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Quito-Ecuador
Año
2021
FACULTAD DE INGENIERÍAS Y CIENCIAS APLICADAS
Profesor Guía
Autor
Jonathan Salgado
Año
2021
DECLARACIÓN DE AUTORÍA DEL ESTUDIANTE
“Declaro que este trabajo es original, de mi autoría, que se han citado las fuentes
correspondientes y que en su ejecución se respetaron las disposiciones legales que
protegen los derechos de autor vigentes”.
CI: 1718009598
RESUMEN
Good Food Manufacturing Practices are the basic principles and practices that
guarantee that food is made under sanitary and safety conditions, complying with
ARCSA resolution 067-2015-GGG. The HUMA company to guarantee its product
must comply with the BPM, it has opened for a Design of Improvement Plan to
be carried out, with the gathering of information, an initial checklist was carried
out with a score of 75 points of compliance with requirements and then after
implementing the Improvement Plan, suggested by the researcher, he obtained
142.5 points out of a total of 148 points, it is determined that the certification of
Good Manufacturing Practices is feasible, thus, the Improvement Plan, being
closely related to the Manufacturing hygiene and quality management generated
significant modifications to achieve a high level of quality and safety in its
production of chocolates, guaranteeing the health of the consumer.
1. INTRODUCCIÓN .......................................................................................................1
1.1 Antecedentes........................................................................................... 1
1.2 Problemática............................................................................................ 2
2.3.2.-Metodología ......................................................................................... 9
3. RESULTADOS ............................................................................................................13
3.1. Diagnóstico y estadística descriptiva sobre el nivel de cumplimiento de
BPM, higiénicos de fabricación y garantía de calidad (el checklist inicial). ... 13
4. DISCUSIÓN .................................................................................................................22
6. RECOMENDACIONES ...............................................................................................24
ANEXOS ....................................................................................................... 1
IMÁGENES ................................................................................................. 93
1. INTRODUCCIÓN
La Resolución 067- 2015- GGG del ARCSA, determina que uno de los objetivos
primordiales de las BPM son: “…establecer los contextos higiénico sanitarias y normas
que corresponderán al efectuar los procesos de producción, transformación de la
materia prima, empacado, la transportación y mercadeo de alimentos para consumo
humano, al igual que los requisitos para conseguir la notificación sanitaria de alimentos
procesados nacionales y extranjeros según el nivel de riesgos que se presenten, con el
objetivo de cuidar la salud de la población, garantizar alimentos con calidad e inocuidad”
(ARCSA, 2015).
1.1 Antecedentes
“Microempresas y empresas más grandes hasta multinacionales deben cumplir con las
normas para tener una categoría competitiva que brinde un producto inocuo y de
calidad” (Díaz y Uría, 2017). En nuestro país, existen empresas que han logrado su
visión de cumplir con estos estándares de calidad, lo que los ha llevado a grandes
reconocimientos, prestigio de su producción de chocolates e incluso comercialización
internacional (Peralta, 2017).
1
Por este motivo, la empresa HUMA, chocolatera artesanal quienes han empezado con
esta producción para garantizar su producto, debe realizar un proceso de
implementación de BPM. Es por esto, que a lo largo de este proyecto se realiza un Plan
de Mejora basado en el reglamento ARCSA 2015 067 GGG para las acciones
correctivas que se deben tomar.
Para que la empresa conozca su estado de inocuidad del actual, cumplimiento de los
requisitos de la normativa ecuatoriana de inocuidad, se propone un plan de mejoras.
Por esta razón, la empresa necesita aplicar las BPM que son herramientas básicas para
el buen funcionamiento dentro de la producción de alimentos, ya que establecen pautas
que facilitan la comprensión y ejecución de quienes deben manipular, estar en contacto
con el alimento a ser producido. En esta norma también se incluye documentación y
registro de los procesos.
1.2 Problemática
La empresa HUMA Chocolates es una fábrica de chocolates de alta gama que requiere
normalizar sus productos e implementar los lineamientos que le permitan alcanzar las
certificaciones básicas de inocuidad, que son BPM. La empresa busca proyectarse en
el mercado nacional e internacional, con el objetivo de comercializar y difundir sus
productos. Para esto, es indispensable el obtener certificaciones sanitarias que validen
sus procesos y productos, con la intención de empezar a exportar su producto a países
como Estados Unidos y Europa.
La empresa está conformada por 5 (cinco) profesionales, los cuales trabajan en las
áreas gastronómicas y chocolateras, y si bien tienen nociones de higiene y manipulación
de alimentos, no conocen los documentos a ser desarrollados y monitoreados en planta.
2
1.3 Justificación
Bajo este contexto se elaboró un diagnóstico inicial, se aplicó el plan de mejoras para
tener los requisitos de BPM en esta empresa que produce chocolates, Se recolectó
información de utilidad, sobre esta industria.
3
1.4.- Objetivos
► Proponer un plan de acción de las mejoras que debe realizar HUMA para dar
cumplimiento de la normativa de las BPM.
4
2. MARCO TEÓRICO
El cacao es uno de los productos de exportación con más demanda en el Ecuador, esto
se debe a su gran variedad y calidad que se cosecha en las provincias costeras y en las
amazónicas. “Ecuador tiene el primer lugar en la producción mundial que tiene
características muy apreciadas, en el 2015, las ventas de este producto alcanzaron los
$25 millones…No obstante, pese al crecimiento, su aporte en las exportaciones no
petroleras apenas se ubica en el 0,25 %.” (ANECACAO, 2016).
Los fabricantes de chocolate nacional utilizan el cacao que tiene un excelente material
genético y calidad que es muy demandado por la industria chocolatera, ha sido
reconocido durante siglos (Ecuador y Chocolate, 2015). Su importancia radica que es
un producto que tiene características distintivas de aroma y calidad. Por otro lado, “las
informaciones recopiladas en el 2016 muestran que la comercialización de la industria
chocolatera ecuatoriana registra un incremento del 36 % frente al 2010 se
manufacturaron $84,1 millones” (Peralta, 2017).
De todas formas, existen empresas que se han esforzado y sirven de ejemplo es así
como Pecarí, también República del Cacao, Chocofacadi y Hoja Verde, que se han
encumbrado en el mercado internacional y su posicionamiento es un referente del valor
que tiene el producto ecuatoriano, asimismo se abren las puertas comerciales en el país
y además la posibilidad de atraer nuevos inversores, es por esta razón que se insiste el
mejoramiento en calidad e inocuidad por su prestigio” (Díaz y Uría, 2017).
5
El cacao pasa por varios procesos durante la fabricación de chocolate, es un producto
que se maneja con delicadeza, experiencia y con todos los parámetros de seguridad
para evitar cualquier riesgo de contaminación, enfermedades, etc. Sin embargo, no
existen muchas fábricas que tomen en cuenta estos parámetros cuando procesan su
producto, por tal motivo se debe aplicar el plan de mejoras para tener un producto que
sea inocuo, para el consumo humano y se cumplan las BPM.
6
2.1 Definiciones
Diseño sanitario
Son las condiciones que tiene la construcción de su estructura, así como materia prima
que usa en la producción, el buen estado y funcionalidad de mecanismos, equipos y
utensilios (ARCSA, 2015).
Personal
Son los requerimientos que contienen aquellos lineamientos que debe cumplir el
personal que manipula los alimentos como: se debe tomar en cuenta el estado de salud,
la higiene y el uso que se les da a los equipos de protección personal, además la
conducta, aprendizaje y entrenamiento que tiene los empleados, ingreso de visitas
(ARCSA, 2015).
Operaciones productivas
7
Aseguramiento de calidad
Son los procesos que va desde la trazabilidad hasta la comercialización que incluye
recepción de la materia prima, proveedores, elaboración, manejo de alérgenos y control
de documentos para garantizar que las elaboraciones de los alimentos tengan calidad
nutricional, e inocuidad (ARCSA, 2015).
Inocuidad
Mapeo
Actividades que se realizan en cada etapa de los procesos para definir las tareas con
claridad, de esta manera se obtiene la información requerida (Díaz, 2015).
Los gerentes con este método tienen la posibilidad de controlar todas las actividades,
de esta manera toda la organización tiene éxitos, y se puede alcanzar métodos y
objetivos, con este sistema se automatiza los procesos y se puede resolver problemas
que surge día a día (Díaz, 2015).
- Checklist de BPM.
8
2.2.2 Materiales (Objetivo específico 2)
- Listado de no conformidades.
- Checklist
- Checklist de BPM
2.3 Métodos
2.3.2.-Metodología
9
El instrumento principal de la investigación para recoger datos se utilizó un checklist de
Buenas Prácticas de Manufactura (BPM) que incluye artículos claves en torno a los
procesos de inocuidad alimentaria contenidos en la Resolución ARCSA-2015-067-GGG.
Este instrumento cuenta con una escala sencilla que va de 0 a 1 punto, con rango
intermedio de 0,5 puntos (donde 0 equivale a no cumplimiento, 0,5 corresponde a un
parcial cumplimiento y 1 punto equivale al completo cumplimiento del requisito). El
puntaje máximo posible de este instrumento es de 148, toda vez que el puntaje mínimo
de aprobación es de 104 puntos aproximadamente (70% de cumplimiento mínimo para
obtener una aprobación general).
1.-Se auditan las condiciones físicas de estructura, localización, distribución por áreas
internas y servicios de planta de chocolates.
3.-Se procedió al chequeo minucioso del estado laboral del personal en lo que se refiere
a la formación y capacitación, salud laboral, higiene y medidas de protección, así como
también la señalización y normativa de seguridad interna para visitas.
10
2.5 Análisis de los datos:
Las medidas de tendencia central necesarias (moda, mediana y media aritmética) son
calculadas descriptivamente, se obtuvo el dato de la varianza, desviación típica,
covarianzas y el gráfico de datos evaluados de los cumplimientos de BPM, HF y GC en
la empresa HUMA-2021.
