Trabajo Individual: TI Plan de Auditoría

Unidad de Competencia: Planificar y Preparar la Auditoría a un Sistema de

Gestión de la Calidad
Nombre y Apellidos del Participante:

PREPARACIÓN Y RESOLUCIÓN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolución de un Trabajo Individual permite la adquisición de una serie de habilidades concretas
relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestión.

Cada participante, deberá analizar e interrelacionar la información facilitada en el Trabajo Individual

–TI con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando información a
través de otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y
proponer soluciones adecuadas en relación con la situación planteada.

Una vez resuelto, el participante deberá enviar la solución al Tutor. Se valorarán los conocimientos
y la consistencia argumentativa y no la extensión de las respuestas.

Los pasos a llevar a cabo para la preparación y resolución del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el “Campus Virtual”, a través de Recursos > Documentación/ Documentación
General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, deberán cumplir los siguientes requisitos
formales:

1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2. El nombre del fichero deberá tener la siguiente estructura:
TI_Planauditoria_Apellido1_Apellido2.doc
Así por ejemplo el Alumno Julio Díaz García, nombraría el fichero como:
TI_Planauditoria_Díaz_García.doc
3. Utilizar fuente Arial de 11 puntos. Las páginas del documento tienen que estar numeradas.
4. En la parte superior del documento se deberá cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del
Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuación, es un ejemplo didáctico desarrollado

con el único objetivo pedagógico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.

De la información que se presenta de cada empresa, sólo es real aquella que aparece en su
Web. Los datos añadidos sólo pretenden plantear una situación que sirva como ejemplo para
el alumno, sin prejuzgar la actuación de la empresa.

Plan de Auditoría
1
 PLAN DE AUDITORÍA

Comunicaciones YUEN, S.A. es una empresa de suministro e instalación especializada en

ordenadores y comunicaciones que inició sus operaciones en 1998. La empresa opera desde sus
instalaciones en Madrid, y continúa confirmando su amplia reputación por el trabajo y servicio de
calidad, suministrando servicios de comunicaciones a una variedad de clientes, incluyendo la
administración local, organismos gubernamentales y clientes de los sectores de comercio e
industria.

Como evidencia de la excelencia de los servicios prestados a sus clientes, la empresa se ha

comprometido a operar en base a un Sistema de Gestión de la Calidad, verificado por un
organismo independiente, Por ello, ha firmado un contrato con Bureau Veritas Certificación para
llevar a cabo una auditoría de tercera parte a efectuarse el próximo mes.

PREGUNTAS DEL TUTOR

Dentro del mencionado contrato, Bureau Veritas Certificación te ha designado para que audites el
sistema de calidad de dicha organización en base a los requisitos de la ISO 9001.

Para ello se te pide que elabores un plan para la Auditoría utilizando las Plantillas facilitadas al final
del Caso Práctico.

El plan de la auditoría, debe asegurar que el equipo podrá evaluar tanto los procesos individuales,
como sus interacciones, para lo que deberá incluir una matriz de procesos que indique qué
elementos de la norma se revisarán en los diferentes departamentos.

Consulta la fecha límite de entrega en el Calendario.

Envía la respuesta al Tutor en este mismo archivo.

Plan de Auditoría
2
 PLAN DE AUDITORÍA

Organización: YUEN S.A.

Fecha/s: Del 09 DIC 15 hasta Emplazamiento: Madrid - España
el 11 DIC 15
Líder del Equipo: Victor Alfonso Barreto Pontón
Miembros del Equipo: Valeria Cárdenas Angarita
José Alfredo Poveda

El principal criterio de la auditoria es el grado de

Criterios de Auditoría: conformidad del Sistema de Gestión de YUEN S.A. con
respecto a la norma de certificación ISO 9001
Alcance de la Auditoría:
El alcance de la auditoria contempla las actividades de YUEN S.A. relacionadas con el suministro e
instalación de ordenadores y comunicaciones, las cuales son desarrolladas en la sede central
ubicada en avenida 152 no. 95-178, Madrid, España.

HORA
FECHA INICIO – ACTIVIDAD RESPONSABLE
FIN
8:00 AM - Reunión de apertura: Presentación del equipo
09 DIC 2015 Victor Alfonso Barreto
8:29 AM auditor, confirmación del alcance de la auditoria.
Revisión documental del Sistema de Gestión de
Calidad: Apartado 4.0 Sistema de Gestión de la Victor Alfonso Barreto
Calidad.
Revisión documental del Sistema de Gestión de
Calidad: Apartado 5.0 Responsabilidad de la Victor Alfonso Barreto
Dirección.
8:30 AM –
09 DIC 2015 Revisión documental del Sistema de Gestión de Valeria Cárdenas
12:00 PM
Calidad: Apartado 6.0 Gestión de Recursos. Angarita
Revisión documental a la excepción del Valeria Cárdenas
Apartado 7.3 Diseño y/o Desarrollo. Angarita
Revisión documental del Sistema de Gestión de
Calidad: Apartado 8.0 Medición, Análisis y José Alfredo Poveda
Mejora.
Visita a sitio: Gerencia General. Lista de
Verificación. Apartado: 5.0 Responsabilidad de Victor Alfonso Barreto
la Dirección
Visita a sitio: Dpto. de Recursos Humanos. Lista
de Verificación. Apartado: 5.8 Recursos Victor Alfonso Barreto
Humanos.
2:00 PM –
09 DIC 2015 Visita a sitio: Dpto. de Compras y Dpto. de
6:00 PM
Ventas. Lista de Verificación. Apartado: 7.4 Valeria Cárdenas
Compras, Apartado: 7.5 Producción y Angarita
Prestación del Servicio.
Visita a sitio: Dpto. de Implementación. Lista de
Verificación. Apartado: 8.2 Seguimiento y José Alfredo Poveda
Medición.

