VERSIÓN:

LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA CÓDIGO:

FECHA:

AUDITORIA No FECHA DE EJECUCIÓN:

EQUIPO AUDITOR: PROCESO AUDITADO:

NORMA A AUDITAR: ISO 9001:2015

CONFORME
No. REQUISITO A VERIFICAR OBSERVACIONES Y/O COMENTARIOS
SI NO NA
¿Cómo identifica el contexto
4.1 de la organización?
¿Quiénes son sus
partes interesadas?
¿Cómo identifica las
4.2
necesidades y expectativas de
las partes interesadas?
¿Cuál es el alcance de
la organización?
4.3 ¿Dónde esta disponible el
alcance de la
organización?
¿Cómo opera y gestiona su
4.4 proceso?
¿Cómo definió la política de
5.1.1
calidad?
¿Cómo identifica los requisitos
5.1.2
del cliente?
¿La política de calidad cumple
5.2.1
con los requisitos?
¿Cómo comunica la política de
5.2.2
calidad?
¿Cómo están definidos los
5.3 roles, responsabilidades y
autoridades
en la organización?
¿Cómo tiene definido sus
riesgos y oportunidades?
6.1 ¿Cuáles acciones han definido
para los riesgos identificados?
¿Cuáles son sus objetivos
de calidad?
¿Cómo realiza el seguimiento y
6.2
cumplimiento de los objetivos
de calidad?
¿Cómo gestiona los
6.3
cambios dentro de la
organización?
recursos dentro de
7.1.1
la organización?
¿Cómo establece y asigna el
7.1.2 personal adecuado y
necesario para la
organización?
 ¿Cómo establece, asigna y
7.1.3 mantiene la infraestructura
necesaria para la
organización?
¿Cómo mantiene o mejora el
7.1.4 ambiente de su personal para
la
operación de sus procesos?
¿Cuáles son los recursos con los
que cuenta para realizar el
seguimiento y medición de la
7.1.5.1 conformidad de los
procesos?
¿Cómo realiza el
mantenimiento?
¿Cómo es el proceso de
7.1.5.2 calibración y/o verificación de
los recursos de seguimiento?
¿Cómo determina los
7.1.6 conocimientos necesarios para
la operación de sus procesos?
¿Cómo define, asegura y
7.2 mantiene la
competencia requerida
del personal?
¿Cómo ha hecho que las
7.3 personas participen en los
procesos de la
organización?
¿Cómo realiza la comunicación
7.4
del SGC?
¿Cómo se controla la
7.5 información documentada?
¿Cómo realiza la planificación y
8.1 control de los recursos de
sus productos y servicios?
¿Cómo es la comunicación con el
cliente?
8.2 ¿Cómo determina y verifica
los requisitos de los productos
o servicios solicitados por el
No aplica por que la organización no realiza diseño y
8.3 NO APLICA
desarrollo
de sus productos
¿Cómo realiza el proceso de
8.4 selección, evaluación,
seguimiento a sus
proveedores?
¿Cómo realiza el control de
la producción y la provisión
del producto o servicio?
¿Cómo verifica que los
productos cumplen con las
características establecidas por
8.5 la organización?
¿Cómo asegura la protección
de los datos de los clientes?
¿Cómo identifica y controla
los cambios presentados en la
producción o servicio?
 ¿Qué controles realiza para
8.6 la liberación de sus
productos o servicios?
¿Cómo controla las salidas no
8.7
conformes?
 ¿Cómo realiza el seguimiento,
medición y evaluación del
9.1 SGC?
¿Cómo mide la satisfacción de
los clientes?
¿Cómo es su proceso de
9.2
auditoria interna?
¿Cómo es el proceso de
revisión del SGC por la
9.3 dirección?
¿Cómo realiza la dirección
el proceso de salidas?
¿Qué mejoras ha implementado
en sus procesos?
10.1 ¿Cómo tiene documentado
sus procesos de mejora?
¿Qué acciones ha tomado
10.2
cuando acurre una no
¿Qué acciones de mejora a
10.3
implementado?