1. METODOLOGIA.

La ejecución de la Auditoria Ambiental (AA) abarcó las siguientes fases: Pre

auditoría, Auditoría in Situ y Post auditoría.

La Auditoría se fundamentó básicamente en el Seguimiento de los Planes de Manejo

Ambiental y la Normativa Ambiental Vigente, orientada a detectar en primer lugar,

todas las conformidades, no conformidades y debilidades en cuanto al cumplimiento de

procedimientos de levantamiento y presentación de información ambiental.

1.1. Pre auditoría.

Con el propósito de lograr una cuidadosa y eficiente revisión de las actividades de

operación, se contó con un grupo auditor multidisciplinario, en función de las

características de operación.

1.1.1. Planificación.

Revisión de los objetivos de la auditoría, alcance y especificaciones de la misma.

Programación de las actividades a realizarse en las diferentes etapas: pre auditoría,

inspección de campo, pos auditoría. Distribución de responsabilidades, funciones y

actividades entre los miembros del equipo auditor. Coordinación interna de detalles

logísticos con el titular del área minera.

1.1.2. Revisión de Información.

Se revisa la información disponible sobre las instalaciones y, en base al alcance,

diseñó el Plan de Auditoría. Después de revisar los antecedentes, el auditor líder realiza

las siguientes actividades: Asigna áreas de responsabilidad al equipo auditor. Distribuye

la información entre los miembros del equipo. Entregó las guías y documentos de

análisis de la información (listas de verificación, notas de auditores, etc.). Estas guías se

incluirán en el Plan de Auditoría con las adaptaciones específicas correspondientes.

Elaborar el programa detallado de trabajo para la inspección de campo distribuido por

áreas operativas.

Los miembros del equipo auditor:

- Revisan la información sobre antecedentes.

- Elaboraran conjuntamente con el auditor líder las guías definitivas.

1.1.3. Preparación de cuestionarios.

PONER CUESTIONARIOS
1.2. Auditoría In-Situ.

1.2.1. Personal que desarrollo la auditoría In-Situ.

INTEGRANTES DEL GRUPO

1.2.2. Reuniones de trabajo.

Con la presencia del equipo auditor y los representantes de la concesión minera que

acompañaron en la auditoría de campo.

La reunión de apertura cumplió los siguientes objetivos:

- Presentación a los miembros del equipo auditor.

- Revisión el alcance, los objetivos y el programa de auditoría para establecer

tiempos de ejecución.

- Presentación a los representantes del proponente, un resumen de la

metodología y de los procedimientos a ser utilizados durante la auditoria in

situ.

- Confirmación que los recursos y facilidades requeridas por el equipo auditor

estén disponibles
 - Promoción la participación activa de los responsables de la ejecución del

proyecto.

- Responder cualquier inquietud respecto a la auditoria.

- Realización el Acta de Apertura de la auditoría.

1.2.3. Inspección de las instalaciones y recopilación de información.

Se inspeccionó las siguientes áreas:

- Zonas de explotación, vías de acceso e instalaciones.

- Campamento: bodegas, almacenamiento de combustibles, dormitorios, cocina,

baños, etc.

Como parte de la campaña de campo, se realizó el levantamiento de línea base para

dar cumplimiento en lo establecido en los términos de referencia de Auditorías

Ambientales para proyectos mineros.

1.3. Post-Auditoría.

Se realizó una reunión de cierre en donde se explicaron los hallazgos encontrados

durante la fase de campo con la asistencia de las mismas personas que estuvieron en la

reunión inicial. Se presentó la integración de la información preparada por el equipo de

consultores que realizaron el estudio y la evaluación de los hallazgos encontrados en el

área de estudio.

1.4. Criterios de Evaluación Utilizados en la Metodología.

La evaluación del grado de cumplimiento, mediante la definición de conformidades,

no conformidades mayores y menores respecto a la legislación aplicable (minera,

ambiental, local), se realizó revisando cada uno de los ítems de la matriz de

obligaciones ambientales y las definiciones que se presentan a continuación.