Plan de Auditoría
3
 Visita a sitio: Dpto. de Calidad. Lista de
Verificación. Apartado: 8.3 Control del producto Victor Alfonso Barreto
no conforme, 8.5 Mejora.
Valeria Cárdenas
Entrevista con el Jefe del Dpto. de Compras
Angarita
8:00 AM –
10 DIC 2015 Entrevista con el Jefe del Dpto. de Recursos
12:00 PM Victor Alfonso Barreto
Humanos
Entrevista con el Jefe del Dpto. de
José Alfredo Poveda
Implementación
Valeria Cárdenas
Entrevista con el Jefe del Dpto. de Ventas
Angarita
Observación del trabajo desempeñado respecto
al apartado 8.3 Control del Producto No Victor Alfonso Barreto
Conforme
Observación del trabajo desempeñado respecto
2:00 PM – Valeria Cárdenas
10 DIC 2015 al apartado 7.5.1 Control de la Producción y
6:00 PM Angarita
Prestación de Servicio
Observación del trabajo desempeñado respecto
al apartado 8.2.3 Medición y Seguimiento de los José Alfredo Poveda
Procesos
Victor Alfonso
8:00 AM – Presentación del informe final ante la Alta Barreto, Valeria
11:29 AM Dirección y los Auditados Cárdenas Angarita y
11 DIC 2015 José Alfredo Poveda
11:30 AM
– 12:00 Reunión de Cierre. Victor Alfonso Barreto
PM

Plan de Auditoría
4
 ISO9001:2008 - Matriz de Procesos Pág. de

EMPRESA: Procesos (Funciones)

Alcance de la Auditoría: El alcance de la
auditoria contempla las actividades de YUEN

COMPRAS Y APROVICIONAMIENTO
S.A. relacionadas con el suministro e

VENTAS Y ATENCION AL CLIENTE

instalación de ordenadores y

CALIDAD Y MEJORA CONTINUA

R.R.H.H Y BIENESTAR LAORAL
comunicaciones, las cuales son
desarrolladas en la sede central ubicada en
avenida 152 no. 95-178, Madrid, España.

DIRECCION GENERAL
Exclusiones/Justificaciones:

IMPLEMENTACION
Apartado 7.3 Diseño y/o Desarrollo.

4.1 Requisitos Generales X

4.2 Requisitos de la Documentación X
4.2.3 Control de Documentos X
4.2.4 Control de Registros X
5.1 Compromiso de la Dirección X
5.2 Enfoque al Cliente X X X
5.3 Política de la Calidad X X
5.4 Planificación X
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación X
5.6 Revisión por la Dirección X
6.1 Provisión de Recursos X X
6.2 Recursos Humanos X
6.3 Infraestructura X X
6.4 Ambiente de Trabajo X
7.1 Planificación de la Realización del Producto X X X
7.2 Procesos Relacionados con el Cliente X X X
7.3 Diseño y Desarrollo
7.4 Compras X
7.5.1 Control de la Producción y el Servicio X X
7.5.2 Validación de Procesos de la producción y X
de la prestación del servicio
7.5.3 Identificación y Trazabilidad X X X X
7.5.4 Propiedad del Cliente X X
7.5.5 Preservación del Producto X
7.6 Control de Equipos de Seguimiento y de X X
Medición
8.1 Medición análisis y mejora X
8.2.1 Satisfacción del Cliente X X
8.2.2 Auditoría Interna X
8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos X
8.2.4 Seguimiento y Medición del Producto X
8.3 Control del producto No Conforme X X
8.4 Análisis de datos X
8.5.1 Mejora Continua X
8.5.2 Acción Correctiva X
8.5.3 Acción Preventiva X

Plan de Auditoría
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NOTAS

Plan de Auditoría
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 Trabajo Individual: TI 01 “Objetivos de la Calidad”

Nombre y Apellidos del Participante:

ÁREAS DE FORMACIÓN


FOMACIÓN SUBVENCIONADA A LAS EMPRESAS

Bureau Veritas Business School es Entidad Organizadora de Gestión de las
subvenciones a la Formación, ofreciendo el servicio de impartir y gestionar su Formación
con las siguientes ventajas:

■ Realizar la formación en el momento en que la empresa lo necesite.

■ Tramitación de la documentación ante la Fundación Tripartita para la subvención de la
Formación a cargo del Crédito Anual de la empresa.
■ En la Plataforma de Formación www.bvbusiness-school.com puede conocer los
trámites para agrupar su empresa, ver la oferta de formación e inscribir a trabajadores
en los Cursos.

Plan Auditoría
 Bureau Veritas Formación, S.A.
Bureau Veritas Business School
Depósito Legal: AS-2960-2012
Director del Proyecto: Luis Lombardero
Dirección Pedagógica: Carmen González
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Teléfono: 902 350 077

Objetivos de la Calidad
E-mail:7marketing@es.bureauveritasformacion.com
www.bvbusiness-school.com