CÓDIGO

INFORME DE AUDITORIA VERS

FECHA:

Sitio auditado
Auditoria N° Fechas de auditoría remota
Restaurante platos para vivir

6/12/2021 https://drive.google.com/file/d/156OzEPAY8RbozcN603lF8

0-1

7/12/2021 https://drive.google.com/file/d/1niHuvfpNJhT8X0QRzE10v

Objetivo de la auditoría Equipo auditor

Determinar mediante la auditoría el nivel de cumplimiento de la implementación de las Auditor lider: Laura Natalia Ru
normas NTC ISO 9001-2015, NTC ISO 14001-2015, NTC ISO 45001-2018 y Decreto 1072 de Coauditor: Deyni Alvarez Coaudit
2015 Coauditor: Nathalie Ulloa

Alcance de auditoría Criterios de auditoría

NTC ISO 9001:2015

NTC ISO 14001: 2015
Auditar y organizar los requisitos de los diferentes procesos de la organización
NTC ISO 45001: 2018
Decreto 1072 de 2015

RESULTADO DE AUDITORÍA
Fortalezas
 Se evidencia un alto cumplimiento de los requisitos y de la implementación del SIG ya que cuentan con las evidencias y los documentos requeridos y

Debilidades

No se tiene claridad sobre la documentación adecuada de cada numeral de las normas del SIG ya que se indentificó que los integrantes de la organización tenían c
evidencia de cada numeral y por este motivo no había mucha seguridad a la hora de contestar las preguntas de la lista de chequ

Conclusiones

Se identificó que en la organización Platos para vivir existe una mejora continua del Sistema Integrado de Gestión ya que cuentan con la información documentad
requisitos de las normas NTC ISO 9001-2015, NTC ISO 14001-2015, NTC ISO 4001 y de el Decreto Unico reglamentario 1072 de 2

Hallazgos
No conformidades / Observaciones
Tipo de hallazgo Numeral Descripción

Se evidencia que en la organización Platos para vivir no se ha dado seguimiento a los documentos del numera
No conformidad 4.1 marco estratégico y la matriz DOFA, esto incumple el requisito 4.1 de las normas NTC ISO 9001-2015, ISO 1400
organización debe realizar el seguimiento y revisión de la información sobre las cuestiones internas y externas

Se evidencia que en la organización Platos para vivir no se ha dado seguimiento a los documentos del numera
No conformidad 4.2 matriz stakeholders, esto incumple el requisito 4.2 de las normas NTC ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45
debe realizar el seguimiento y revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertin

Se evidencia que en la organización Platos para vivir no se ha dado seguimiento a los documentos del numera
No conformidad 5.1.1 compromiso de la alta dirección, esto incumple el requisito 5.1 de las normas NTC ISO 9001-2015, ISO 14001-2
organización debe promover la mejora continua o el enfoque basado en los procesos
 Se evidencia que en la organización Platos para vivir no se ha dado seguimiento a los documentos del numera
de funciones, Programas de SST, Programas de calidad, esto incumple el requisito 7.1 de las normas NTC ISO 9
No conformidad 7.1
2018 que dice que la organización debe dterminar y proporcionar los recursos necesarios para asegurarse de
cuando se realice el seguimiento o la medición para verificar la conformidad de los productos y servicios con l

Se evidencia que en la organización Platos para vivir no se ha dado seguimiento a los documentos del numera
No conformidad 8.2 contingencia y emergencia, esto incumple el requisito 8.2 de las normas NTC ISO 9001-2015, ISO 14001-2015,
organización debe revisar periódicamente los procesos y las respuestas planificadas

Se evidencia que en la organización Platos para vivir no se ha dado seguimiento a los documentos del numera
No conformidad 8.3 Procedimiento de diseño y desarrollo, esto incumple el requisito 8.3 de las normas NTC ISO 9001-2015, ISO 14
la organización debe hacer seguimiento a las entradas para el diseño y desarrollo y también a los controles de

Se evidencia que en la organización Platos para vivir no se ha dado seguimiento a los documentos del numera
No conformidad 8.4 Procedimiento de evaluación de proveedores, esto incumple el requisito 8.4 de las normas NTC ISO 9001-2015
dice que la organización debe determinar y aplicar criterios para la evaluación, la selección, el seguimiento de
proveedores externos, basándose en su capacidad para proporcionar procesos o productos y servicios de acue

