UNIVERSIDAD DE PSICOLOGÍA INDUSTRIAL DOMINICANA

(UPID)

PRÁCTICA DE CAMPO I

AUDITORÍA DE RRHH
Materia

INFORME FICTICIO DE UNA AUDITORIA DE RRHH

Tema

YSIS DAHIANA SÁNCHEZ VALDEZ

Docente

Sustentantes:
CARLOS R. NÚÑEZ MARTÍNEZ 21-09-0078
ANDERSON FABIAN RIVERA 21-09-0080
JOHNNY A. TRAVIESO FRÍAS 21-09-0081
YOBANI A. REYES DELGADO 21-09-0082
FRANCISCO A. ADAMES GALVA 21-09-0083

13 de noviembre 2022
Santo Domingo, Distrito Nacional
 INFORME FICTICIO DE AUDITORÍA DE RRHH SOBRE CLIMA LABORAL DEL
CUERPO ESPECIALIZADO DE CONTROL DE COMBUSTIBLES Y COMERCIO DE
MERCANCÍAS (CECCOM)

OBJETIVO.
El objetivo de esta auditoria fue realizar estudios de clima laboral en el Cuerpo Especializado
de Control de Combustibles y Comercio de Mercancías (CECCOM) con el fin de identificar
necesidades que permitan gestionar planes de mejoramiento en el ambiente y clima laboral.
ALCANCE.
Esta evaluación se realizó a todos los miembros del CECCOM:
Directores.
Subdirectores.
Encargados.
Oficiales superiores.
Oficiales subalternos.
Alistados.
Asimilados.
Personal subcontratado.

PROCESO Y METODOLOGÍA.
1- Toda la documentación que se empleó y generó durante la auditoría tiene carácter
confidencial, no pudiendo transcribirse a terceros o reproducirse sin permiso expreso de
la empresa.
2- Se realizó una reunión inicial la cual tuvo como fin presentar el equipo auditor a la empresa
(dirección y responsables de departamentos, áreas, etc.), explicando sus funciones y
responsabilidades. Deben tratarse, en la medida en que sea procedente.
3- Se confirmaron el objeto, alcance y temática a utilizar durante la auditoría.
4- Se confirmaron los canales de comunicación formales entre el equipo auditor y el personal
a ser auditado.
5- Se realizó la reunión final con el objeto dar lectura al informe de auditoría donde se reflejan
los resultados de la auditoría. Estuvieron presentes las mismas personas indicadas en la
reunión inicial.
TÉCNICAS UTILIZADAS EN LA AUDITORÍA.
Las técnicas utilizadas fueron las siguientes:
• Entrevista.
• Encuesta sobre el clima laboral.

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FUENTES PARA VERIFICAR INFORMACIÓN RELEVANTE.
• Procedimiento Operativo de Gestión de Clima Laboral PG-IGE-002
Este procedimiento fue creado por el Departamento de Gestión de Calidad del CECCOM a
solicitud del Ministerio de Administración Pública (MAP) con el objetivo de que las
organizaciones públicas tanto civiles como militares puedan evaluar las condiciones del
ambiente y clima laboral mediante encuestas a realizarse una vez por año y que de los
resultados de estas, se diseñe un Plan de Acción de Clima Laboral, donde después de
analizar la encuesta sean mitigadas las debilidades encontradas.
PLANTEAMIENTOS NO FAVORABLES Y RECOMENDACIONES.
De los resultados obtenidos se detallan algunos planteamientos no favorables:
• De 207 miembros encuestados, 85 no están conforme con el sueldo que perciben, ya
que el nivel de riesgo es alto.

• De esa misma cantidad de miembros, 76 entiende la comunicación no ha sido efectiva

al momento de transmitir una orden verbal.

• De 74 miembros de servicio en Regionales ubicadas en diferentes lugares en el

interior del país, 32 entienden que los traslados hacia lugares más cercanos a sus
hogares han durado más de lo normal.
Después de haber realizado el proceso de auditoría y basándonos en los
planteamientos no favorables, presentamos las siguientes recomendaciones:
• Se deben revisar los sueldos de los miembros según el perfil de puesto que
desempeña y de esa forma retroalimentar la política salarial de la organización.

