PROCESO DE AUDITORIA DE UN SGC

Leonardo Bravo Aravena

GESTION DE CALIDAD

Instituto IACC

14 DE SEPTIEMBRE DE 2020
 Desarrollo

1.- Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el
contexto de un SGC.

TRAZABILIDAD: Serie de pasos que permiten saber el camino completo de un producto, se

puede conocer el proceso completo, desde sus materias primas hasta su destino final.

CERTIFICACION: Es etapa final de la revisión del cumplimiento de los parámetros impuestos

por un externo con la finalidad de mejorar los procesos o productos. Si todo está de acuerdo con
lo estipulado se puede entregar una certificación.

2.- Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este
proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoría.

a. Permite conocer o identificar las desviaciones dentro de un proceso, lo relaciono con

Identificar áreas de mejora, así podemos ir siempre en busca de la mejora continua.
b. Identifica si las actividades se están realizando de acuerdo a lo estipulado en los
documentos, tiene relación con los procedimientos. Básicamente es estandariza la manera
de hacer las cosas.
c. Ayuda a aumentar el conocimiento de los trabajadores de los procesos y como estos se
deben realizar, se relaciona con la función de implementar y evaluar.
d. Promueve la mejora continua de los procesos, define la manera de corregir las
desviaciones que pudieron ser detectadas. La relaciono con identificar áreas de mejora.

3.- La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder para la
primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de implementar. Para cumplir
con la tarea encomendada, usted deberá generar un plan de auditoría, con la siguiente
información:

Datos de la empresa, personas a auditar.

Requisitos normativos de la ISO 9001/2015
Documentos como Procedimientos y registros a verificar, señalando punto de la norma.

PLAN DE AUDITORIA

Nombre de la Organización: Arbol Seguro SpA.

Dirección: Av. Circunvalación 11231, Talca, región del Maule.

Número de Visita: 2
Fecha de la Visita planeada: 30-11-2020 Hora de Inicio de Auditoria: 08:30 Hrs Hora de termino de Auditoria:
17:00 Hrs
Nombre de Auditor lider Leonardo Bravo A
Nombres de auditores: Amanda Bravo N Katherine Navarro Luis Bravo
Alcance de la auditoria: Verificar la implementación de la nueva Norma ISO 9001/2014 en los siguientes
requisitos: 4 contexto de la organización, 5 Liderazgo,8 Operación, 10 Mejora. Los cuáles serán evaluados en
las dependencias de la empresa en la dirección indicada.

DÍA HORA AUDITOR FUNCIONES/AREAS CONTACTO

30-11-2020 08:30 EQUIPO REUNION, PRESENTACION Y ARRANQUE DE JORGE PEÑA
COMPLETO AUDITORIA. REPRESENTANTE
LEGAL/GERENTE
30-11-2020 REVISIÓN REQUISITO DE IMPLEMENTACIÓN 4
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN ISO 9001/2015
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE
08:50 AMANDA BRAVO/ SU CONTEXTO.
KATHERINE 4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y MIGUEL PARRA
NAVARRO EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS. JEFE MANTENCION
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL Y PROCESO
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD.
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS
PROCESOS.

30-11-2020 REVISIÓN REQUISITO DE IMPLEMENTACIÓN 5

LIDERAZGO ISO 9001/2015.
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO. MARIA PEÑA
LEONARDO 5.2 POLÍTICA JEFA RELACIONES
09:00
BRAVO / LUIS 5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y LABORALES
BRAVO AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN.

30-11-2018 12:30- EQUIPO HORARIO DE COLACIÓN -

13:30 COMPLETO
30-11-2018 13:30 VERIFICACIÓN IMPLEMENTACIÓN REQUISITO 8
OPERACIÓN.
LUIS BRAVO / 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL. CLAUDIA PEREIRA
AMANDA BRAVO 8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y JEFE OPERACIONES
SRRVICIOS.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS
PRODUCTOS Y SERVICIOS.
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS
Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE.
8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO.
8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y
SERVICIOS.
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES.
30-11-2018 15:00 VERIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL
LEONARDO REQUISITO N° 10 MEJORA. FABIAN MUÑOZ V
BRAVO/ 10.1 GENERALIDADES. DEPARTAMENTO DE
KATHERINE 10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA. CALIDAD
NAVARRO 10.3 MEJORA CONTINUA.

30-11-2018 16:00 A EQUIPO REUNIÓN DE CONCLUSIONES Y CIERRE JORGE PEÑA

17:00 COMPLETO AUDITORIA. REPRESENTANTE
LEGAL/GERENTE

Bibliografía
IACC (2018). Proceso de auditoría en un SGC. Gestión de Calidad. Semana 6.