Se evidencia que en la organización Platos para vivir no cuentan con los documentos requeridos para verificar
por la alta dirección en el proceso administrativo, el marco estratégico y la matriz DOFA, esto incumple el requ
No conformidad 9.3
2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018 que dice que la alta dirección debe revisar revisar el sistema de gestió
intervalos panificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua

Se evidencia que en la organización Platos para vivir, no se han documentado e implementado los documento
al momento de solicitar las evidencias de cada requisito correspondiente al numeral no se encuentran dispon
No conformidad 10.1
el numeral 10.1 que nos dice que la organización debe planificar acciones de mejora de las necesidades y expe
necesarios para las acciones de mejora continua de las normas NTC ISO 9001-2015, NTC ISO 14001-2015 Y NT
 Se evidencia que en la organización Platos para vivir, no se han documentado e implementado los documento
al momento de solicitar las evidencias de cada requisito correspondiente al numeral no se encuentran dispon
No conformidad 10.2 el numeral 10.2 que nos dice que cuando se produce una no conformidad la organización debe reaccionar an
cualquier acción correctiva necesaria, revisar la eficacia de las medidas correctivas adoptadas, realiza cambios
tomando medidas inmediatas de las normas NTC ISO 9001-2015, NTC ISO 14001-2015 Y NTC ISO 45001-2018

Se evidencia que en la organización Platos para vivir, no se han documentado e implementado los documento
al momento de solicitar las evidencias de cada requisito correspondiente al numeral no se encuentran dispon
No conformidad 10.3
el numeral 10.3 que nos dice que la organización debe determinar y seleccionar oportunidades de mejora de
14001-2015 Y NTC ISO 45001-2018

AUDITOR LÍDER
FIRMA

NOMBRE Laura Natalia Ruiz Pinilla

 CÓDIGO: SIG-D-050

VERSIÓN: 01

FECHA: 07/12/2021

Sitio auditado

Restaurante platos para vivir

ile/d/156OzEPAY8RbozcN603lF8GkKXtP2gToF/view?usp=sharing

ile/d/1niHuvfpNJhT8X0QRzE10vLZquO5KU-jA/view?usp=sharing

Equipo auditor

Auditor lider: Laura Natalia Ruiz

Coauditor: Stefany Umaña
Coauditor: Nathalie Ulloa

Criterios de auditoría

NTC ISO 9001:2015

NTC ISO 14001: 2015
NTC ISO 45001: 2018
Decreto 1072 de 2015
ncias y los documentos requeridos y solicitados en la auditoría

ntegrantes de la organización tenían cierta confusión a la hora de mostrar la

estar las preguntas de la lista de chequeo

entan con la información documentada que soporta el cumplimiento de los

ecreto Unico reglamentario 1072 de 2015

escripción

miento a los documentos del numeral 4.1 en el proceso administrativo, el

normas NTC ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018 que dice que la
bre las cuestiones internas y externas

miento a los documentos del numeral 4.2 en el proceso administrativo, la

O 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018 que dice que la organización
tes interesadas y sus requisitos pertinentes

miento a los documentos del numeral 5.1 en el proceso administrativo, carta de

rmas NTC ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018 que dice que la
los procesos
miento a los documentos del numeral 7.1 en el proceso administrativo, Manual
requisito 7.1 de las normas NTC ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-
ursos necesarios para asegurarse de la validez u fiabilidad de los resultados
dad de los productos y servicios con los requisitos

miento a los documentos del numeral 8.2 en el proceso administrativo, Plan de

NTC ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018 que dice que la
planificadas

miento a los documentos del numeral 8.3 en el proceso administrativo,

as normas NTC ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018 que dice que
esarrollo y también a los controles de diseño y desarrollo

miento a los documentos del numeral 8.4 en el proceso administrativo,

8.4 de las normas NTC ISO 9001-2015, ISO 14001-2015, ISO 45001-2018 que
ación, la selección, el seguimiento del desempeño y la reevaluación de los
ocesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos

