

Determinar la Eficacia del Sistema de Gestión de Seguridad y Saluden el Trabajo

Realizar la auditoria a todos los procesos de la empresa Elevando Bolivia:

El ciclo de auditoria aplica a los procesos definidos de la empresa Elevando Bolivia:

Tomando como referencia la documentación enviada y la revisión virtual a los

Nombre completo del jefe de área / ALVARO OMAR HUARACHI TERCEROS

Auditor líder Dilmer G. Cabezas Chambi

Equipo auditor Maria Virginia Kesocala Limachi

✓ El equipo auditado brindo documentación conceptual de los procesos.

CONTROLES DEFINIDOS POR EL ÁREA O DEPENDENCIA

➢ Cuenta con una estructura documental de sus procesos

No comentaron de manera amplia, requiere definir otras partes

Carente de delimitación por proceso, complementar con respaldos,

6. Planificación Hallazgo con documentación verificada

Apoyo Hallazgo con documentación verificada

Hallazgo con documentación verificada

Hallazgo con documentación verificada

8. Operación Hallazgo con documentación verificada

10.2 Incidentes No conformidades, Acciones

10,3 mejora Continua

Hallazgo con documentación verificada

Hallazgo con documentación verificada

10. Operación Hallazgo con documentación verificada

OBS. Actitud de mejora

OBS. Documentación conceptual

OBS. Proceso conocimiento del riesgo

OBS. Implementación técnica

OBS. Gestion de comunicaciones

OBS. Implementación sin análisis de riesgo

OBS. Proceso de contabilidad

OBS. Análisis de riesgo ergonómico

OBS. Personal técnico – administrativo

REDUCCION DEL RIESGO

• Revisar el rol de reportes para mejoras de ingeniería y reducción de incidentes.

(Hace referencia a riesgos de proceso o riesgos de corrupción identificados por el proceso o

por la OCI en el desarrollo de la actividad)

• Dependencia de un solo proveedor de motores lo que limita el mantenimiento y la renovación en caso de

• Falta de capacitación a los trabajadores en temas inherentes a la constitución y desarrollo operativo de la

➢ Se recomienda desarrollar en el equipo actitudes de proactividad para fomentar el crecimiento.

➢ Respetar los tiempos establecidos para la realización de la auditoria.