El propósito es comparar si los cambios que se registren son significativos por las
diferencias obtenidas, esto respecto al diagnóstico inicial que se realizó internamente
de la empresa HUMA Chocolate, esto en términos de los procesos de inocuidad
alimentaria y otros aspectos sustanciales. El procesamiento estadístico de los datos se
efectuará por intermedio de los programas EXCEL 19 y Minitab 19.
11
2.6 Diagrama de flujo de la investigación
Diagnóstico
Visita a la Diagnóstico
Implementación despúes del Informe de
planta inicial plan de mejoras plan de resultados
HUMA checklist
mejoras
a) Visita a planta. Se coordina con el personal de la empresa HUMA para que se permita
el ingreso a las instalaciones al investigador. Se organiza para que durante las visitas
se pueda visualizar las actividades productivas, en las cuales se obtienen el chocolate
como producto terminado.
b) Diagnóstico inicial del cumplimiento, una vez en el sitio se procede a recolectar los
datos por medio del checklist de BPM en base a los ítems del checklist se van llenando
los cumplimientos o no cumplimiento de la empresa. Se incluyen las observaciones que
permiten evaluar la forma de llevar las operaciones productivas y las actividades
complementarias para obtener el chocolate terminado.
12
3. RESULTADOS
Mínim Desviació
13
determina la norma del ARCSA 067 2015 GGG. De acuerdo a los requerimientos del
cumplimiento, si cumple o no cumple.
14
revisiones para la reposición de materiales según su uso, se desarrolla un programa
para control de sustancias químicas, para la calibración y preservación del aparataje
empleado.
15
del rango ideal (38,88% de cumplimiento) siendo el puntaje máximo posible de 9 puntos
en este capítulo.
Finalmente, con respecto al capítulo único a las garantías de calidad, HUMA en esta
auditoría, obtuvo 2,5 puntos al comparar con el puntaje máximo que debería tener al ser
de 16 puntos, se observa una notable distancia de alejamiento del rango ideal (13,5
puntos), lo cual equivale a solo 15,63% de cumplimiento de las expectativas.
16
y desinfección, donde se indicó detalladamente el método, de limpieza y desinfección,
el respectivo programa manejo de químicos de acuerdo con las cantidades y
concentraciones para tener resultados eficaces.
Desviación
Mínimo Máximo Media Varianza
estándar
N
Estadísti Estadísti Estadísti Error Estadísti
Estadístico
co co co estándar co
POST 1
és) 8
La empresa realizó el Plan de Mejora sugerido por el investigador y esta segunda autoría
se obtuvo un total de 142,5 puntos de registro con la lista de verificación, solo quedando
a 5,5 puntos de distancia del valor máximo ideal de cumplimiento, que es el puntaje de
148, esto en virtud de las Buenas Prácticas de Manufactura Alimentaria (BPM), higiene
de fabricación y garantía de calidad.
En la Tabla 4 se presentan los datos obtenidos por cada capítulo que tiene el
instrumento de medición Checklist.
17
Tabla 4. Puntajes resultantes en el diagnóstico y evaluación posterior de la empresa
HUMA en torno a su nivel de cumplimiento
18
En lo que respecta a las actividades de formación, capacitación y educación del personal
empleado, en el capítulo I del personal HUMA en esta segunda verificación arrojó un
puntaje de 20.
19
reorganizando, al corregirse la compartición indebida en bodegas de despacho final.
Además, las actividades para la identificación de los productos se están llevando a cabo
de mejor manera gracias a un programa recién inaugurado para este propósito. También
se adquirieron nuevos termómetros para los frigoríficos, fue reducido el riesgo de
contaminación dentro de las bodegas de almacenamiento y se planteó un documento
sencillo para el seguimiento de las revisiones en los transportes de carga.
Por otro lado, se elaboraron fichas para planes y programas de limpieza y desinfección
interna, a la vez que mayores validaciones sobre las sustancias químicas ocupadas en
esta tarea y el diseño preliminar de un programa de control de plagas.
20
En el Gráfico 1 puede apreciarse una síntesis acerca de los datos evaluados (pre y post)
de los cumplimientos de BPM, HF y GC en la empresa HUMA.
Gráfico 1. Datos evaluados de los cumplimientos de BPM, HF y GC en la empresa
HUMA-2021.
50
45
40
35
30
25
20
15
10
5
0
BPM.Cap.I BPM.Cap.II HF.Cap.I HF.Cap.II HF.Cap.III HF.Cap.IV HF.Cap.V GC
ANTES DESPUES
21
Tabla 5. Medidas de tendencia central, dispersión y variabilidad de los datos.
4. DISCUSIÓN
En base a la investigación realizada, con el instrumento de medición Checklist, se evalúa
una etapa previa a las mejoras propuestas y una etapa posterior, en el cual ya se han
implementado el Plan de Mejoras, se determina que es factible la certificación de
Buenas Prácticas de Manufactura (Decreto Ejecutivo ARCSA 067-2015-GGG) de la
empresa HUMA chocolates.
Los estadísticos descriptivos reflejaron una mejora muy diferencial entre el diagnóstico
inicial y la evaluación posterior en todas las dimensiones analizadas, en específico, de
una tasa de cumplimiento del 50,67% (se obtuvo 75 puntos de cumplimiento) en el
primer momento de examen, se pasó en el segundo momento, es decir en después de
22
las mejoras a una tasa de cumplimiento de los requisitos exigidos del 96,28% (se obtuvo
142,5 puntos de cumplimiento).
Esto indica una mejora clara y directa de los indicadores de Buenas Prácticas de
Manufactura, higiene en la fabricación y garantía de la calidad; mediante la
implementación de mejoras estimuladas por el Plan de Mejoras propuesto de BPM que
se realizaron de inmediato.
5. CONCLUSIONES
23
Se concluye que la empresa HUMA, realizó todas las acciones de mejora para
cumplir con los requisitos del Checklist, este instrumento es una buena guía,
todos sus socios se encontraban presentes en la auditoría para verificar y
constatar los requisitos que no cumplían, es así que por su empeño obtuvieron
un puntaje de 142,5 puntos, pues esto aportará el crecimiento de la empresa.
6. RECOMENDACIONES
Es importante que cada uno de los miembros que laboran en la empresa HUMA, reciban
capacitación con la documentación respectiva, para que obtengan conocimientos
respecto a las Buenas Prácticas de Manufactura; ya que esto es vital para garantizar la
inocuidad y calidad del producto de consumo humano, como es el chocolate.
Realizar auditorías cada 4 meses, para inspeccionar y verificar que se cumplan las
Buenas Prácticas de Manufactura con el objetivo de que sean eficaces para así tener
una manipulación correcta y evitar enfermedades de transmisión alimentaria.
Se recomienda aplicar día a día el plan de acción que está en el Manual de BPM de la
empresa HUMA para dar cumplimiento a cada procedimiento.
En las ventanas no están colocadas las mallas de material corrosivo y que sean de fácil
remoción para limpiarles.
24
6.2 Soluciones que se presentaron durante el proyecto
Se implementó un programa formal de control de plagas para cubrir las áreas internas
y externas contratando una empresa especializada.
Las ventanas están protegidas con mallas de material no corrosivo y son de fácil
remoción para su limpieza.
La empresa si cumple con el aspecto legal obligatorio que es vender el producto que
cuenta con notificación sanitaria obligatoria.
25
7. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS:
- Díaz, A., y Uría, R. (2017). Buenas Prácticas de Manufactura Una guía para
pequeños y medianos agro empresarios. http://orton.catie.ac.cr/repdoc/A5294e.pdf
26
- Hernández, R.; Fernández, C.; y Baptista, P. (2014). Metodología de la Investigación
(sexta edición). México: McGraw-Hill.
27
ANEXOS
Localización: Conocoto
Los No Cumplimientos (NC) se describen en la columna de las observaciones de la Lista de Verificación presentada a
continuación:
1
CAPÍTULO I: INSTALACIONES
ARTÍCULOS O ÍTEMS C NC NA
2 b. El diseño y distribución de las áreas permite un 0,5 las áreas cuentan con Se debe separar
mantenimiento, limpieza y desinfección apropiada, instalaciones comunales la bodega de las
minimizando las contaminaciones. compartidas con área de instalaciones de
producción, logística y producción.
bodega
3 c. Las superficies y materiales, particularmente aquellos que 0,5 Se sugiere la revisión del Se debe
están en contacto con los alimentos, no son tóxicos y están estado de utensilios y su reemplazar por
2
diseñados para el uso pretendido, fáciles de mantener, limpiar reposición por fatiga de utensilios
y desinfectar. materiales nuevos.
4 d. Se facilita un control efectivo de plagas y dificulta el acceso 0 Se evidencia que el control Se debe
y refugio de estas. de plagas es deficiente, implementar un
puesto que no cuenta con programa formal
perímetro interno, y el de control de
externo se nota de débil plagas para
protección cubrir las áreas
internas y
externas
ART. 4 DE LA LOCALIZACIÓN
5 a. Están protegidos de focos de insalubridad que representen 0 Se evidencian aperturas Se deben sellar
riesgos de contaminación. que podrían permitir el las aberturas
paso para plagas. para impedir el
Adicionalmente, no se paso de plagas.
cuenta con sistema Se contar con
preventivo para limpieza alfombras
de calzado. Finalmente, desinfectantes.
los basureros no son los Los basureros
adecuados para deben tener sus
3
disposición de desechos. respectivas
tapas y deben
ser
identificados.
8 c. Brinda facilidades para la higiene personal 0,5 Se comparten baños con Se recomienda
el personal de producción individualizar los
y deben atravesar sitios de baños en los
logística de producto para departamentos.
asistir
4
los alimentos
I. Distribución de Áreas
10 a) Las diferentes áreas o ambientes son distribuidas y 0 No están identificados los Se deben
señalizadas siguiendo de preferencia el principio de flujo hacia flujos operativos, ni de colocar rótulos
adelante (desde la recepción de las materias primas hasta el personal o producto para identificar
despacho del alimento terminado), para evitar confusiones y los flujos,
contaminaciones operativos
personales y de
producto.