• Se deben buscar mecanismos motivacionales avocados a beneficios financieros o no

financieros en la organización para evitar desmoralización del personal.

• Se deben crear políticas de comunicación efectiva entre los miembros y supervisión

contante de las ordenes transmitidas por cualquiera de las vías o herramientas a
utilizarse, para evitar la desinformación.

• Se deben de utilizar mecanismos de medición de rendimiento, que permita que los

soldados sean beneficiados con los traslados después de haber cumplido un tiempo
en el lugar asignado.

• Se debe elaborar un plan de acción que mitigue las posibles amenazas y establezca
las normas de valoración para cada uno de los casos que pudieran presentarse y que
este a su vez pueda tener un seguimiento constante a través de la supervisión.
Anexo: Procedimiento Operativo de Gestión de Clima Laboral PG-IGE-002.

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Cuerpo Especializado de Control de Combustibles y
Comercio de Mercancías
CECCOM

Procedimiento Operativo
Gestión de Clima Laboral

Mayo 2022
 Procedimiento Operativo
Gestión de Clima Laboral
PG-IGE-002

Gral. de Brigada César A. Miranda Mañón,

Mayor José Antonio García Acosta, ERD Cabo DA Ariel Ant. Guzmán Javier, FARD ERD
Director de Personal Encargado del Departamento de SGC Director General
Nombre y Firma Nombre y Firma Nombre y Firma
Elaboró Revisó Aprobó
 Procedimiento Operativo
PG-DPE-0011
Gestión de Clima Laboral

EMISIÓN VERSIÓN ACTUALIZACIÓN

01.09.2020 02 06.09.2021

1. PROPÓSITO O MISIÓN
Realizar estudios de clima laboral en el Cuerpo Especializado de Control de Combustibles y Comercio de
Mercancías (CECCOM) con el fin de identificar necesidades que permitan gestionar planes de
mejoramiento en el ambiente laboral.

2. ALCANCE
 PROVEEDOR: Director General.
 EMPIEZA (SOLICITUD): Solicitud de encuesta de clima laboral
 INCLUYE: Ejecución de encuesta de clima laboral.
 TERMINA: Ejecución del plan de acción.
 CLIENTE: Dirección General, representantes de áreas.
3. DUEÑO O RESPONSABLE

Inspector General

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIAS
 Norma ISO 31001:2015
 Ley No. 87-01, que crea el Sistema Dominicano de Seguridad Social.
 Reglamento 522-06 de seguridad y salud en el trabajo
5. POLÍTICAS DEL PROCEDIMIENTO

 Este procedimiento será ejecutado en la Inspectoría General.

6. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEL PROCESO

Ver diagrama de flujo.

7. DESCRIPCIÓN DE LAS ACTIVIDADES

RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
1. SOLICITA ENCUESTA DE CLIMA LABORAL: Solicita mediante
“Oficio”, al Director Personal que se lleve a cabo las encuestas de
clima laboral a todo el personal del CECCOM.
Nota1: Este proceso se lleva a cabo una (1) vez al año, en diciembre
de cada año previo al diseño del plan estratégico de la institución o por
disposición de la Dirección General.
 Director de General

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Gestión de Clima Laboral

RESPONSABLE
2. DISEÑO DEL FORMATO DE ENCUESTA DE CLIMA LABORAL:
 Subdirector de personal
3. REVISIÓN Y REMISIÓN DEL FORMATO DE ENCUESTA DE CLIMA
 Director de Personal
DESCRIPCIÓN
Diseña “Formato de encuesta de clima laboral FO01(PO-DPE-
011)”, tomando en cuenta los siguientes aspectos para formular las
preguntas:
▪ Satisfacción y sentido de pertenencia del empleado: grado
de satisfacción y orgullo derivado de la vinculación a la
Institución
▪ Autonomía: grado en que los miembros pueden obrar según su
criterio, con independencia de la opinión o el deseo de otros.
▪ Cohesión, liderazgo y trabajo en equipo: Grado de cohesión
entre los miembros con relación a las labores en equipo y el nivel
de liderazgo
▪ Presión: Nivel de hostigamiento laboral de los miembros del
CECCOM
▪ Apoyo: grado en que los miembros del CECCOM se sienten
apoyados por sus líderes y compañeros
▪ Reconocimiento: Grado en que se sienten los miembros
reconocidos por sus labores
▪ Equidad: Percepción de los miembros sobre dar a cada uno lo
que se merece en función de sus méritos o condiciones
▪ Innovación: Impulso de los lideres a mejorar en sus labores y
procesos
Una vez formuladas las preguntas para cada aspecto a evaluar, se
remite al director de personal con el objetivo de que este realice sus
observaciones sobre las mismas.
LABORAL:
Revisa el formato de encuesta laboral, tomando en consideración que
las preguntas vayan en consonancia con cada aspecto a evaluar y
alineadas a las políticas y valores de la institución.
¿Preguntas bien formuladas?
Si Actividad #4
No Actividad #1

