El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Normativa de calidad y ambiente

Instituto IACC

5 de Agosto del 2019

 Desarrollo

DESARROLLO DE LA TAREA: En la organización en la cual usted desempeña sus labores, el

jefe del área le solicita elaborar el programa de auditoría, donde además del cronograma de las

auditorías anuales, usted deberá detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basados en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

Lo primero que debemos definir, para una auditoría independiente de la norma que se esté

auditando, es contar con el equipo auditor, con los conocimientos necesarios para la norma la

cual deberá auditar, y la independencia necesaria.

A partir de eso se deberán disponer los recursos y las herramientas necesarias, además de crear

un programa. Se deberá a demás dar a conocer a toda la organización los pasos que implica una

auditoria.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar

asociados a la auditoría.

- En que consiste un programa de auditoria, corresponde a los detalles que se acuerdan para

establecer un conjunto de auditorías planificadas en un tiempo determinado con un propósito en

concreto. Este programa debe incluir: Objetivos, duración, procedimientos del programa de

auditoria, Criterios de auditoria, Método de auditoria, Selección del equipo de auditoria,

Recursos necesarios y procesos para el manejo confidencial de la información.

- Plan de auditoria: Este plan es elaborado por el responsable líder de la auditoria, esta

elaboración es consensuada con el auditado, y corresponderá a la guía de los horarios y de las

necesidades existentes de coordinación entre las partes que intervienen. Todo Plan de Auditoría
tiene una serie de características que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de

auditoría, el alcance y la complejidad. Corresponde a todas las actividades y de talles que se han

acordado previamente a la realización de la auditoria las actividades y los detalles que se han

acordado antes de realizar la auditoría.

- Informe de Auditoria: Corresponde al informe que realiza el equipo auditor, en donde se

establecen las conclusiones de esta, es decir a los hallazgos encontrados durante el proceso. Este

informe debe ser claro, preciso y conciso, además debe hacer referencia a lo siguiente:

- Objetivo de la auditoria

- Alcance de la auditoria

- Identificación del cliente

- Identificación de equipo auditor

- Fecha y lugar

- Criterio de auditoria

- Conclusión de la auditoria

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles

son los procesos que se someterán a esta revisión.

Plan de auditoria
Empresa/Dirección Documento FS011 Fecha de emisión: 05-08-2019

Norma(s): ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Empresas Don Juanito
La calle 1234, Santiago, Chile No Aplicables: --

Auditoria

Alcance:

Servicios de venta de palos para fósforos”.

Idioma/s de la auditoría: ESPAÑOL
 Auditor responsable: Auditor: -- Comienzo: 05/08/2019, 10:00 hrs.
Juan Pérez JP Finalización: 05/08/2019, 14:00 hrs.

Auditor en formación: Responsable contraparte de la auditoria:

Experto:
----- Iván Quiroz (IQ)
-----

Los objetivos de la auditoría incluyen:

a) la determinación de la conformidad del sistema de gestión del cliente, o de partes de dicho sistema, con los criterios de auditoría;
b) la evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales aplicables; (Una auditoría de certificación de un sistema de gestión no es una auditoría de
cumplimiento legal.)
c) la evaluación de la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple continuamente sus objetivos
especificados; y
d) cuando corresponda, la identificación de las áreas de mejora potencial del sistema de gestión
 Fecha: 05/08/2019

Duraci Proceso/
Duraci ón Elemento
Nombre del elemento/ Requisito Auditor Contraparte
ón
hasta ISO 9001
De ISO 14001

Todas las
10:00 10:30 Reunión inicial MA
contrapartes

10:30 10:45 4.1 MA IQ

Requisitos generales

4.2
Política de Salud y Seguridad
10:45 11:15 4.4.1 MA IQ
ocupacional
Roles y autoridad

4.3.3 Objetivos y programas

11:15 11:50 MA IQ

4.4.3 Comunicación, participación y

11:50 12:15 consulta MA IQ

4.6
12:15 13:00 Revisión por la dirección MA IQ

Pausa de Almuerzo
13:00 14:00 --- ---- ----

14:00 16:00 4.4.6 Control operacional MA IQ

4.4.7 Preparación y respuesta ante

16:00 17:00 MA IQ
emergencia

4.4.2 Competencia, formación y toma de

17:00 18:00 conciencia MA IQ

Fecha: 09/07/2019
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de los documentos
10:00 11:00 MA IQ
4.5.4 Control de los registros

Verificación
11:00 13:00 MA IQ
4.5

13:00 13:30 --- Reunión del Equipo Auditor MA ----

 Todas las
13:30 14:00 --- Reunión Final MA
Contrapartes.

Comentarios relacionados con el equipo auditor:

A1, A2 implica que ambos auditores evalúan conjuntamente el requisito especificado.
A1 / A2 implica que los auditores evalúan separadamente diferentes ejemplos del mismo requisito

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una

deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde

desarrolla su actividad para dicha identificación.

Principio Deficiencia

Conducta ética No elabora su trabajo responsablemente, no es

parcial y detecta hallazgos que parecen juicios

Presentación imparcial No se reportan los hallazgos con la verdad o

veracidad de los hechos.

Debido cuidado profesional No contar con la habilidad de elaborar juicios

razonables en diferentes escenarios de la

auditoria.

Confidencialidad No garantizar la seguridad de la información

de los procesos auditados, ya que se

comunican los hallazgos con otros deptos..

Independencia No ser parcial, No es objetivo a la hora de

elaborar las conclusiones de la auditoria es

decir no evita los conflictos de interés

Enfoque basado en las evidencias No posee la capacidad de generar conclusiones

confiables en el proceso de auditoria

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted

descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello

que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

Se deberá realizar una reunión de cierre, en esta se deben evidenciar e informar los hallazgos, y

definir el plan de acción, señalando plazos y responsables.

Bibliografía

IACC 2018, auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:20015