documentos requeridos para verificar las entradas y las salidas que se realizan
la matriz DOFA, esto incumple el requisito 9.3 de las normas NTC ISO 9001-
be revisar revisar el sistema de gestión integrado de la organización a
eficacia continua

tado e implementado los documentos y requisitos de mejora continua ya que

al numeral no se encuentran disponibles, lo cual incumple en lo establecido en
s de mejora de las necesidades y expectativas, donde se identifican los recursos
9001-2015, NTC ISO 14001-2015 Y NTC ISO 45001-2018
 tado e implementado los documentos y requisitos de mejora continua ya que
al numeral no se encuentran disponibles, lo cual incumple en lo establecido en
ad la organización debe reaccionar ante la no conformidad, implementar
orrectivas adoptadas, realiza cambios, reaccionando ante la no conformidad
O 14001-2015 Y NTC ISO 45001-2018

tado e implementado los documentos y requisitos de mejora continua ya que

al numeral no se encuentran disponibles, lo cual incumple en lo establecido en
eccionar oportunidades de mejora de las normas NTC ISO 9001-2015, NTC ISO
 PLAN DE AUDITORIA

Fechas de Auditoria en sitio: 06 Y 07 de diciembre del 2021 Sitio Auditado:

Objetivo: Determinar mediante la auditoria el nivel de cumplimiento de la implementación de las normas NTC ISO 90001-2015, NTC ISO 14001-2015, NTC ISO
45001-2018 en la organización Restaurante Platos para vivir

Alcance: Auditar y organizar los requisitos de los diferentes procesos de la organización

FECHA HORA AUDITOR ÁREA/ PROCESO/ ACTIVIDAD

Reunion inicial y presentación del

6/12/2021 8:00 am a 8:20 am Auditor Líder equipo auditor
6/12/2021 8:20 am a 9.30 am Auditor Líder, Coauditor y Revisión del direccionamiento
Observador estratégico numeral 4

Auditor Líder, Coauditor y

6/12/2021 9:30 am a 11:30 am Revisión del liderazgo numeral 5
Observador

Auditor Líder, Coauditor y Revisión de la planificación numeral

6/12/2021 11:30 am a 12:30 pm Observador 6

6/12/2021 12:30 am a 1:30 pm ALMUERZO

 Auditor Líder, Coauditor y
6/12/2021 1:30 pm a 4:30 pm Revisión del apoyo numeral 7
Observador

Auditor Líder, Coauditor y Reunión de finalización de auditoría

6/12/2021 4:30 pm a 5:00 pm
Observador

Auditor Líder, Coauditor y Revisión de la operación numeral 8

7/12/2021 8:00 am a 10:00 am
Observador
 Auditor Líder, Coauditor y Revisión de la evaluación de
7/12/2021 10:00 am a 11:30 pm
Observador desempeño numeral 9

Auditor Líder, Coauditor y

7/12/2021 11:30 am a 12:30 pm Revisión del numeral 10
Observador

7/12/2021 12:30 pm a 1:30 pm ALMUERZO

Reunión de finalización de la
7/12/2021 Auditor Líder
auditoría
 CÓDIGO: SIG-P-047

AN DE AUDITORIA VERSIÓN: 01

FECHA: 03/11/2021

Criterios de Auditoria:
-NTC ISO 14001-2015
-NTC ISO 45001-
las normas NTC ISO 90001-2015, NTC ISO 14001-2015, NTC ISO 2018 -NTC
ISO 9001-2015
-Resolución 0312
-Decreto 1072

Coauditor: Stefany Umaña, Deyni

Alvarez, Nathalie Ulloa

Líder: Laura Ruiz

DOCUMENTOS REQUERIDOS CONTACTO

Acta de reunión Gerente General

Marco estratégico
Matriz DOFA
Matriz de stakeholders
Alcance Gerente General, Líder HSEQ
Mapa de procesos
Caracterización de procesos

Carta de compromiso
Política del SIG
Organigrama
Gerente General, Líder HSEQ, Alta
Manual de funciones
dirección
Matriz RACI
Matriz de roles y responsabilidades

