El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015

Fabián Irarrazabal Ramírez

Normativa de Calidad y Ambiente.

Instituto IACC

01 de Agosto del 2021

 Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa

de auditoria, donde además de cronograma de las auditorias anuales, usted deberá detallar lo

siguiente.

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoria, basado en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

Respuesta:

Antes que todo lo primero que debemos definir para una auditoría, independiente de la norma

que se esté auditando, es poder contar con el equipo auditor, teniendo los conocimientos

necesarios para la norma la cual deberá auditar, y además la independencia necesaria.

Concluyendo lo anterior se deberán disponer los recursos y las herramientas y mecanismos

necesarios, También de crear un programa. Además, se deberá dar a conocer a toda la

organización los pasos que implica una auditoria.

Dicho lo anterior para realizar de manera correcta la auditoria es necesario contar con los

siguientes elementos.

- La elección de un auditor para la Norma ISO 9001, según dicho la escuela europea de

excelencia, puede ser un proceso complejo que se determinara en parte en función de las

actividades que realice la empresa, además de la calidad de trabajadores involucrados en

el proceso. La planificación de la auditoria tiene que fijar requisitos mínimos que deberán

poseer los auditores, es importante que la persona que realiza auditoria cuente con una

educación homologada donde pueda adquirir conocimientos generales, además de tener

formación específica en SG y auditorias.

 - Es necesario que la organización puede generar una reunión inicial sobre auditoria ISO

9001, donde se establezca una planificación de la misma iniciando la calendarización con

la reunión inicial. Esta tiene por finalidad dar a conocer a los miembros del equipo que se

van a realizar la auditoria. Realizar una revisión sobre los objetivos de la auditoria ISO

9001 esto nos permite comprobar que no tendremos sectores que puedan entrar en

conflictos.

- También importante previo al inicio de la auditoria es fijar los objetivos de forma clara

que se pretenden lograr como organización. Puedo mencionar que debe existir el

compromiso de la alta dirección y de sus trabajadores para llevar a cabo de manera

correcta el proceso de auditoría.

- Por último, la organización debe desarrollar un plan de auditoria, este debe contar con

una serie de características que condicionaran la conformación de dicho plan y el tipo lo

que conlleva el alcance y la complejidad.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberán estar

asociados a la auditoria.

Respuesta:

- Un programa de auditoria en que consiste, corresponde a los detalles que se acuerdan

para establecer un conjunto de auditorías planificadas en un tiempo determinado con un

propósito en concreto. El programa debe incluir: Duración, Objetivos, procedimientos del

programa de auditoria, método de auditoria, criterios de auditoria, selección del equipo de

auditoria, recursos necesarios y procesos para el manejo confidencial de la información.

- Plan de auditoria: Este plan es elaborado por el responsable líder de la auditoria, esta

elaboración es consensuada con el auditado, y corresponderá a la guía de los horarios y

 de las necesidades existentes de coordinación entre las partes que intervienen. Todo plan

de auditoria tiene una serie de características que condicionan como se conforma dicho

plan, el tipo de auditoria, la complejidad y el alcance, corresponde a todas las actividades

y detalles que se han acordado previamente a la realización de la auditoria.

- Informe de Auditoria: Corresponde al informe que realiza el equipo auditor, en donde se

establecen las conclusiones de esta, vale decir a los hallazgos encontrados durante el

proceso. Este informe debe ser claro, preciso y conciso, además también debe hacer

referencia a lo siguiente detalle:

- Objetivo de la auditoria.

- Alcance de la auditoria.

- Identificación del cliente.

- Identificación de equipo auditor.

- Fecha y lugar.

- Criterio de auditoria.

- Conclusión de la auditoria.

3. El plan de auditoria, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando

cuales son los procesos que se someterán a esta revisión.

Respuesta:
Plan de auditoria
Empresa/Dirección Documento FS011 Fecha de emisión: 31-07-2021

Norma(s): ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

Empresa Exequiel González
Calle Bustamante 01061, Viña del Mar, Chile No Aplicables: --
Auditoria

Alcance:

Servicio de venta materiales de construcción.

Idioma/s de la auditoría: ESPAÑOL

Auditor responsable: Auditor: -- Comienzo: 31/07/2021, 10:00 hrs.

Sebastián Carpio (SC) Finalización: 31/07/2021, 14:00 hrs.