11 b) Los ambientes de las áreas críticas, permiten un apropiado 0,5 Los techos y paredes del Colocar pintura
mantenimiento, limpieza, desinfección y desinfestación y área de proceso no acrílica en los
minimizan las contaminaciones cruzadas por corrientes de son del material techos para
aire, traslado de materiales, alimentos o circulación de adecuado para realizar el
personal. realizar limpieza y mantenimiento y
mantenimiento de limpieza
estos
5
12 c) En caso de utilizarse elementos inflamables, éstos están 0,5 Cuenta con centralita
ubicados en un área alejada de la planta, la cual será de externa
construcción adecuada y ventilada. Se mantiene limpia, en
buen estado y es de uso exclusivo para estos alimentos.
15 c) Los drenajes del piso tienen la protección adecuada y están 0,5 Debe revisarse drenajes y Se debe corregir
diseñados de forma tal que se permita su limpieza. Donde sea colocarse puntos drenajes en las
instalaciones,
requerido, deben tener instalados el sello hidráulico, trampas antirreflejo para facilitar la debe existir
de grasa y sólidos, con fácil acceso para la limpieza limpieza del área, así como trampas de
grasa en
trampa de grasa para
lavabos.
lavabos de limpieza de
utensilios
6
16 d) En las áreas críticas, las uniones entre las paredes y los 0 Las uniones son en ángulo Las uniones de
pisos son cóncavos para facilitar su limpieza recto, por lo que permiten las paredes con
acumulación de suciedad los pisos, se
debe corregir.
17 e) Las áreas donde las paredes no terminan unidas totalmente 0 Las uniones son en ángulo Corregir las
al techo, son terminadas en ángulo para evitar el depósito de recto, por lo que permiten uniones de la
polvo acumulación de suciedad pared y el techo
en el área de
ingreso a la
administración.
18 f) Los techos, falsos techos y demás instalaciones 0 El techo es de material no Colocar pintura
suspendidas están diseñadas y construidas de manera que se apto para áreas de lavable para el
evite la acumulación de suciedad, la condensación, la procesos alimentarios techo.
formación de mohos, el desprendimiento superficial y además
se facilite la limpieza y mantenimiento.
19 a) En áreas donde el producto está expuesto y exista una alta 0 Los alfeizares no cuentan Corregir los
generación de polvo, las ventanas y otras aberturas no deben con inclinación por lo que alfeizares de las
permitir acumulación de polvo o cualquier suciedad. Las acumulan polvo ventanas
repisas internas de las ventanas (alféizares), son en
7
pendiente para evitar que sean utilizadas como estantes
20 b) En las áreas donde el alimento esté expuesto, las ventanas 0 Las ventanas no cuentan Las ventanas
son preferiblemente de material no astillable; si tienen vidrio, con protección de vidrios. deben contar
debe adosarse una película protectora que evite la proyección con protección
de partículas en caso de rotura de vidrios.
21 c) Las ventanas no deben tener son cuerpos huecos y, en 1 Las ventanas están bien
caso de tenerlos, permanecerán sellados y serán de fácil construidas, no tienen
remoción, limpieza e inspección. De preferencia los marcos espacios abiertos, y los
no deben ser de madera marcos son de aluminio.
22 d) Las ventanas y puertas de comunicación al exterior, se 0 No cuentan con sistema de Colocar en las
tienen sistemas de protección a prueba de insectos, roedores, protección de plagas ventanas y
aves y otros animales puertas,
sistemas de
protección de
plagas.
23 e) Las áreas donde el producto está expuesto, no tienen 0 La puerta no cuenta con La puerta debe
puertas de acceso directo desde el exterior (cuando el acceso control de sistema de contar con
sea necesario se utiliza sistemas de doble puerta, o puertas acceso o de cierre control de
de doble servicio, de preferencia con mecanismos de cierre automático. Tampoco sistema
automático como brazos mecánicos y sistemas de protección cuenta con protección automático y
8
a prueba de insectos y roedores). contra plagas poseer
protección
contra plagas.
9
inspección y limpieza.
VI. Iluminación
27 a) Las áreas tienen una adecuada iluminación, con luz natural 1 Las áreas tienen la
o luz artificial que garanticen la eficiencia del trabajo iluminación adecuada.
28 b) Las fuentes de luz artificial cuentan con protección en caso 0,5 Cuenta con protección con Colocar láminas
de rotura acrílico, pero no cuentan de seguridad en
con control de vidrios y los vidrios.
plásticos duros
10
30 b) Los sistemas de ventilación han sido diseñados y ubicados 0,5 Cuenta con puerta para Colocar una
para evitar el paso de aire desde un área contaminada a una aislar el área de cortina de
limpia y permite aplicar un programa de limpieza producción plástico para
aislar el área de
producción
32 d) Las aberturas para circulación del aire están protegidas con 0 En las ventanas, no están Colocar mallas
mallas de material no corrosivo y son de fácil remoción para colocadas las mallas de en ventanas que
su limpieza material corrosivo y que permitan
sean de fácil remoción ventilación.
para la limpieza.
33 f) El sistema de filtros está bajo un programa de 0 No cuenta con programa Se debe tener
mantenimiento, limpieza o cambios. de mantenimiento un programa de
programa
11
limpieza,
mantenimiento o
reposición de los
filtros
36 b) Las áreas de servicios higiénicos, duchas y vestidores, no 1 Las áreas de servicios Las áreas de
tienen acceso directo a las áreas de producción. higiénicos son servicios
independientes a las áreas higiénicos están
de producción. separadas del
área de
12
producción.
38 d) Las zonas de acceso a las áreas críticas disponen de 0 Solo existe desinfectante
dosificadores de desinfectante en el área de proceso
Se debe adquirir
los respectivos
13
dispensadores
de
desinfectantes
para las
diferentes áreas
de la planta.
14
el proceso de.
I. Suministro de Agua
15
II. Suministro de Vapor
43 a) Se dispone de instalaciones o un sistema adecuado para la 0,5 Existe trampa de grasa, Realizar
disposición final de aguas negras y efluentes industriales pero desechos se envían mantenimientos
al drenaje. en los drenajes.
16
(plásticos), color
verde (vidrio),
color rojo
(sustancias
peligrosas),
color azul
(papel).
17
cáscaras de cacao en el
sitio adecuado.
21,5
49 a. Están construidos con materiales cuyas superficies de 1 Los utensilios son de acero
contacto no transmitan substancias tóxicas, olores ni sabores, inoxidable.
ni producen reacciones.
50 b. Se evita el uso de madera y otros materiales que no puedan 1 Los equipos y utensilios
limpiarse y desinfectarse adecuadamente. de material acero
inoxidable, lo cual evita
malos olores ni sabores.
51 c. Brindan facilidades para la limpieza, desinfección e 0,5 Los productos químicos de Se debe contar
inspección y cuentan con dispositivos para impedir la limpieza se encuentran en con facilidades
18
contaminación del producto por lubricantes, refrigerantes, el área de bodega. para la limpieza,
sellantes u otras substancias. desinfección e
inspección, y se
debe contar con
espacio
específico para
impedir la
contaminación
del producto por
lubricantes, y
refrigerantes.
52 e. Todas las superficies en contacto directo con el alimento no 1 Las mesas de trabajo son
están recubiertas con pintura u otro tipo de material de acero inoxidable, las
desprendible que represente un riesgo para la inocuidad del cuales no representan
alimento. riesgos para la inocuidad
del alimento.
19
54 g. Las tuberías que conducen materias primas y alimentos son 1
de material resistente, inerte, no poroso, impermeable y
fácilmente desmontable para su limpieza. Las tuberías fijas se
limpian y desinfectan por recirculación de sustancias previstas
para este fin.
55 h. Los equipos están instalados en forma tal que permitan el 0,5 No existen flujos Los equipos se
flujo continuo y racional del material y del personal, y implementados en la línea coloquen de
minimizan la posibilidad de confusión y contaminación. acuerdo con el
proceso de
producción para
facilitar el flujo
continuo de las
materias primas
y del personal y
así, evitar la
contaminación.
56 i. Todo el equipo y utensilios pueden entrar en contacto con 1 Los materiales y utensilios
los alimentos son de materiales que resisten la corrosión y las que están en contacto con
repetidas operaciones de limpieza y desinfección. la materia prima permiten
su limpieza y la
desinfección
20
ART. 9 MONITOREO DE LOS EQUIPOS
58 b. Toda maquinaria o equipo se encuentra provista de la 0,5 No se cuenta con Se debe realizar
instrumentación adecuada y demás implementos necesarios programa de un programa de
para su operación, control y mantenimiento. Se contará con mantenimiento de equipos, mantenimiento
un sistema de calibración que permita asegurar que, tanto los ni calibración de equipos y
equipos y maquinarias como los instrumentos de control calibración.
proporcionen lecturas confiables.
8,5
CAPÍTULO I: PERSONAL
21
y cuidado personales.
60 2. El trabajador está capacitado para su trabajo y asume la 0,5 Los trabajadores cuentan Debe realizarse
responsabilidad de su función en la elaboración del producto con formación en sus capacitación a
actividades operaciones los trabajadores
mas no de inocuidad sobre la
alimentaria inocuidad
alimentaria.
22
deben ser
continuas, por lo
menos cada tres
meses.
65 2. Se realiza reconocimiento médico cada vez que sea 1 Se revisa el alta médica
23
necesario, y después de que ha sufrido una enfermedad antes del ingreso a la
infectocontagiosa planta.
24
estado, el
calzado debe
ser cerrado.
69 2. Guantes, botas, gorros, mascarillas, limpios y en buen 0,5 No se cuenta con toda la Se deben
estado indumentaria para realizar adquirir la
actividades operacionales indumentaria
como son los
guantes, los
gorros,
mascarillas,
debe haber el
suficiente stock
de estos
materiales para
25
reposición.
26
74 a. El personal acata las normas de prohibición de fumar y 0 Se consumen los Se debe crear
consumir alimentos o bebidas en estas áreas alimentos en el área de procedimientos
proceso y rotular
indicando que
no se deben
comer alimentos
en el área del
proceso.