Matriz de riesgos y oportunidades

Matriz de riesgos peligros
Matriz de aspectos e impactos
ambientales
Objetivos del SIG Gerente General, Líder HSEQ,
Plan anual de trabajo Gerente Administrativo
Procedimiento de
gestión del cambio
Formato de verificación y seguimiento

ALMUERZO
Manual de funciones
Programas de SST
Programas de calidad

Cronograma de capacitación
Programas ambientales
Gerente General, Líder HSEQ,
Matriz de
Gerente Administrativo
comunicación
Plan de comunicaciones
Listado maestro
Programa
de control documental
Programas de SST, Calidad y Ambiental

Acta de reunión Gerente General, Líder HSEQ

Procedimiento de control operacional

Matriz de control operacional
Procedimiento de PQRS
Fichas técnicas de
productos y servicios
Formato de solicitud de PQRS
Plan de contingencia y emergencia
Formato de
simulacro
Formato de reporte de primeros auxilios
Procedimiento diseño y desarrollo
Gerente General, Líder HSEQ,
Formato de diseño y
Gerente Administrativo
desarrollo
Procedimiento de evaluación de proveedores
Fichas técnicas de
proveedores
Formato de evaluación de proveedores
Caracterización de procesos
Matriz de control documental
Procedimiento de control
de no conformidades
Registros de productos y servicios no conformes
Matriz de indicadores
Programa de metrología
Programa de auditoría interna
Procedimiento para la
monitorización de la satisfacción del cliente
Gerente General, Líder HSEQ,
Procedimiento para la revisión por dirección
Resultados y monitoreo de
medición
Resultados de la revisión de la gestión

Gerente General, Líder HSEQ, Líder

Por determinar
de cada proceso

ALMUERZO

Gerente General, Líder HSEQ, Líder

Acta de reunión
de cada proceso
 LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORÍA

Objetivo: Verificar el cumplimiento actual de los requisitos del SIG

Responsable del proceso auditado: Gerente general

Fecha de auditoría: 06 y 07 de diciembre del 2021

PUNTOS NORMATIVOS
ISO ISO ISO Decreto
Numeral/ Artículo 9001:2015 14001:2015 45001:2018 1072:2015 AUDITORÍA

CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

¿Cómo se identificaron los procesos de la

organización y de su contexto?

¿Cómo se realizo y se controlo los procesos

4.1 Comprensión de la organización y su contexto externos?

¿De que manera la organización determinó las

debilidades, oportunidades, amenazas y
fortalezas?

¿Se consideran las expectativas de los

trabajadores y las partes interesadas?

¿Cómo se identificaron la partes interesadas que

son pertinentes para el SIG?

Comprensión de las necesidades y expectativas de

4.2 las parte interesadas
 Comprensión de las necesidades y expectativas de
4.2
las parte interesadas ¿Cómo se determinaron los requisitos
pertinentes de las partes inetresadas para el SIG?

¿Cómo se realizó seguimiento y revisión a los

requisitos de las partes interesadas del SIG?

¿Cómo determinó la organización los límites y su

aplicabilidad para establecer el alcance?

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ¿Cómo se consideran los requisitos pertinentes
integrado de las partes interesadas en el alcance?

¿Cómo se identificó y se estableció los productos

y servicios en el alcance?

¿Cómo se implementó y se estableció los

procesos de mejora contínua?

¿Cómo se mantiene la información documentada

4.4 Sistema de gestión para apoyar la operación de los procesos?

¿De qué manera la organización identifica la

mejora coninua del sistema de gestión
ambiental?

¿Cómo se demuestra el liderazgo y compromiso

5.1 Liderazgo y compromiso
en relación con el SIG?
 ¿Cómo demuestra la organización el liderazgo y
compromiso, teniendo en cuenta los requisitos
5.1.2 Enfoque al cliente
de los clientes, tanto técnicos, administrativos,
legales y reglamentarios?

¿La política es apropiada al propósito y contexto

de la organización?

¿La política integrada proporciona un marco de

referencia para el establecimiento de los
objetivos integrados?

5.2 Política
¿Cómo se incluye en la política los compromisos
de protección al medio ambiente, prevención de
incidentes y cuidado de la salud y el
cumplimiento de requisitos legales?

¿Cómo se mantiene disponible y como se

comunica la política integrada?