4. REVISIÓN DE ENCUESTA DE CLIMA LABORAL:

 Director General
 Subdirector general
Revisa el formato de encuesta laboral, tomando en consideración
que las preguntas vayan en consonancia con cada aspecto a
evaluar y alineadas a las políticas y valores de la institución.
¿Preguntas bien formuladas?
Si Actividad #5
No Actividad #1

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Gestión de Clima Laboral

RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
5. RECEPCIÓN DE APROBACIÓN PARA EJECUCIÓN DE
ENCUESTA DE CLIMA LABORAL: Recibe aprobación de director
 Director de Personal
general para ejecutar encuesta de clima laboral y remite a Subdirector
de personal para ejecución de encuesta de clima laboral.
6. REMISIÓN DE ENCUESTA DE CLIMA LABORAL:
Revisa la cantidad de miembros por áreas del CECCOM, confirmando
cuales están activos e imprime la cantidad de encuestas necesarias,
luego remite vía “Oficio” la cantidad de “Formato de encuesta de
 Subdirector de personal clima laboral FO01(PO-DPE-011)”, a directores y Encargados de
todas las áreas del CECCOM, especificándole que deben gestionar el
llenado del mismo por todo el miembro bajo su cargo en los próximos
10 días laborales y promover la sinceridad en las preguntas
especificadas.

7. EJECUCIÓN DE ENCUESTA DE CLIMA LABORAL:

 Encargados de Áreas Entrega encuestas de clima laboral a personal bajo su cargo
promoviendo la sinceridad en las preguntas especificadas.

8. RECOLECCIÓN DE RESULTADOS ENCUESTAS DE CLIMA

LABORAL:
Al cabo de los primeros 15 días laborales luego de haber remitido la
encuesta de clima laboral a los directores y encargados de áreas,
procede a recolectar las encuestas.
Verifica que todos los miembros se le haya aplicado la encuesta, en
 Subdirector de personal
caso de que existan miembros que por vacaciones o por otra razón no
se le haya realizado la encuesta, quedará pendiente realizarle la
encuesta inmediatamente sea posible y se archivará con las demás.
Nota2: Si la cantidad de miembros pendientes excede el 10% de los
empleados del CECCOM, se esperará realizar la encuesta a los
miembros pendientes para realizar el informe de resultado.

9. REALIZACIÓN DE INFORME DE RESULTADOS DE CLIMA

LABORAL:
Realiza el Informe consolidando los resultados por aspectos,
verificando el % de respuestas “TOTALMENTE DE ACUERDO,
 Subdirector de personal
PARCIALMENTE DE ACUERDO, EN DESACUERDO Y NO APLICA”
por cada pregunta y aspecto evaluado. Una vez finalizado el informe,
lo remite al Director de Personal para su revisión

10. ANÁLISIS Y REVISIÓN DE RESULTADOS DE ENCUESTA DE

 Director de Personal
CLIMA LABORAL:
Analiza resultados e identifica necesidades que permitan gestionar
planes de mejoramiento en el ambiente laboral del CECCOM,
enfocándose en los puntos fuertes y débiles de los resultados. Firma
el “Oficio” donde está redactado el informe de los resultados.