75 b. Se mantiene el cabello cubierto totalmente mediante malla, 0 Se evidencia uso de joyas Para que las
gorro u otro medio; se tiene uñas cortas y sin esmalte; no y maquillaje en el área de personas
portan joyas o bisutería; se labora sin maquillaje, sin barba y proceso cumplan con las
bigotes al descubierto normativas
establecidas del
no uso de joyas
y maquillaje se
debería rotular
con
recomendacion
es que señalen
la prohibición.
27
mascarilla
28
ART. 17 VISITAS
79 Se provee de ropa protectora a visitantes y personal 0 No se cuenta con uniforme Se debe adquirir
administrativo y acatan las normas establecidas cuando de visita uniformes para
circulan por el área de producción. las visitas como
son pantalón,
chaquetas
delantal,
mascarillas,
cofia, botas.
10,5
ART. 18
29
contaminación no pueda reducirse en sus niveles óptimos
para su operación.
ART. 19
ART. 20
82 Se recibe materia prima e insumos en condiciones para evitar 1 Cada insumo debe ser
su contaminación y deben estar separadas de las que se inspeccionado para evitar
destinan a elaboración o envasado de producto cualquier contaminación
en la producción.
ART. 21
30
deterioro (ingredientes, envases y empaques), es necesario materias primas e insumos
someter a un proceso adecuado de rotación periódica que provoque una
adecuada prevención de la
contaminación.
ART. 22
ART. 23
31
ART 24.
ART. 25
ART. 26 AGUA.
32
89 a) Se utiliza agua potable para la limpieza y lavado de materia 1 Sí se usa el agua potable
prima, equipos y objetos que entran en contacto con los para la limpieza de
alimentos de acuerdo con normas nacionales o equipos y desinfección.
internacionales.
ART. 27
33
omisión, contaminación, error o confusión en el transcurso de establecidas.
las diversas operaciones.
ART. 28
34
limpieza y desinfección procedimientos de escritos los
limpieza y desinfección procedimientos
de limpieza y
desinfección.
95 4. Las cubiertas de las mesas de trabajo son lisas, con bordes 1 Las mesas de inox y
redondeados, construidos con material impermeable, estaban adecuadas para
inalterable e inoxidable, de tal manera que permita su fácil producir el chocolate más
limpieza. inocuo posible.
96 1. Se haya realizado convenientemente la limpieza del área 0 Hay manejo adecuado de Se debe contar
según procedimientos establecidos y que la operación haya limpieza y se debe realizar con
sido confirmada y mantener el registro de las inspecciones. el registro de las procedimientos
inspecciones. y normativas
establecidas
para las Buenas
Prácticas de
Manufactura
alimentarias.
35
98 3. Se cumple las condiciones ambientales de temperatura, 0 No se cuenta con Se debe colocar
humedad, ventilación. protocolos ambientales y medidores de
les falta adquirir medidores temperatura y
de humedad y humedad en las
temperatura. distintas áreas.
ART. 31
ART. 32
101 Se mantiene la trazabilidad del producto a través de las 0 Cuentan con programas Implementar
etapas de fabricación: nombre el alimento, número de lote y de trazabilidad. programa de
trazabilidad
36
fecha de fabricación. automatizado.
ART.33
ART.34
103 Se respetan todas las condiciones de fabricación, incluyendo 0,5 Se mantienen condiciones Implementar un
la que minimizan el riesgo de contaminación o de fabricación, pero no se manual de
descomposición del alimento registran detalladamente. riesgos de
contaminación.
ART.35
104 En donde se requiera se dispone de detectores de metales u 0 No cuentan con detector Colocar
otros materiales extraños. de metales ni mecanismos detectores de
de materiales extraños metales.
ART.36
37
105 Se toman y registran acciones correctivas en caso de 0 No se registran acciones Implementar
anormalidades durante los procesos de producción. correctivas por escrito acciones
correctivas en
los procesos de
producción.
Además,
registrar en
documentos.
ART.37
ART.38
ART.39
38
106 Los alimentos elaborados que no cumplan las 1 Los alimentos elaborados
especificaciones técnicas de producción podrán reprocesarse si cumplen las
o utilizarse en otros procesos, siempre y cuando se garantice especificaciones técnicas
su inocuidad; de lo contrario debe ser destruido o de producción
desnaturalizado irreversiblemente.
ART.40
7,5
39
ARTÍCULOS O ITEMS C NC NA OBSERVACIONES
ART.41
108 El envasado, etiquetado y empaquetado cumple con la norma 0 Actualizar documentación. Cumplir con
técnica y reglamentos vigentes respectivos norma técnica.
ART.42
ART.43
ART.44
109 En caso del material de vidrio, se sigue un procedimiento 0 No existe programa de Implementar
establecido para evitar que las roturas en línea no contaminen control de vidrios programa.
a los recipientes adyacentes.
40
ART.45
ART.46
ART.47: Antes de iniciar las operaciones de envasado y empacado debe verificarse y registrarse:
112 2. Que los alimentos a empacar correspondan con los 1 El producto empacado
materiales de envasado y acondicionamiento, conforme a las cumple los materiales
instrucciones escritas al respecto. adecuados.
41
113 3. Que los recipientes para envasado estén correctamente 1
limpios y desinfectados, si es el caso.
ART.48
ART.49
114 Las cajas múltiples de embalaje de los alimentos terminados 0,5 No se usan pallets o Se debe
podrán ser colocadas sobre plataformas o paletas que gavetas en la planta de implementar
permitan su retiro del área de empaque hacia el área de innovación, solo en programa de
cuarentena o al almacén de alimentos terminados evitando la bodegas frías logística.
contaminación.
ART. 50
115 Se ha capacitado al personal de empaque sobre los errores 0 No existe programa de Implementar un
que puedan causar un riesgo al producto capacitación de riesgos programa de
capacitación al
personal de
empaque.
42
ART. 51
116 Cuando se requiera, con el fin de impedir que las partículas 0 Sí existe programa de
del embalaje contaminen los alimentos, las operaciones de control de empacado
llenado y empaque deben efectuarse en áreas separadas.
Debería
implementarse
capacitación
para el control
de empacado.
3,5
ART. 52
43
117 Se mantienen las bodegas de almacenamiento de producto 0 Los productos de la planta Hacer más
terminado en condiciones higiénicas y ambientales se almacenan en las divisiones en las
apropiadas para evitar el deterioro o contaminación posterior perchas que son perchas para
de los alimentos envasados y empaquetados pequeñas, se observa que el producto
amontonado el producto. esté mejor
ordenado.
RT. 53
118 Se cuenta con mecanismos para el control de temperatura y 0,5 Se cuenta con
humedad que asegure las condiciones del producto terminado termómetros en las
Se debe
en las bodegas, también incluye un programa sanitario que cámaras, pero no en la adquirir,
contemple un plan de limpieza, higiene y un adecuado control refrigeradora en el área de termómetros,
para la
de plagas. proceso
refrigeradora
que este en el
área de proceso.
ART. 54
119 Se evita el contacto del piso del producto terminado mediante 0,5 Se evidencia uso de Se debe
el uso de estanterías, paletas, etc. estanterías no de pallets. incorporar
pallets y
aislantes de
mercadería.
44
ART. 55
120 Los alimentos son almacenados de manera que faciliten la 0,5 Los productos deben Restaurar la
circulación del personal, el aseo y mantenimiento del local. almacenarse en bodegas ubicación de
propias para la planta de productos para
innovación. Comparten tener el espacio
almacenamiento con las que les
bodegas de despacho final corresponde.
ART. 56
ART. 57
122 Los productos que requieren de refrigeración o congelación, 0,5 El frigorífico no cuenta con Impleme
su almacenamiento se realiza de acuerdo con las condiciones termómetro ntar un
de temperatura, humedad y circulación de aire. termómetro.
ART. 58
45
123 1. Se transportan los productos terminados y materias primas 1 Se transportan los
cumpliendo las condiciones higiénicas sanitarias y de productos terminados en
temperatura establecidas para garantizar la conservación de condiciones, higiénicas y
la calidad del producto. de temperatura.
125 3. Poseen enfriadores los vehículos que transportan alimentos 1 No aplica porque el
que necesitan refrigeración o congelación. chocolate no requiere de
refrigeración.
126 4. El área del vehículo que almacena y transporta alimentos 1 El área del vehículo es de
es de material de fácil limpieza y evita contaminaciones o fácil limpieza.
alteraciones del alimento.
128 6. Se revisan los vehículos antes de efectuar la carga para 1 Se revisan mas no se Implementar
documentos
46
asegurar la condición higiénica de los mismos documenta la revisión respectivos para
la revisión del
vehículo que
transporta en la
que conste el
detalle de fecha,
hora, nombre
del transportista.
ART. 59
47
que requieren condiciones especiales de refrigeración o
congelación.
12
ART. 60
133 Se dispone de controles de calidad en las etapas de 0,5 Se realizan controles Actualizar
producción, envasado, almacenamiento y distribución de los organolépticos. documentos.
alimentos para prevenir los defectos evitables y reducir los
efectos naturales. inevitables a niveles tales que no
representen riesgo para la salud. Se rechaza todo alimento
48
que no sea apto para el consumo humano
ART. 61
ART. 62
49
137 3. Se dispone de manuales e instructivos, actas y 0 No existen documentos. Realizar
regulaciones donde se describan los detalles esenciales de registros de
equipos, procesos y procedimientos requeridos para fabricar mantenimiento
alimentos, así como el sistema de almacenamiento y de los equipos.
distribución, métodos y procedimientos de laboratorio; es
decir los documentos deben cubrir todos los factores que
puedan afectar la inocuidad de los alimentos
138 4.- son los planes de muestreo, procedimientos de laboratorio, 0 No existen planes de Realizar
especificaciones y métodos de ensayo reconocidos muestreo. muestras de
oficialmente normados, para garantizar o asegurar que los laboratorio.
resultados sean confiables
ART. 63
139 En caso de adoptarse el Sistema HACCP, para asegurar la 0 No existe sistema BPM Realizar el plan
inocuidad de los alimentos, la empresa deberá implantarlo, implementado, ni de mejora de
aplicando las BPM como prerrequisito. documentado BPM.