Conformidad (C).

Calificación dada a las actividades, procedimientos, procesos, instalaciones, prácticas

o mecanismos de registro que se han realizado o se encuentran dentro de las

especificaciones expuestas en la normativa ambiental específica aplicable para el sector.

No Conformidad (NC).

Calificación dada a las actividades, procedimientos, procesos, instalaciones, prácticas

o mecanismos de registro que no se han realizado y que se encuentran dentro de las

especificaciones expuestas en la normativa ambiental específica aplicable para el sector,

en el PMA, Licencia Ambiental, etc.

No Conformidad Menor (NC-).

Calificación que implica una falta leve frente al Plan de Manejo Ambiental y/o

normativa ambiental específica aplicable para el sector minero, dentro de los siguientes

criterios:

- Fácil corrección o remediación;

- Rápida corrección o remediación;

- Bajo costo de corrección o remediación; evento de magnitud pequeña,

extensión puntual;

- Poco riesgo e impactos menores.

No Conformidad Mayor (NC+).

Calificación que implica una falta grave frente al Plan de Manejo Ambiental y/o

alguna normativa ambiental específica aplicable para el sector minero; también pueden

deberse a repeticiones periódicas de no conformidades menores. Los criterios de

calificación son los siguientes:

 - Corrección o remediación difícil;

- Corrección o remediación que requiere mayor tiempo y recursos;

- El evento es de magnitud moderada a grande;

- Los accidentes potenciales pueden ser graves o fatales; y,

- Evidente despreocupación, falta de recursos o negligencia en la corrección de un

problema menor.

Las definiciones previamente presentadas se encuentran establecidas en el artículo

46, Auditoría ambiental de cumplimiento, del Reglamento Ambiental para Actividades

Mineras en la República del Ecuador. Adicionalmente, se presenta la definición de

Observaciones, a continuación.

Observaciones (Obs).

Calificación que estará dada por las medidas ambientales que no tengan un

requerimiento legal reglamentario, pero que indirectamente ayuden al cumplimiento de

una norma ambiental legal, por ejemplo: Diagramas de flujo o procesos, Procedimientos

y/o equipos de monitoreo o muestreo previsto, Sistema de gestión acreditado, etc.

1.4.1. Verificación del Cumplimiento Legal.

El grado de importancia para la verificación del cumplimiento ambiental legal, fue de

10 puntos para cada una, considerando que todos los parámetros legales ambientales

evaluados, tienen la misma obligación de cumplimiento.

Una vez hecha la calificación cuantitativa, se determinó el Nivel de Certidumbre

(NC) del cumplimiento ambiental legal, empleando la siguiente fórmula:

C = sumatoria de la calificación cuantitativa

 W = total de la calificación alcanzada para todas las actividades auditadas

(actividades auditadas x 10 puntos cada una)

Del resultado obtenido, se establece que el cumplimiento legal ambiental, es bueno

para el nivel de certidumbre y bajo para el nivel de no conformidades, según la

valoración dada de los Niveles de certidumbre y no conformidad.

1.4.2. Verificación del Cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental.

Para la verificación del cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental se determina el

grado de importancia, fue de 10 puntos para cada una, considerando que todos los

parámetros evaluados, tienen la misma obligación de cumplimiento.

El nivel de cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental se presenta mediante una

tabla una Evaluación Ponderada del Cumplimiento del Plan de Manejo; con una

relación de valoración de certidumbre, determinada por la aplicación de la siguiente

fórmula:

Donde,

C= Calificación del cumplimiento para cada aspecto ambiental considerados, en una

escala de 1 al 10.

W= Ponderación de importancia del aspecto ambiental considerado

I= Calificación de importancia del aspecto ambiental, en escala de 1 al 10

Esta relación de variación estará dada por la siguiente tabla:

PUNTUACIÓN NIVEL DE CUMPLIMIENTO

10 Cumplimiento Total
9–7 Cumplimiento Satisfactorio
6–4 Cumplimiento Moderado
3–1 Cumplimiento Aceptable
 0 Incumplimiento Total
Tabla 1. Valores del Nivel de Cumplimiento.