Decreto 1072 de 2015

Art. 2.2.4.6.5 2.2.4.6.6 El cumplimiento de la política de seguridad y salud ¿ cumple con la politica SG-SST ?
2.2.4.6.7 2.2.4.6.8 en el trabajo.
numeral 1

Decreto 1072/2015 El resultado de los indicadores de estructura, ¿tiene los indicadores de estructura,proceso y
Art. 2.2.4.6.19 2.2.4.6.20
2.2.4.6.21 2.2.4.6.22. proceso y resultado resultado?

¿De que manera la organización pudo definir los

roles y responsabilidades de la organización?
Roles, responsabilidades y autoridades en la
5.3
organización
 Roles, responsabilidades y autoridades en la
5.3
organización
¿Cómo se comunica los roles y responsabilidades
a los trabajadores?

¿Cómo se establecen y se determinan los riesgos

y oportunidades?

¿Cómo dispone la organización de un

procedimiento para la identificación de peligros y
riesgos?

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

¿De que manera se planifica la manera de
evaluar la eficacia de las acciones tomadas para
abordar los riesgos y las oportunidades?

¿Qué estrategia utiliza la organización para

evaluar los aspectos e impactos ambientales?

¿De que forma la organización determina los

objetivos del SIG para que sean pertinentes?

6.2 Objetivos del SIG ¿Cómo se divulgan los objetivos del SIG?

¿Se encuentran documentados y disponibles los

Objetivos del SIG?

¿Cómo se presentan los cambios del SIG de

manera planificada?
6.3
¿Qué se tiene en cuenta para la planificación de
Planificación de los cambios los cambios?
 Planificación de los cambios

Decreto 1072/2015 Art. ¿Cómo se gestionan las consecuencias de los

2.2.4.6.26 cambios del SIG?

¿Cómo se determinan los perfiles de los

trabajadores de los procesos de la organización?

¿Cómo se determina los recursos para la

implementación, mantenimiento y mejora
continua del SIG?
7.1 Recursos
¿De que manera la organización controla los
programas de prevención y cuidado de los
trabajadores?

¿La organización tiene en cuenta a los

trabajadores e incluye programas para su
bienestar?

¿De que forma la organización determina la

competencia necesaria para los rabajadores que
realizan sus labores que afectan el desempeño
ambiental, de calidad y de SST en el
cumplimiento legal de los requisitos?
7.2 Competencia

¿Cómo se toman acciones para garantizar las

competencias necesarias en los trabajadores?

¿Qué estrategias utiliza la organización para

asegurarse de que los trabajadores tengan
conciencia sobre la contribución del SIG?

7.3 Toma de conciencia

7.3 Toma de conciencia

¿Cúal es el documento que se utiliza para la

documentación de las evidencias de las
actividades de capacitación en la organización?

¿De que forma la organización determina la

comunicación interna y externa?

¿En que documento se determina cómo, cuando,

a quién y quién debe comunicar?
7.4 Comunicación

¿Dónde se realiza la documentación de la

información y las evidencias de su
comunicación?

¿Qué metodología tiene la organización para

recuperar la información del SIG en caso de que
ocurra una perdida?

7.5 Información documentada

¿La organización con que documento cuenta
para la identificación, mantenimiento,
protección, recuperación, disposición y retención
de los documentos relacionados con el SIG?

¿Cómo se asegura la organización de que al crear

y actualizar la información documentada se
encuentre con título, fecha, código, versión?

8.1 Planificación y control operacional

8.1 Planificación y control operacional
¿De que forma la organización maneja la revisón
y aprobación de los documentos?

¿De que forma la organización divulga los

cambios ocurridos en la organización?

¿De que forma la organización cumple con los

requisitos de productos y servicios?

¿Qué documento se utiliza para el manejo de

PQRS

8.2 Requisitos para los productos y servicios ¿La organización como realiza un seguimiento de
los requisitos aplicables para los productos y
servicios?

¿Cómo se realiza un seguimiento de productos y

servicios en la organización? ¿Cómo se informan
los cambios?

¿Cómo se verifica y se establece la preparación

de la organización ante una emergencia?