ART. 64
140 Se cuenta de un laboratorio de pruebas y ensayos de control 0 No cuenta con laboratorio Mandar las
de calidad, propio o externo acreditado. interno. La empresa muestras de
cuenta con convenio con laboratorio al
50
LABOLAB azar
ART. 65
ART. 66
144 2. En caso de requerirse desinfección se deben definir los 0 No existen programas ni Implementar
agentes y sustancias, así como las concentraciones, formas procedimientos escritos procedimientos
de uso, eliminación y tiempos de acción del tratamiento para escritos.
51
garantizar la efectividad de la operación.
145 3. Se registran las inspecciones de verificación después de la 0 No se validan los químicos Realizar
limpieza y desinfección, así como la validación de estos usados ni existen procedimientos
procedimientos. programas de limpieza para el uso de
establecidos químicos de
limpieza
ART. 67
52
148 3. Por principio, no se deben realizar actividades de control de 1
roedores con agentes químicos dentro de las instalaciones de
producción, envase, transporte y distribución de alimentos;
sólo se usarán métodos físicos dentro de estas áreas. Fuera
de ellas, se podrán usar métodos químicos, tomando todas
las medidas de seguridad para que eviten las pérdidas de
control sobre los agentes usados.
2,5
Suma total de puntos alcanzados=75 (en el checklist antes del plan de mejoras).
53
Los No Cumplimientos (NC) se describen en la columna de las observaciones de la Lista de Verificación
presentada a continuación:
Colocar 1 si cumple, 0,5 si
cumple parcial o 0 si no
cumple
54
mantener, limpiar y
desinfectar.
55
6 a. Ofrece protección contra 1 El techo está sellado
polvo, materias extrañas, con el material
insectos, roedores, aves y adecuado para impedir
otros elementos del ambiente el acceso de materias
exterior y que mantenga las extrañas, insectos,
condiciones sanitarias roedores, etc.
7 b. La construcción es sólida y 1 La Construcción es
dispone de espacio suficiente sólida.
para la instalación, operación
y mantenimiento de los
equipos así como para el
movimiento del personal y el
traslado de materiales o
alimentos.
8 c. Brinda facilidades para la 0,5 Se comparten baños
higiene personal con el personal de
producción y deben
atravesar sitios de
logística de producto
para asistir.
9 d. Están divididas las áreas 1 Están divididas las
internas de acuerdo al grado áreas internas de
de higiene que requieren y los acuerdo con el grado de
riesgos de contaminación de higiene que se requiere.
los alimentos
I. Distribución de Áreas
10 a) Las diferentes áreas o 1 Están identificados los
ambientes son distribuidas y flujos operativos, los
señalizadas siguiendo de
56
preferencia el principio de flujo flujos del personal y los
hacia adelante (desde la flujos del producto.
recepción de las materias
primas hasta el despacho del
alimento terminado), para
evitar confusiones y
contaminaciones.
11 b) Los ambientes de las áreas 1 Los techos y paredes
críticas, permiten un apropiado del área de proceso
mantenimiento, limpieza, están con el material
desinfección y desinfestación y adecuado para realizar
minimizar las contaminaciones limpieza y
cruzadas por corrientes de mantenimiento de los
aire, traslado de materiales, mismos.
alimentos o circulación de
personal.
12 c) En caso de utilizarse 1 Los elementos
elementos inflamables, éstos inflamables están en un
están ubicados en un área área alejada a la planta
alejada de la planta, la cual y tiene la respectiva
será de construcción adecuada ventilación, se mantiene
y ventilada. Se mantiene limpia.
limpia, en buen estado y es de
uso exclusivo para estos
alimentos.
II. Pisos, Paredes, Techos y Drenajes
13 a) Los pisos, paredes y 1 El techo está pintado
techos están construidos de tal con pintura sellante
manera que puedan SIKA, los pisos tienen
limpiarse adecuadamente, cerámica, y las paredes
mantenerse limpios y en están pintadas con
buenas condiciones pintura lavable.
57
14 b) Las cámaras de 1 Las cámaras de
refrigeración o congelación, refrigeración permiten la
permiten una fácil limpieza, limpieza.
drenaje y condiciones
sanitarias
15 c) Los drenajes del piso tienen 1 Existe trampa de grasa
la protección adecuada y están para lavabos de
diseñados de forma tal que se limpieza de utensilios
permita su limpieza. Donde sea
requerido, deben tener
instalados el sello hidráulico,
trampas de grasa y sólidos,
con fácil acceso para la
limpieza
16 d) En las áreas críticas, las 0 Las uniones de las
uniones entre las paredes y los paredes y pisos no son
pisos, son cóncavos para cóncavas, esta mejora
facilitar su limpieza. se planificará
posteriormente.
58
desprendimiento superficial y
además se facilite la limpieza y
mantenimiento.
III. Ventanas, Puertas y Otras Aberturas
19 a) En áreas donde el producto 1 Los alfeizares tienen la
está expuesto y exista una alta inclinación correcta en
generación de polvo, las el filo de la ventana
ventanas y otras aberturas no hacia el exterior, por lo
deben permitir acumulación de que no permiten la
polvo o cualquier suciedad. Las acumulación de polvo
repisas internas de las en las ventanas, ni el
ventanas (alféizares), son en ingreso de agua y lluvia.
pendiente para evitar que sean
utilizadas como estantes.
20 b) En las áreas donde el 1 Las ventanas cuentan
alimento esté expuesto, las con protección de
ventanas son preferiblemente vidrios.
de material no astillable; si
tienen vidrio, debe adosarse
una película protectora que
evite la proyección de
partículas en caso de rotura.
21 c) Las ventanas no deben tener 1 Las ventanas están
cuerpos huecos y, en caso de bien construidas.
tenerlos, permanecerán
sellados y serán de fácil
remoción, limpieza e
inspección. De preferencia los
marcos no deben ser de
madera.
22 d) Las ventanas y puertas de 1 Las ventanas y puertas
comunicación al exterior, se cuentan con sistema de
tienen sistemas de protección protección de plagas.
59
a prueba de insectos,
roedores, aves y otros
animales
23 e) Las áreas donde el producto 1 La puerta cuenta con
está expuesto, no tienen control de sistema de
puertas de acceso directo acceso o de cierre
desde el exterior (cuando el automático y cuenta
acceso sea necesario se utiliza con protección contra
sistemas de doble puerta, o plagas.
puertas de doble servicio, de
preferencia con mecanismos
de cierre automático como
brazos mecánicos y sistemas
de protección a prueba de
insectos y roedores).
IV. Escaleras, Elevadores y Estructuras Complementarias (rampas, plataformas)
a) Están ubicados y NA
construidos de manera que no
causen contaminación al
alimento o dificulten el flujo
regular del proceso y la
limpieza de la planta
b) Son de material durable, NA
fácil de limpiar y mantener
V. Instalaciones eléctricas y redes de agua
24 a) La red de instalaciones 1 Si existen
eléctricas, de preferencia son procedimientos escritos
abiertos y los terminales de inspección y
adosados en paredes o techos limpieza y las
y poseen un procedimiento instalaciones se
escrito de inspección y encuentran ubicadas en
limpieza el exterior.
60
25 b) Se evita la presencia de 1
cables colgantes sobre las
áreas de manipulación de
alimentos
26 c) Las líneas de flujo (tuberías 1
de agua potable, agua no
potable, vapor, combustible,
aire comprimido, aguas de
desecho, otros) se rotulan e
identifican con un color distinto
de acuerdo a las normas INEN
VI. Iluminación
27 a) Las áreas tienen una 1 Las áreas tienen
adecuada iluminación, con luz iluminación adecuada
natural o luz artificial que con el respectivo
garanticen la eficiencia del ingreso de luz natural.
trabajo
28 b) Las fuentes de luz artificial 1 Las fuentes de luz
cuentan con protección en artificial sí cuentan con
caso de rotura protección con acrílico y
se han colocado
láminas de seguridad
en los vidrios.
VII. Calidad de aire y ventilación
29 a) Se dispone de medios 1 Existe ventilación
adecuados de ventilación adecuada para evitar la
natural o mecánica, directa o condensación de vapor.
indirecta para prevenir la
condensación del vapor,
entrada de polvo y facilita la
remoción del calor
30 b) Los sistemas de ventilación 1 Cuenta con puerta para
han sido diseñados y ubicados aislar el área de
61
para evitar el paso de aire producción y también
desde un área contaminada a se ha colocado cortina
una limpia y permite aplicar un de plástico en el área
programa de limpieza de producción.
62
34 a) Se dispone de mecanismos 1 Se ha adquirido un data
para controlar la temperatura y logger para medir
humedad del ambiente diferentes variables.
IX. Instalaciones Sanitarias
35 a) Se dispone de servicios 1 Se dispone de baños
higiénicos, duchas y para hombres y mujeres
vestuarios, en cantidad de acuerdo al
suficiente e independientes reglamento.
para hombres y mujeres, de
acuerdo a los reglamentos de
seguridad e higiene laboral
vigentes
36 b) Las áreas de servicios 1 Los baños están a parte
higiénicos, duchas y del área de producción.
vestidores, no tienen acceso
directo a las áreas de
producción.
37 c) Disponen de dispensador de 1 Existen dispensadores
jabón, implementos de jabón, implementos
desechables o equipos automáticos para el
automáticos para el secado de secado de manos y
las manos y recipientes respectivos basureros
cerrados para depósito de para desechos.
material usado
38 d) Las zonas de acceso a las 1 Existen dosificadores
áreas críticas disponen de de desinfectante, en las
dosificadores de desinfectante zonas de acceso a
todas las áreas de
planta.