Fuente: MAE-PMA.

Tabla 2. Valores de Importancia

VALORES IMPORTANCIA
10 Muy Importante
7–9 Importancia Significativa
4–6 Importancia Media
1–3 Importancia Moderada
Fuente: MAE-PMA.

Una vez culminado la verificación del cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental

se realiza una valoración de certidumbre, en la cual se compara con la siguiente tabla:

Tabla 3: Relación de Valoración de Certidumbre.

Valores Obtenidos Nivel de Certidumbre Nivel de No Conformidad o Riesgo

(%)
0 – 25 Muy malo Muy Alto
26 – 50 Malo Alto
51 – 70 Medio Medio
71 – 90 Bueno Bajo
91 – 100 Excelente Muy Bajo
Fuente: Equipo Auditor.

1.4.3. Plan de acciones correctivas.

Definidas las Conformidades y las No Conformidades (NC+ y NC-), en las actividades
auditadas dentro de cada uno de los programas que conforman el Plan de Manejo
Ambiental, y valorado su nivel de Importancia y de Cumplimiento, se reformula o
corrige aquellas catalogadas como No Conformidades, prestando especial interés en las
que poseen un nivel de Importancia (I) elevado y un nivel de Cumplimiento (C) bajo.
Pues, estas son las que requieren la ejecución de acciones inmediatas, que subsanen los
daños producidos sobre el medio y, de este modo, se puede conseguir que las No
Conformidades se transformen en Conformidades.
Para la formulación del Plan de Acciones Correctivas (PAC), se debe considerar los
siguientes ítems, en cada uno de los programas:

- Hallazgo de la auditoría.
Contiene información acerca de la observación realizada en campo por el personal
auditor, y que es susceptible de ser utilizada como argumento para definir una acción
como Conformidad o No Conformidad.

- Calificación.
Es el valor que se le da a una acción o actividad en función de su grado de
cumplimiento con lo estipulado en el Plan de Manejo Ambiental, pudiendo ser NC -
cuando el cumplimiento es parcial, y NC+ cuando existe incumplimiento total.

- Acción Correctiva.
Medida o propuesta que se establece con la finalidad de solventar los problemas
generados por las No Conformidades, y transformarlas en Conformidades.

- Tiempo de ejecución.
Es el plazo que se establece para ejecutar las Acciones Correctivas. Normalmente las
medidas propuestas en el PAC deben hacerse de manera inmediata.

- Responsable de la ejecución.
Es la persona o sujeto encargado de ejecutar la acción o conjunto de acciones
correctivas. Esta responsabilidad recae principalmente sobre el titular minero.

- Indicador.
Es una variable o dato que proporciona información sobre el grado o porcentaje en que
una medida o actividad está siendo desempeñada o su grado de cumplimiento.

- Medio de verificación.
Constituyen documentos o registros que informan acerca de la ejecución o no ejecución
de una medida o actividad propuesta.

- Costo.
Comprende el valor monetario estimado para financiar la ejecución de la Acción
Correctiva.
 1.4.4. Cronograma de actividades
Cuadro 1. Cronograma de actividades para la elaboración de la Auditoria Ambiental de
Cumplimiento en las Instalaciones de la Concesión Minera XXXXXXXXXXXXXXX

AÑO 2020
ACTIVIDADES MAYO JUNIO JULIO AGOSTO
Fase Preliminar o de
preparación - Pre
Auditoria
Visita a las áreas e instalaciones
del
área minera
Entrevistas con el personal
técnico y
administrativo
Evidencias y establecer posible
Hallazgos
Auditoria de Campo (In Situ)
Revisión e interpretación de la
información obtenida
Identificación de los
componentes ambientales
involucrados con la
actividad.
Realización de los reportes de
hallazgos de la auditoria
Elaborar un plan de Acción en
caso de determinar No
conformidades
Post Auditoria - Etapa Final
Elaboración y entrega de los
informes finales de la
Auditoria Ambiental