8.2 Preparación y respuesta ante emergencia ¿Cómo se puede dar seguimiento de el plan de
contingencia y emergencia?

¿Cómo se organiza y se conforma el grupo de

brigadistas?
 ¿De que manera se lleva a cabo la planificación y
desarrollo de los productos y servicios?

¿Cómo se determinan las entradas de productos

y servicios?

8.3 Diseño y desarrollo de productos y servicios

¿Cómo se plantean los controles de la
organización para el diseño y desarrollo?

¿Qué estrategia es utilizada por la organización

para los controles de los cambios en el diseño y
desarrollo de productos y servicios?

¿Mediante que documento se determinan los

controles productos y servicios que se
suministran externamente?

¿Cómo se asegura la organización de que los

Control de los procesos, productos y servicios controles tengan un debido y óptimo manejo de
8.4
suministrados externamente los productos y servicios suministrados de
manera externa?

¿De que manera se comunican los requisitos que

tiene la organización a los proveedores externos?
 ¿De que manera la organización verifica y se
Artículo 2.2.4.6.28 asegura de que los proveedores que sean
Contratación
contratados estén cumpliendo con los requisitos
legales?

¿Cómo se da control la información

documentada?

¿Cómo se dan los controles para el manejo de la

información que suministran las partes externas?

8.5 Producción y provisión del servicio

¿Qué método es utilizado para que se
encuentren en conformidades los requisitos del
SIG?

¿Cómo se da control a los cambios de producción

teniendo en cuenta los requisitos?

¿De que forma la organización lleva a cabo las

disposiciones de productos y servicios?

8.6 Liberación de productos y servicios

¿Qué estrategias se implementan para dar
cumplimiento a las disposiciones de productos y
servicios?
 ¿Qué método se utiliza para que la organización
verifique si se está haciendo una entrega
adecuada para los clientes?
8.7 Control de salidas no conformes

¿De que manera se maneja y se conserva la

información documentada del SIG?

¿Cómo se lleva a cabo la planificación y

desarrollo de la metrología?

¿De que manera se utilizan los resultados del

análisis para verificar si lo planificado se ha
implementado de forma eficaz?
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

¿Cómo se utilizan los resultados del análisis para

evaluar la necesidad de nuevas actividades para
asegurar una mejora continua para el SIG?

¿De que forma se planifican las auditorías

internas para tener y proporcionar la
información del SIG de manera adecuada?
9.2

Desarrollo del proceso de Auditoría Interna ¿Qué programa garantiza la planificación y la

implementación de las auditorías internas
teniendo en cuenta los requisitos?
 Desarrollo del proceso de Auditoría Interna

Decreto 1072/2015 Art. ¿Qué requisitos abarca el alcance que se

2.2.4.6.29 estableció en la auditoría?

¿Cómo se lleva a cabo el seguimiento de los

obejtivos del SIG para su debida medición?

9.3 Revisión y evaluación por parte de la alta dirección ¿En los informes de la alta dirección como se
suministra la información personal?

¿Cómo se puede dar un debido seguimiento de

revisión a la dalidas de la alta dirección?

¿De que manera la alta direción revisa la

implementación del SIG?

¿Cómo se tienen presentes las necesidades y

expectativas de las partes interesadas?
10.1 Generalidades

¿Qué estrategia fue utilizada para identificar los

recursos necesarios para poder determinar y
cumplir las acciones de mejora en la organización
por medio del SIG?

¿Qué documento se necesita para la

investigación de incidentes y revisiones de las no
conformidades?
10.2 No conformidades y acciones correctivas
10.2 No conformidades y acciones correctivas
¿Para la investigación de incidentes se está
teniendo en cuenta los requisitos de la
normatividad aplicable?

¿De que manera la organización mejora la

adecuación y eficacia del SIG?