39 e) Las instalaciones sanitarias 1 Las instalaciones
se mantienen sanitarias, se
permanentemente limpias, encuentran limpias,
63
ventiladas y con una provisión ventiladas y existe stop
suficiente de materiales de materiales.
40 f) Existen avisos o 1 Se han colocado
advertencias al personal sobre carteles de lavado de
la obligatoriedad de lavarse las manos en baños, en el
manos después de usar los área de producción.
servicios sanitarios y antes de
reiniciar las labores de
producción.
ART. 7 SERVICIOS DE PLANTA – FACILIDADES
I. Suministro de Agua
41 a) Se dispone de un 1 Se dispone de agua
abastecimiento y sistema de potable.
distribución adecuado de agua
potable así como de
instalaciones apropiadas para
su almacenamiento,
distribución y control
42 b) Se dispone de mecanismos 1 Existe presión de agua
que garantizan la temperatura suficiente para lavado
y presión requeridas en el de gavetas y se ha
proceso, la limpieza y adquirido una máquina
desinfección efectiva lavadora que calienta el
agua.
c) Se dispone de agua no NA
potable para usos industriales
que no sea como ingrediente,
ni contamine el alimento
d) Los sistemas de agua no NA
potable están identificados y no
están conectados con los
sistemas de agua potable.
64
II. Suministro de Vapor
a) Se dispone de filtros para la NA
retención de partículas y se
utilizan productos químicos de
grado alimenticio para su
generación, en caso de
contacto directo con los
alimentos
III. Disposición de Desechos Líquidos
43 a) Se dispone de instalaciones 1 Existe trampa de grasa
o un sistema adecuado para la pero desechos se
disposición final de aguas envían al drenaje ya
negras y efluentes industriales que no son productivos,
solo de limpieza y se
realiza mantenimientos
periódicos cada 3
meses.
44 b) Los drenajes y sistemas de 1 Los drenajes y sistemas
disposición evitan la en disposición están en
contaminación del alimento, perfecto estado.
agua o fuentes de agua potable
almacenadas en la planta.
IV. Disposición de Desechos Sólidos
45 a) Se dispone de un sistema 1 Los recipientes de
adecuado de recolección, disposición de
almacenamiento, protección y desechos cuentan con
eliminación de basuras, así tapa y debida
como recipientes con tapa y identificación. Color
con la debida identificación. verde (vidrio), azul
(papel), amarillo
(plástico), (rojo)
(sustancias peligrosas.
65
46 b) Se dispone de sistemas de 1 Existen cámaras de
seguridad para evitar seguridad en las áreas
contaminaciones accidentales de producción.
o intencionales
47 c) Los residuos se remueven 1 Los residuos de las
frecuentemente de las áreas cáscaras del cacao, se
de producción y se disponen ubican en la parte
de manera que se elimine la exterior y se guardan en
generación de malos olores costales (no implican
para que no sean fuente de contaminación para la
contaminación o refugio de producción)
plagas
66
49 a. Están construidos con 1 Los materiales tienen el
materiales cuyas superficies de material adecuado que
contacto no transmitan es acero inoxidable.
substancias tóxicas, olores ni
sabores, ni producen
reacciones.
50 b. Se evita el uso de madera y 1 Los equipos y utensilios
otros materiales que no están construidos con
puedan limpiarse y materiales de acero
desinfectarse adecuadamente. inoxidable, lo cual evita
que se transmitan
sustancias tóxicas, ni
olores, ni reacción con
los ingredientes o
materiales que
intervienen en el
proceso de fabricación.
51 c. Brindan facilidades para la 1 Se cuenta con una
limpieza, desinfección e pequeña bodega para
inspección y cuentan con los productos de
dispositivos para impedir la limpieza y desinfección
contaminación del producto por o sustancias que se
lubricantes, refrigerantes, requieran para el
sellantes u otras substancias. funcionamiento.
d. La lubricación de equipos o NA
instrumentos se realiza con
lubricantes grado alimenticio
52 e. Todas las superficies en 1 Los equipos y utensilios
contacto directo con el están construidos con
alimento no están recubiertas materiales de acero
con pintura u otro tipo de inoxidable, lo cual evita
material desprendible que que se transmitan
sustancias tóxicas, ni
67
represente un riesgo para la olores, ni reacción con
inocuidad del alimento. los ingredientes o
materiales que
intervienen en el
proceso de fabricación.
53 f. Las superficies externas de 1 La superficie de los
los equipos son de fácil equipos es de fácil
limpieza. limpieza.
54 g. Las tuberías que conducen 1
materias primas y alimentos
son de material resistente,
inerte, no poroso, impermeable
y fácilmente desmontable para
su limpieza. Las tuberías fijas
se limpian y desinfectan por
recirculación de sustancias
previstas para este fin.
55 h. Los equipos están instalados 1 Los equipos están
en forma tal que permitan el ubicados de acuerdo al
flujo continuo y racional del proceso de producción
material y del personal, y sean estas materias
minimizan la posibilidad de primas y personal.
confusión y contaminación.
56 i. Todo el equipo y utensilios 1 Los materiales y
pueden entrar en contacto con utensilios que están en
los alimentos son de materiales contacto con la materia
que resisten la corrosión y las prima permite su
repetidas operaciones de limpieza y la
limpieza y desinfección. desinfección
ART. 9 MONITOREO DE LOS EQUIPOS
57 a. La instalación de los 1 La instalación de los
equipos se ha realizado de equipos están
acuerdo a las realizados de acuerdo a
68
recomendaciones del la fabricación del
fabricante. fabricante.
58 b. Toda maquinaria o equipo 1 Se crea un
se encuentra provista de la procedimiento de
instrumentación adecuada y mantenimiento y
demás implementos calibración de los
necesarios para su operación, equipos.
control y mantenimiento. Se
contará con un sistema de
calibración que permita
asegurar que, tanto los
equipos y maquinarias como
los instrumentos de control
proporcionen lecturas
confiables.
10
TÍTULO IV: REQUISITOS CUMPLE NO NO APLICA
HIGIÉNICOS DE CUM
FABRICACIÓN PLE
CAPÍTULO I: PERSONAL
ARTÍCULOS O ÍTEMS C NC NA OBSERVACIONES
ART. 10 CONSIDERACIONES GENERALES
59 1. Se mantiene la higiene y el 1 Sí se mantiene la
cuidado personal higiene personal y el
cuidado personal.
60 2. El trabajador está 1 Se ha realizado
capacitado para su trabajo y capacitaciones sobre
asume la responsabilidad de inocuidad alimentaria.
su función en la elaboración
del producto
ART. 11 EDUCACIÓN Y CAPACITACIÓN
69
61 a. Se ha implementado un 1 Sí cuenta con programa de Se cuenta con
programa de capacitación capacitación. programas de
documentado, basado en capacitaciones para
Buenas Prácticas de adquirir conocimientos
Manufactura a fin de asegurar de Buenas Prácticas de
su adaptación a las tareas Manufactura.
asignadas
62 b. La capacitación incluye a los 1 Sí se evidencian capacitaciones El personal que labora en
empleados que laboran dentro realizadas la planta tiene
de las diferentes áreas capacitaciones sobre la
base de Buenas
Prácticas de Manufactura
de acuerdo a las tareas
asignadas.
63 c. El programa incluye normas, 1 Cuentan con programa de Sí se cuenta con
procedimientos y precauciones comportamiento. capacitaciones
a tomar para el personal que específicas para el
labore dentro de las diferentes comportamiento del
áreas personal.
ART. 12 ESTADO DE SALUD
64 1. Se hace evaluación médica 1
Sí se hacen evaluaciones
del trabajador antes de que
médicas al trabajador.
ingrese a trabajar
65 2. Se realiza reconocimiento 1
médico cada vez que sea Se revisa el alta médica
necesario, y después de que antes del ingreso a la
ha sufrido una enfermedad planta.
infecto contagiosa
66 3. Se evita que los trabajadores 1 Se realiza un
portadores de una enfermedad reconocimiento médico a
infecciosa manipulen los manipuladores de
alimentos. alimentos y se verifica
que tenga el alta médica.
70
ART. 13 HIGIENE Y MEDIDAS DE PROTECCIÓN
67 a. El personal dispone de 1 El personal cuenta con uniformes. Implementados
uniformes adecuados. uniformes en tela
delgada, claro, de
modelo de protección de
personal, livianos, que
permiten lavado diario y
recambio en el personal
de la planta
68 1. Delantales o vestimenta que 1 Se evidencian uniformes. implementados
permitan visualizar la limpieza uniformes en material
fresco, claro, de modelo
de protección de
personal, livianos, que
permiten lavado diario y
recambio en el personal
de la planta
69 2. Guantes, botas, gorros, 0,5 Se cuenta con toda la indumentaria Existe el suficiente stock
mascarillas, limpios y en buen para realizar actividades de insumos, guantes,
estado operacionales. gorros, mascarillas para
realizar todos los
procesos de
producción. Es de uso
desechable.
70 3. Calzado cerrado y de ser 1
El calzado es cerrado, y
necesario antideslizante e
antideslizante.
impermeable
71 b. Las prendas son lavables o 1 La operación de lavado
desechables. El lavado se de las prendas se realiza
hace fuera de la fábrica. en un lugar apropiado
ubicado en la parte
exterior de la planta de
producción.
71
72 c. El personal que manipula 1
alimentos se lava las manos El personal manipulador
antes de comenzar el trabajo y de alimentos se lava las
después de realizar manos, cada vez que
actividades que pueden sale y regresa al área
representar un riesgo de asignada.
contaminación.
73 d. Se realiza desinfección de 1 Todo el personal
manos manipulador de
alimentos se lava las
manos con agua y jabón
antes de comenzar su
trabajo.
ART. 14 COMPORTAMIENTO DEL PERSONAL
74 a. El personal acata las normas 1 Se implementa programa
de prohibición de fumar y de personal ayudándoles
consumir alimentos o bebidas que no se debe comer en
en estas áreas el área de proceso.
