El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Normativa de calidad y ambiente

Instituto IACC

Luis Armando Urbina Muñoz

05/04/2021
 Desarrollo

En la organización en la cual usted desempeña sus labores, el jefe del área le solicita elaborar el

programa de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá

detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basados en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

Dentro de los pasos previos para realizar una auditoría de los sistemas de gestión independiente

de la norma que se esté auditando, es contar con el equipo auditor debemos tener claro cuáles son

las actividades se realizan dentro de la organización y para ello debemos considerar así como

dela cantidad de trabajadores con la cual cuenta esta organización, de esta manera la norma nos

0osolicita como requisito la función que cumple el auditor y los años de experiencia con los

cuales cuenta en dichas actividades, así mismo se debe considerar los conocimientos necesarios

para la norma la cual deberá auditar, y la independencia necesaria.

A partir de eso se deberán disponer los recursos y las herramientas necesarias, además de crear

un programa. Se deberá a demás dar a conocer a toda la organización los pasos que implica una

auditoria.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar

asociados a la auditoría.

Un programa de auditoria, corresponde a los detalles que se acuerdan para establecer un conjunto

de auditorías planificadas en un tiempo determinado con un propósito en concreto así mismo

detallar los procesos o áreas que serán auditados. Este programa debe incluir: Objetivos,

duración, procedimientos del programa de auditoria, Criterios de auditoria, Método de auditoria,

Selección del equipo de auditoria, Recursos necesarios y procesos para el manejo confidencial de

la información.

- Plan de auditoria: Este plan es elaborado por el responsable líder de la auditoria, esta

elaboración es consensuada con el auditado, y corresponderá a la guía de los horarios y de las

necesidades existentes de coordinación entre las partes que intervienen. Todo Plan de Auditoría

tiene una serie de características que condicionan cómo se conforma dicho Plan: el tipo de

auditoría, el alcance y la complejidad. Corresponde a todas las actividades y de talles que se han

acordado previamente a la realización de la auditoria las actividades y los detalles que se han

acordado antes de realizar la auditoría.

- Informe de Auditoria: Corresponde al informe que realiza el equipo auditor, en donde se

establecen las conclusiones de esta, es decir a los hallazgos encontrados durante el proceso. Este

informe debe ser claro, preciso y conciso, además debe hacer referencia a lo siguiente:

 Objetivo de la auditoria

 Alcance de la auditoria

 Identificación del cliente

 Identificación de equipo auditor

 Fecha y lugar

 Criterio de auditoria

 Conclusión de la auditoria
3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles

son los procesos que se someterán a esta revisión.

Plan de auditoria
Empresa/Dirección Documento FS011 Fecha de emisión: 05-04-2021

Norma(s): ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Empresa: Pureza del Maule
6 norte # 2266, Talca No Aplicables: --
Área Por Auditar: Envasado de agua purificada

Alcance: Fecha de auditoria: 05 y 06 de Abril de 2021

“Purificación y Venta de Aguas”.

Idioma/s de la auditoría: ESPAÑOL

Auditor responsable: Auditor: -- Comienzo: 05/04/2021, 10:00 Horas.

María Toro Soto Finalización: 06/04/2021, 14:00 Horas.

Auditor en formación: Responsable contraparte de la auditoria:

Experto:
----- Iván Quiroz (IQ)
-----

Los objetivos de la auditoría incluyen:

a) Determinación de la conformidad del sistema de gestión del cliente, o de partes de dicho sistema, con los criterios de
auditoría;
b) Evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple los requisitos
legales, reglamentarios y contractuales aplicables; (Una auditoría de certificación de un sistema de gestión no es una
auditoría de cumplimiento legal.)
c) Evaluación de la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple continuamente sus
objetivos especificados; y
d) cuando corresponda, la identificación de las áreas de mejora potencial del sistema de gestión
 Fecha: 05/04/2021
Duración Duración Proceso/ Elemento Nombre del elemento/ Auditor Contraparte
Requisito
De hasta ISO 9001 ISO 14001