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Gestión de Clima Laboral

RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
11. SOCIALIZACIÓN DE RESULTADOS CON PLAN MAYOR:
Convoca reunión con plana mayor (encargados de áreas, directores y
dirección general) para presentar el Informe de resultados de clima
 Director de Personal laboral, explicando los aspectos evaluados, las preguntas realizadas
y el grado de conformidad y satisfacción de los miembros con relación
a estos aspectos.
12. CONFORMACIÓN DE EQUIPO DE CLIMA LABORAL:
Conforman equipo de clima laboral para realizar “Plan de acción de
clima laboral FO03(PO-DPE-011)” con el fin de atacar las principales
 Director General debilidades u oportunidades de mejoras detectadas, y/o mantener los
 Director de personal puntos fuertes detectados.
El equipo debe estar conformado por diferentes rangos y niveles, al
menos 1 director, 1 encargado y 2 rangos medios.

13. DISEÑO DE PLAN DE ACCIÓN DE CLIMA LABORAL:

 Equipo de clima laboral
Realizan análisis de resultados y realizan lluvias de ideas para
identificar causa raíz y proponer acciones con el fin de atacar las
principales debilidades u oportunidades de mejoras detectadas, y/o
mantener los puntos fuertes detectados.
Una vez definidas todas las acciones, puestas las fechas compromiso,
definido los recursos y asignados los responsables de cada actividad,
remiten “Plan de acción de clima laboral FO03(PO-DPE-011)” a
Director de Personal, Subdirector General y al Director de General
para su revisión y posterior aprobación.

14. REVISIÓN DE PLAN DE ACCIÓN DE CLIMA LABORAL:

 Director General
 Subdirector general
 Director de Personal
Revisa “Plan de acción de clima laboral FO03(PO-DPE-011)”,
causas raíces detectadas y que las acciones estén acorde a las
necesidades identificadas. Realiza observaciones si es necesario y
remite a la actividad #12. En caso de no tener ninguna observación
firma el plan y remite a la actividad #14.

15. EJECUCIÓN DE PLAN DE ACCIÓN DE CLIMA LABORAL:

Ejecuta acciones planteadas en el “Plan de acción de clima laboral
 Equipo de clima laboral FO03(PO-DPE-011)” y verifica que se cumplan las fechas
compromisos. Recopila evidencias de la ejecución de acciones.
16. SEGUIMIENTO A PLAN DE ACCIÓN:
Una vez completadas todas las acciones del “Plan de acción de clima
laboral FO03(PO-DPE-011)” consolidan evidencias y remite al
director conclusión y cierre del plan.
 Equipo de clima laboral

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Gestión de Clima Laboral

8. REGISTROS
CÓDIGO NOMBRE ALMACENADO ARCHIVADO TIEMPO

Plan de acción de clima Archivo oficina

FO03(PO-DPE-011) Físico Administrativa de la 3 años
laboral
Inspectoría General
Archivo oficina
No. De Secuencia Oficio Físico Administrativa de la 3 años
Inspectoría General
Formato de encuesta de Archivo oficina
FO01(PO-DPE-011) Físico Administrativa de la 3 años
clima laboral
Inspectoría General
9. ANEXOS
A. GLOSARIO DE TÉRMINOS ANEXO AL MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
 Comunicación del riesgo: Acción de poner en conocimiento a inspectoría general del CECCOM de un
riesgo identificado.
 Mitigar: Tratamiento del riesgo mediante la aplicación de una o más soluciones, que eviten la ocurrencia
del riesgo.
 Riesgo: Efecto de la incertidumbre en el resultado de los objetivos de la organización.
B. EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL / HERRAMIENTAS

 Computadora

C. IMPACTOS AMBIENTALES
 Generación de residuos de papel
D. GESTIÓN DE RIESGO
Aparición Gravedad Valor del Nivel de
Actividad Riesgo Gestión Acción
(probabilidad) (impacto) riesgo Riesgo
Seguimiento a
llenado de Realizar
Ejecución de Encuesta no
encuestas a encuestas a
encuesta de aplicada a todos 4 2 8 Apreciable
los directores miembros
clima laboral los miembros
y encargados faltantes
de áreas

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Gestión de Clima Laboral

E. INDICADOR DE EFICACIA
VARIABLE #1 VARIABLE #2 FRECUENCIA DE MEDICION UMBRAL DE CUMPLIMIENTO

N/A N/A N/A N/A

N/A

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F. DIAGRAMA DE FLUJO:

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