75 b. Se mantiene el cabello 1
cubierto totalmente mediante Existen rótulos en los
malla, gorro u otro medio; se que indican la prohibición
tiene uñas cortas y sin esmalte; de usar joyas y
no portan joyas o bisutería; se maquillaje en el área de
labora sin maquillaje, sin barba proceso.
y bigotes al descubierto
76 c. El personal que lleva barba, 1
se implementa programa
bigotes, patillas largas usa
de personal
mascarilla
ART. 15 EL ACCESO A ÁREAS DE PROCESO A PERSONAL NO AUTORIZADO
77 1. Se impide el acceso a 1
personas extrañas al área de
producción sin la debida
protección
72
ART. 16 SISTEMA DE SEÑALIZACIÓN
78 Existe un sistema de 1 Se ha implementado
señalización y normas de señalética del sistema de
seguridad en sitios visibles. seguridad en las partes
visibles.
ART. 17 VISITAS
79 Se provee de ropa protectora a 1 Se cuenta con uniforme de visita Se tiene stock de
visitantes y personal uniformes para las visitas
administrativo y acatan las que consta de chaqueta,
normas establecida cuando pantalón, delantal, gorra
circulan por el área de y sus respectivos
producción. accesorios como son
cofia, mascarilla.
20,5
73
81 Se define el estado de 1
aprobación o rechazo de las
Se tiene el registro de las
materias primas antes de ser
materias primas, que se
utilizados en la línea de
reciben para el proceso
fabricación. Deben estar
de fabricación en las que
disponibles hojas de
se incluyen las fichas
especificaciones que incluyen
técnicas de cada
los niveles aceptables de
proveedor.
calidad para uso en los
procesos de fabricación
ART. 20
82 Se recibe materia prima e 1
insumos en condiciones para Cada insumo debe ser
evitar su contaminación y inspeccionado para evitar
deben estar separadas de las cualquier contaminación
que se destinan a elaboración en la producción.
o envasado de producto
ART. 21
83 Se almacenan las materias 1
primas e insumos de manera
que se prevenga la Se somete a un
contaminación, deterioro y se determinado control de
minimice su deterioro las materias primas e
(ingredientes, envases y insumos que provoque
empaques), es necesario una adecuada
someter a un proceso prevención de la
adecuado de rotación periódica contaminación.
ART. 22
84 Los recipientes, contenedores, 1
envases o empaques de las Los empaques son
materias primas e insumos no adecuados para el
son susceptibles al deterioro o producto.
desprenden substancias que
74
causen alteraciones o
contaminaciones.
ART. 23
85 Se dispone de un 1 Se cuentan con
procedimiento para ingresar procedimientos escritos y
ingredientes en áreas registros para ingresar
susceptibles de contaminación ingredientes en áreas
susceptibles de
contaminación.
ART 24.
86 Se descongelan las materias 1
congeladas bajo condiciones
controladas de temperatura y
tiempo para evitar el desarrollo
de microorganismos.
ART. 25
87 Los aditivos alimentarios no 1
rebasan los límites Los aditivos se
establecidos en el Codex encuentran en los límites
Alimentario, o normativa adecuados establecidos
nacional o internacional en el Codex Alimentarius.
equivalente.
ART. 26 AGUA.
1. Como materia prima:
88 a) Se utiliza agua potable de 1 No entra en la
acuerdo a normas nacionales o producción como
internacionales. ingrediente el agua
potable.
b) Se fabrica el hielo a partir de NA
agua potabilizada de acuerdo a
normas nacionales o
internacionales.
75
2. Para los equipos:
89 a) Se utiliza agua potable para 1
la limpieza y lavado de materia
Sí se usa el agua potable
prima, equipos y objetos que
para la limpieza de
entran en contacto con los
equipos y desinfección.
alimentos de acuerdo a normas
nacionales o internacionales.
b) El agua que ha sido NA
recuperada de la elaboración
de alimentos por procesos
como evaporación o
desecación, pueden ser
reutilizada, cuando no se
contamine en el proceso de
recuperación y se demuestre
su aptitud de uso.
10
76
se evite toda omisión,
contaminación, error o
confusión en el transcurso de
las diversas operaciones.
ART. 28
91 Se elabora el alimento 1
cumpliendo procedimientos
validados en locales
apropiados, con áreas y
equipos limpios y adecuados,
personal capacitado, con
materias primas y materiales
conforme a las
especificaciones, registrando
todas las operaciones
efectuadas en el documento de
fabricación, incluidos la
determinación de los puntos
críticos de control donde fuere
el caso, así como las
observaciones y advertencias.
ART.29 CONDICIONES AMBIENTALES
92 1. La limpieza y el orden se 1 Todo está en el orden
mantiene como factor adecuado y la limpieza
primordial es impecable.
93 2. Se utilizan substancias 1
aprobadas para uso en plantas
Se utilizan insumos de
de alimentos para la limpieza y
limpieza para la
desinfección de equipos,
inocuidad alimentaria.
utensilios y superficies en
contacto con el alimento.
77
94 3. Se ha validado 1
Se validan los
periódicamente los
procedimientos de
procedimientos de limpieza y
limpieza y desinfección.
desinfección
95 4. Las cubiertas de las mesas 1
de trabajo son lisas, con Las mesas cuentan con
bordes redondeados, puntas y ángulos
construidos con material redondeados siendo de
impermeable, inalterable e acero inoxidable para
inoxidable, de tal manera que facilitar su limpieza.
permita su fácil limpieza.
ART. 30 VERIFICACIÓN ANTES DE LA FABRICACIÓN.
78
controles y el estado y el preventivo y correctivo de
estado de calibración de los los equipos.
equipos de control.
ART. 31
100 Se toman todas las 1
precauciones para manipular
las sustancias tóxicas de
acuerdo a los procedimientos
de fabricación o establecidos.
ART. 32
101 Se mantiene la trazabilidad del 1 Cuentan con programas de
producto a través de las etapas trazabilidad
Se implementa programa
de fabricación: nombre del
de trazabilidad
alimento, número de lote y
fecha de fabricación.
ART.33
102 El proceso de fabricación esta 1 Existen procedimientos escritos
descrito en un documento
donde se precisan los pasos a
seguir (llenado, envasado, Se implementan
etiquetado, empaque, otros), procedimientos
indicando además operativos
los controles a efectuarse estandarizados
durante las operaciones y los
límites establecidos en cada
caso.
ART.34
103 Se respetan todas las 1 Se mantienen condiciones de
Se registran las
condiciones de fabricación, fabricación y se registran
condiciones de
incluyendo la que minimizan el
fabricación y control de
riesgo de contaminación o
producto
descomposición del alimento
79
ART.35
104 En donde se requiera se 1 Cuentan con detector de metales ni
dispone de detectores de mecanismos de materiales extraños Se implementan
metales u otros materiales controles de metales.
extraños.
ART.36
105 Se toman y registran acciones 1 Se registran acciones correctivas Se registran no
correctivas en caso por escrito conformidades y se
de anormalidades durante los define metodología de
procesos de producción. acción correctiva
ART.37
Donde se requiera de gases o NA
aire como medios de
transporte o conservación, se
han tomado todas las
precauciones para que no sean
una fuente de contaminación o
sean vehículos de
contaminación cruzada.
ART.38
El llenado o envasado de los NA
productos se realizan lo más
pronto posible a fin de evitar
contaminaciones que afecten
su calidad.
ART.39
106 Los alimentos elaborados que 1
no cumplan las Los alimentos elaborados
especificaciones técnicas de si cumplen las
producción, podrán especificaciones técnicas
reprocesarse o utilizarse en de producción.
otros procesos, siempre y
80
cuando se garantice su
inocuidad; de lo contrario debe
ser destruido o desnaturalizado
irreversiblemente.
ART.40
107 Se mantienen los registros de 1 Existen registro de control y Se implementan
control y distribución de la distribución de la producción. registros de trazabilidad
producción por un período
mínimo equivalente al de la
vida útil del producto.
18
TÍTLO IV: REQUISITOS CUMPLE NO NO APLICA
HIGÉNICOS DE CUM
FABRICACIÓN PLE
CAPÍTULO IV: ENVASADO,
ETIQUETADO Y
EMPAQUETADO
ARTÍCULOS O ITEMS C NC NA OBSERVACIONES
ART.41
108 El envasado, etiquetado y 1 Se cumple con la
empaquetado cumple con la normativa NTE INEN
norma técnica y reglamentos del producto.
vigentes respectivos.
ART.42
Los empaques (diseño y NA
material) ofrecen protección
adecuada de los productos y
permite etiquetados
conformes. Cuando se utilice
gases para el envasado, éstos
no deben ser tóxicos ni
81
representar una amenaza para
la inocuidad.
ART.43
Si se reutilizan empaques, NA
estos deben reunir
características originales
mediante una operaciones
adecuadas (lavados y
esterilizados), a fin de eliminar
los envases defectuosos.
ART.44
109 En caso del material de vidrio, 1 Existe programa de control de Existe programa para
se sigue un procedimiento vidrios control de vidrios.
establecido para evitar que las
roturas en línea no contaminen
a los recipientes adyacentes.
ART.45
Los tanques o depósitos de NA
transportes de alimentos al
granel son diseñados y
construidos de acuerdo a
normas técnicas y sus
superficies no favorecen la
acumulación de suciedad y den
origen a fermentaciones,
descomposiciones o cambios
en el producto.
ART.46
110 Los alimentos envasados y los 1 Están identificados en la planta de Se cumple el programa
empaquetados innovación de trazabilidad.
están identificados con
número de lote, fecha de
82
producción y la identificación
del fabricante, adicional a las
indicadas según la norma
técnica de rotulado.
ART.47: Antes de iniciar las operaciones de envasado y empacado debe verificarse y registrarse:
111 1. Limpieza e higiene del área 1
a ser utilizada
112 2. Que los alimentos a 1
empacar, correspondan con
El producto empacado
los materiales de envasado y
cumple con los
acondicionamiento, conforme
materiales adecuados.
a las instrucciones escritas al
respecto.