Auditor en formación: Responsable contraparte de la auditoria:

Experto:
----- Fernando Gutierrez (FG)
-----

Los objetivos de la auditoría incluyen:

a) la determinación de la conformidad del sistema de gestión del cliente, o de partes de dicho sistema, con los criterios de auditoría;
b) la evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales aplicables; (Una auditoría de certificación de un sistema de gestión no es una auditoría de
cumplimiento legal.)
c) la evaluación de la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple continuamente sus objetivos
especificados; y
d) cuando corresponda, la identificación de las áreas de mejora potencial del sistema de gestión

Fecha: 31/07/2021

Duraci Proceso/
Duració ón Elemento
Nombre del elemento/ Requisito Auditor Contraparte
n
hasta ISO 9001
De ISO 14001

10:00 10:30 Reunión inicial SC Todas las contrapartes

10:30 10:45 4.1 SC FG

Requisitos generales

4.2
Política de Salud y Seguridad
10:45 11:15 4.4.1 SC FG
ocupacional
Roles y autoridad

4.3.3 Objetivos y programas

11:15 11:50 SC FG
 4.4.3 Comunicación, participación y
11:50 12:15 consulta SC FG

4.6
12:15 13:00 Revisión por la dirección SC FG

Pausa de Almuerzo
13:00 14:00 --- ---- ----

14:00 16:00 4.4.6 Control operacional SC FG

4.4.7 Preparación y respuesta ante

16:00 17:00 SC FG
emergencia

4.4.2 Competencia, formación y toma de

17:00 18:00 conciencia SC FG

Fecha: 31/07/2021
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de los documentos
10:00 11:00 SC FG
4.5.4 Control de los registros

Verificación
11:00 13:00 SC FG
4.5

13:00 13:30 --- Reunión del Equipo Auditor SC ----

13:30 14:00 --- Reunión Final SC Todas las Contrapartes.

Comentarios relacionados con el equipo auditor.

- A1, A2 implica que ambos auditores evalúan conjuntamente el requisito especificado.

- A1, A2 implica que los auditores evalúan separadamente diferentes ejemplos del mismo

requisito.
 4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una

deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en

donde desarrolla su actividad para dicha identificación.

Respuesta:

Principio Deficiencia
Conducta ética No elabora su trabajo responsablemente, no es

parcial y detecta hallazgos que parecen juicios

Presentación imparcial No se reportan los hallazgos con la verdad o

veracidad de los hechos.

Debido cuidado profesional No contar con la habilidad de elaborar juicios

razonables en diferentes escenarios de la

auditoria.
Confidencialidad No garantizar la seguridad de la información

de los procesos auditados, ya que se

comunican los hallazgos con otros deptos..

Independencia No ser parcial, No es objetivo a la hora de

elaborar las conclusiones de la auditoria es

decir no evita los conflictos de interés

Enfoque basado en las evidencias No posee la capacidad de generar

conclusiones confiables en el proceso de

auditoria

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente,

usted descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado.

Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de

gestión.
 Respuesta:

No conformidades Solución Plazos de Responsable

implementación
Las partes interesadas no Se debe determinar las partes 30 de Mayo del 2021 Gerencia

se encuentran interesadas de acuerdo al

determinadas. sistema de gestión, sus

expectativa y necesidades.
La empresa no posee La organización debe actuar y 30 de Junio del 2021 Departamento de

política ambiental protocolizar la política Prevención de Riesgos.

actualizada. ambiental de acuerdo a los

objetivos planteados por la

empresa.
Documentación en Se deben digitalizar toda la 31 de Julio del 2021 Jefatura de bodega.

digital. documentación generada en

la bodega de insumos.
 Bibliografía

[Haga triple clic en cualquier parte de este párrafo para escribir la primera referencia

bibliográfica.]

Materia de estudio contenido semana 8 Normativa de Calidad y Ambiente IACC.

https://www.escuelaeuropeaexcelencia.com/2017/01/plan-de-auditoria-interna-de-calidad-segun-

iso-9001/

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Ejemplos de un artículo:

Apellido, A. A., Apellido, B. B., y Apellido, C. C. (año). Título del artículo específico. Título
de la Revista, número de la revista, número de página.
https://doi.org/xx.xxxxxxxxxx

Lee, H. W. (2005). Los factores que influyen en los expatriados. Journal of American Academy of
Business, 6(2), 273-279.

Osorio-Delgado, M. A., Henao-Tamayo, L. J., Velásquez-Cock, J. A., Cañas-Gutiérrez, A. I.,

Restrepo-Múnera, L. M., Gañán-Rojo, P. F., Zuluaga-Gallego, R. O., Ortiz-Trujillo, I C. y
Castro-Herazo, C. I. (2017). Aplicaciones biomédicas de biomateriales poliméricos.