10.3 Mejora continua

¿Cómo se tiene en cuenta el resultado de
análisis, evaluación, revisión por la alta dirección,
necesidades y oportunidades para consideralas
como parte de la mejora continua?
 CÓDIGO: SIG-L-0

LISTA DE CHEQUEO DE AUDITORÍA VERSIÓN: 01

FECHA: 17/11/20

CUMPLIMIENTO

DOCUMENTO OBSERVACIONES ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018

SI NO SI NO SI NO

SI X X X

Marco estratégico SI X X X
Matriz DOFA

SI X X X

SI X X X

SI X X X

Matriz de stakeholders
 Matriz de stakeholders
SI X X X

SI X X X

SI X X X

Alcance SI X X X

SI X X X

SI X X X

Mapa de procesos SI X X X
Caracterización de procesos

SI X X X

SI X X X

Carta de compromiso de la alta

dirección
Carta de compromiso de la alta
dirección
SI X X X

SI X X X

SI X X X

SI X X X

Política del SIG

SI X X X

SI X X X

SI X X X

SI X X X
Organigrama
Manual de funciones
Matriz RACI
Organigrama
Manual de funciones
Matriz RACI
SI X X X

SI X X X

SI X X X
Matriz de riesgos y
oportunidades
Matriz de peligros y riesgos
Matriz de
aspectos e impactos SI X X X
ambientales

SI X X X

SI X X X

Objetivos del SIG SI X X X

Plan anual de trabajo

SI X X X

SI X X X

Procedimiento de gestión del

cambio SI X X X
Formato de verificación y
seguimiento
 Procedimiento de gestión del
cambio
Formato de verificación y
seguimiento

SI X X X

SI X X X

SI X X X
Manual de funciones
Programas de SST
Programas de calidad
SI X X X

SI X X X

SI X X X

Manual de funciones

SI X X X

SI X X X

Cronograma de capacitación
Programas ambientales
Cronograma de capacitación
Programas ambientales

SI X X X

SI X X X

Matriz de comunicación SI X X X
Plan de comunicaciones

SI X X X

SI X X X
Listado maestro
Programa de control
documental
Programas de SST, Calidad y
Ambiental
SI X X X

SI X X X

Procedimiento de control
operacional
Matriz de control operacional
 Procedimiento de control
operacional
Matriz de control operacional
SI X X X

SI X X X

SI X X X

SI X X X
Procedimiento de PQRS
Fichas técnicas servicios y
productos
Formato de solicitud de PQRS SI X X X

SI X X X

SI X X X

Plan de contingencia y
emergencias
Formato de simulacro SI X X X
Formato de primeros
auxilios

SI X X X
 SI X X X

SI X X X

Procedimiento de diseño y
desarrollo
Formato de diseño y desarrollo SI X X X

SI X X X

SI X X X

SI X X X
Procedimiento evaluación de
proveedores
Ficha técnica de
proveedores
Formato de evaluación de
proveedores
SI X X X
 Formato de evaluación de
proveedores

SI X X X

SI X X X

SI X X X

Caracterización de procesos
Matriz de control documental
SI X X X

SI X X X

SI X X X
Control de procedimiento de
productos y servicios
control de salida de
productos y servicios
SI X X X
 SI X X X
Procedimiento de control para
productos y servicios no
conformes
Registro de productos y
servicios no conformes
SI X X X

SI X X X

SI X X X
Programa de metrología
Matriz de indicadores

SI X X X

SI X X X

Programa de auditoría
Matriz de riesgos de auditoría SI X X X
Programa de auditoría
Matriz de riesgos de auditoría

SI X X X

No hay evidencia X X X

Por determinar No hay evidencia X X X

No hay evidencia X X X

No hay evidencia X X X

No hay evidencia X X X
Por determinar

No hay evidencia X X X

No hay evidencia X X X

Por determinar
Por determinar

No hay evidencia X X X

No hay evidencia X X X

Por determinar

No hay evidencia X X X
CÓDIGO: SIG-L-042

VERSIÓN: 01

FECHA: 17/11/2021

Decreto 1072:2015

SI NO
X

X
X
X
X
GRAFICA DE LA NTC ISO 9001-2015 GRAFICA DE LA NTC ISO 14001-2015 GRAFICA DE LA NTC ISO 45001-2018
SI CUMPLE 90% SI CUMPLE 90% SI CUMPLE
NO CUMPLE 10% NO CUMPLE 10% NO CUMPLE
LA NTC ISO 45001-2018 GRAFICA DEL DECRETO 1072
90% SI CUMPLE 95%
10% NO CUMPLE 5%