113 3. Que los recipientes para 1
envasado estén correctamente
limpios y desinfectados, si es el
caso.
ART.48
Los alimentos en sus envases NA
finales, en espera del
etiquetado, deben estar
separados e identificados
convenientemente
ART.49
114 Las cajas múltiples de 1 Se usan pallets o gavetas en la
embalaje de los alimentos planta de innovación, solo en
terminados podrán ser bodegas frías
colocadas sobre plataformas o Se implementa programa
paletas que permitan su retiro logístico
del área de empaque hacia el
área de cuarentena o al
almacén de alimentos
83
terminados evitando la
contaminación.
ART. 50
115 Se ha capacitado al personal 1 Existe programa de capacitación de
de empaque sobre los errores riesgos Se ha implementado plan
que puedan causar un riesgo al de capacitación
producto
ART. 51
116 Cuando se requiera, con el fin 1 Existe programa de control de
de impedir que las partículas empacado
del embalaje contaminen los
se implementa programa
alimentos, las operaciones de
de seguridad de producto
llenado y empaque deben
efectuarse en áreas
separadas.
9
84
117 Se mantienen las bodegas de 1 Los productos de la planta se
almacenamiento de producto almacenan en las perchas del punto
terminado en condiciones de venta. Se encuentran sucias, con Los productos de la
higiénicas y ambientales olor contaminante y se evidencian planta se almacenan en
apropiadas para evitar el condiciones inapropiadas para las perchas del punto de
deterioro o contaminación alimentos listos para consumo venta.
posterior de los alimentos
envasados y empaquetados.
ART. 53
118 Se cuenta con mecanismos 1 Se cuenta con termómetros en las
para el control de temperatura cámaras y en la refrigeradora en el
y humedad que asegure las área de proceso
Se cuenta con
condiciones del producto
termómetro en la
terminado en las bodegas,
refrigeradora en la zona
también incluye un programa
de proceso.
sanitario que contemple un
plan de limpieza, higiene y un
adecuado control de plagas.
ART. 54
119 Se evita el contacto del piso del 1 Se evidencia uso de estanterías y de
Se incorporan pallets y
producto terminado mediante pallets.
aislantes para
el uso de estanterías, paletas,
mercadería.
etc.
ART. 55
120 Los alimentos son 1
almacenados de manera que Se reestructura la
faciliten la circulación del disposición de productos,
personal, el aseo y dejando espacio a los
mantenimiento del local. mismos.
ART. 56
85
121 Se dispone de un mecanismo 1 cuenta con Programas para
de identificación de los identificación de producto
Se cuenta con programa
productos que indique la
de seguridad de producto
condición de aprobado,
rechazado, o cuarentena.
ART. 57
122 Los productos que requieren 1 El frigorífico cuenta con termómetro
de refrigeración o congelación,
su almacenamiento se realiza Se cuenta con un
de acuerdo a las condiciones medidor de temperatura.
de temperatura, humedad y
circulación de aire.
ART. 58
El transporte de alimentos debe cumplir con:
123 1. Se transportan los productos 1
terminados y materias primas
Se transportan los
cumpliendo las condiciones
productos terminados en
higiénicas sanitarias y de
condiciones higiénicas y
temperatura establecidas para
de temperatura.
garantizar la conservación de
la calidad del producto.
124 2. Los vehículos destinados al 1
transporte de productos
terminados y materias primas
La logística es adecuada
son adecuados a la naturaleza
para el manejo de la
del alimento y construidos con
materia prima y el
materiales apropiados para
producto terminado.
que protejan al alimento de
contaminación y efecto del
clima.
125 3. Poseen enfriadores los 1
vehículos que transportan
86
alimentos que necesitan
refrigeración o congelación.
126 4. El área del vehículo que 1
almacena y transporta
alimentos es de material de El área del vehículo es
fácil limpieza y evita de fácil limpieza.
contaminaciones o
alteraciones del alimento.
127 5. Se cumple con la prohibición 1 Si se cumple la
de transportar alimentos junto prohibición de transportar
a sustancias consideradas alimentos junto a
tóxicas o peligrosas. sustancias peligrosas.
128 6. Se revisan los vehículos 1 Se revisan más no se documenta la
Documentos
antes de efectuar la carga para revisión
implementados para la
asegurar la condición higiénica
revisión del transporte.
de los mismos
129 7. Se han responsabilizado al 1 Tiene conocimiento el
propietario o al representante propietario de la
legal del vehículo, sobre la responsabilidad de tener
condición higiénica durante el el vehículo en
transporte condiciones higiénicas
para el transporte del
producto.
ART. 59
La comercialización o expendio se realiza en condiciones que garanticen la conservación o protección:
130 1. Se dispone de vitrinas, 1
Se dispone de vitrinas de
estantes o muebles de fácil
fácil limpieza.
limpieza.
131 2. Se dispone de congeladores 1
adecuados para los productos
que requieren condiciones
87
especiales de refrigeración o
congelación.
132 3. Se dispone de un 1 Existe un responsable de
responsable del mantenimiento para
mantenimiento de las cumplir con las
condiciones sanitarias exigidas condiciones sanitarias.
por el alimento para su
conservación.
16
88
calidad preventivo que cubra asegurar la calidad del
todas las etapas del proceso, producto.
desde la recepción hasta la
distribución de alimentos
terminados
ART. 62
El sistema de aseguramiento
de calidad considera:
135 1. Las especificaciones de 1 Existen especificaciones Existen
materias primas y alimentos establecidas para los alimentos especificaciones de las
terminados definen materias primas y del
completamente la calidad de producto terminado.
todos los alimentos y de todas
las materias primas con los
cuales son elaborados,
incluyendo criterios claros para
su preparación liberación o
retención y rechazo
136 2. Se dispone de 1 Existe documentación sobre diseño Se ha implementado la
documentación sobre la planta, sanitario documentación
equipos y procesos. respectiva.
137 3. Se dispone de manuales e 1 Existen documentos, ni sistema Se dispone de
instructivos, actas y implementado para garantía de documentos en los que
regulaciones donde se inocuidad de producto se detallan los procesos
describan los detalles y procedimientos a
esenciales de equipos, seguir, garantizando la
procesos y procedimientos inocuidad del alimento.
requeridos para fabricar
alimentos, así como el sistema
de almacenamiento y
distribución, métodos y
procedimientos de laboratorio;
es decir los documentos deben
89
cubrir todos los factores que
puedan afectar la inocuidad de
los alimentos.
138 4.- son los planes de muestreo, 1 Existen planes de muestreo Se aplican
procedimientos de laboratorio, procedimientos para el
especificaciones y métodos de muestreo y se entrega al
ensayo reconocidos laboratorio, si se
oficialmente normados, para garantiza resultados
garantizar o asegurar que los confiables.
resultados sean confiables.
ART. 63
139 En caso de adoptarse el 1 Existe normas de inocuidad en el La empresa ha realizado
Sistema HACCP, para cual está implementado requisitos el plan de mejoras
asegurar la inocuidad de los de BPM, y documentos. propuesto, implantando
alimentos, la empresa deberá así las BPM y
implantarlo, aplicando las BPM posteriormente la
como prerrequisito. empresa se va adoptar
el Sistema HACCP.
ART. 64
140 Se cuenta con un laboratorio 1 Cuenta con laboratorio interno. La Existe convenio con el
de pruebas y ensayos de empresa cuenta con convenio con laboratorio LABOLAB.
control de calidad, propio o LABOLAB
externo acreditado.
ART. 65
141 Se lleva un registro individual 1 Llevan programas de mantenimiento, Existe programa de
escrito correspondiente a la limpieza y calibración de equipos mantenimiento, limpieza
limpieza, calibración y y calibración de los
mantenimiento preventivo de equipos.
cada equipo o instrumento.
ART. 66
142 En los métodos de limpieza de
planta y equipos se considera:
90
143 1. Los procedimientos a seguir, 1 Existen programas y procedimientos Sí existen
incluyendo agentes y escritos procedimientos escritos
sustancias a utilizar, y programas para utilizar
concentraciones, forma de uso, los diferentes productos
frecuencia, equipos e de limpieza y
implementos requeridos para desinfección, de
efectuar las operaciones, así acuerdo a las
como la periodicidad de indicaciones del
limpieza y desinfección. fabricante. Además
existe documentación
en la que se detalla, la
frecuencia de uso, el
nombre de la persona
que supervisa.
144 2. En caso de requerirse 1 Existen programas y procedimientos Existen procedimientos
desinfección se deben definir escritos escritos y programas
los agentes y sustancias así para realizar la limpieza
como las concentraciones, y desinfección.
formas de uso, eliminación y
tiempos de acción del
tratamiento para garantizar la
efectividad de la operación.
145 3. Se registran las 1 Se validan los químicos usados y Existe procedimiento
inspecciones de verificación existen programas de limpieza para el uso de químicos
después de la limpieza y establecidos de limpieza
desinfección así como la
validación de estos
procedimientos.
ART. 67
Los planes de saneamiento NA
incluyen el programa de control
de plagas (aves, roedores e
insectos)
91
146 1. El control interno o externo 1 Existe un programa
eficaz de plagas, ya que
se ha contratado a una
empresa especialista.
147 2. Independientemente de 1
quien haga el control, la
empresa es la responsable por
las medidas preventivas para
que, durante este proceso, no
se ponga en riesgo la
inocuidad de los alimentos.
148 3. Por principio, no se deben 1
realizar actividades de control
de roedores con agentes
químicos dentro de las
instalaciones de producción,
envase, transporte y
distribución de alimentos; sólo
se usarán métodos físicos
dentro de estas áreas. Fuera
de ellas, se podrán usar
métodos químicos, tomando
todas las medidas de
seguridad para que eviten las
pérdidas de control sobre los
agentes usados.
15
92
IMÁGENES
93
Imagen 5. Conchadora Imagen 6. Nibs de cacao
94
Imagen 9. Habas de cacao Imagen 10. Tabletas de chocolate.
95
Imagen 13. Baño maría de chocolate Imagen 14. Empaquetado
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97