10:00 10:30 Reunión inicial MA Todas las contrapartes

10:30 10:45 4.1 MA IQ

Requisitos generales

4.2
Política de Salud y
10:45 11:15 4.4.1 MA IQ
Seguridad ocupacional
Roles y autoridad

4.3.3 Objetivos y programas

11:15 11:50 MA IQ

4.4.3 Comunicación,
11:50 12:15 participación y consulta MA IQ

4.6
12:15 13:00 Revisión por la dirección MA IQ

Pausa de Almuerzo
13:00 14:00 --- ---- ----

14:00 16:00 4.4.6 Control operacional MA IQ

4.4.7 Preparación y respuesta

16:00 17:00 MA IQ
ante emergencia

4.4.2 Competencia, formación

17:00 18:00 y toma de conciencia MA IQ

Fecha: 06/0/2019
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de los
10:00 11:00 documentos MA IQ
4.5.4
Control de los registros

Verificación
11:00 13:00 MA IQ
4.5

Reunión del Equipo

13:00 13:30 --- MA ----
Auditor

13:30 14:00 --- Reunión Final MA Todas las Contrapartes.

Comentarios relacionados con el equipo auditor:
A1, A2 implica que ambos auditores evalúan conjuntamente el requisito especificado.
A1 / A2 implica que los auditores evalúan separadamente diferentes ejemplos del mismo requisito

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una

deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde

desarrolla su actividad para dicha identificación.

Principio Deficiencia
Conducta ética No elabora su trabajo responsablemente, no es
parcial y detecta hallazgos que parecen juicios
Presentación imparcial No se reportan los hallazgos con la verdad o
veracidad de los hechos.
Debido cuidado profesional No contar con la habilidad de elaborar juicios
razonables en diferentes escenarios de la
auditoria.
Confidencialidad No garantizar la seguridad de la información
de los procesos auditados, ya que se
comunican los hallazgos con otros deptos..
Independencia No ser parcial, No es objetivo a la hora de
elaborar las conclusiones de la auditoria es
decir no evita los conflictos de interés
Enfoque basado en las evidencias No posee la capacidad de generar conclusiones
confiables en el proceso de auditoria

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted

descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello

que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

Se deberá realizar una reunión de cierre, en esta se deben evidenciar e informar los hallazgos, y

definir el plan de acción, señalando plazos y responsables.

Incumplimiento Sistema Integrado ISO 9001 E
Propuesta de actuacion Plazo Responsable
Iso 14001 version 2015.

En bodega de residuos peligrosos se

encuentran almacenados elementos (baterías)
que aún presentan condiciones para ser
utilizadas. En entrevista al personal de Almacenar en bodega de
mantenimiento se declara que dichas baterías sustancias peligrosas los
Jefe de Mantenimiento
serán utilizadas proximamente por lo que de elementos que aún 27-dic-18
(Equiport)
acuerdo a normativa no pueden ser presentan posibilidad de
consideradas como residuo. Incumplimiento a ser utilizados.
normativa legal D.S.148/2004 Reglamento
para el almacenamiento de residuos
peligrosos.

No se evidencian registros de movimientos

(ingresos y salidas) de las sustancias Generar formato e instruir
peligrosas desde y hacia la bodega de al personal para que
almacenamiento de dichos elementos. registre los ingresos y Jefe de Mantenimiento
01/01/2019
Incumplimiento de normativa legal D.S. retiros de sustancias desde (Equiport)
43/2016 Reglamento para el almacenamiento y hacia la bodega de
de sustancias peligrosas. almacenamiento

Realizar una ealuacion del

No se ha establecido de manera adecuada el
ciclo de vida del servicio de descrga de naves
fierreras a su vez no se especifican los
aspectos e impactos ambientales.
La difusion de la Politica Ambiental personal
eventual de nuestra organización es deficiente
Equipos de transferencia de carga no superan mantenimiento de euipos de
el control de calidad asociado a emisones
atmosfericas
ciclo de vida de la faena de
descarga naves fierreras,
Gerencia de operaciones
incluyendo a su vez los 01/01/2019
portuarias y SSO.
impactos ambientales que
generan nuestras
actividades comerciales.
Se debe establecer un
procedimiento de
capacitacion de la Politica,
esto con el objeto de que
las personas que trabajen 01/01/2018 Gerencia RRHH Y SSO
en nuestr aorganizacion de
hagan partcipe de los
logros de nuestra
organización.
Establecer un programa de
transferencias utilizadas en 02/01/2018 Jefe de Mantenmiento
faenas comerciales propias
de nuestra organización.
 Bibliografía

IACC 2018, auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:20015.

Semana 8.