ACTIVIDAD

TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

APRENDIZ
DOUGLAS ALFONSO AMAYA OSORIO
CEDULA: 1065595713

INSTRUCTOR

LAURA LORENA CASTAÑO RAMOS

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE -SENA

CURSO

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD-NTC ISO 9001

(2726300)

FECHA

23-03-2022 VALLEDUPAR – CESAR

 EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

OBJETIVO: Establecer mediante la auditoría interna de la entidad el estado actual y

la eficacia del sistema de gestión de calidad en el proceso de la oficina de Recursos
Humanos, y establecer las mejoras.

ALCANCE: Se revisarán si las actividades ejercidas en el proceso de Recursos

Humanos van acordes con la norma y los procedimientos actualmente establecidos y
documentados junto con los formatos empleados y políticas de la entidad que
apliquen.

Criterios De Auditoria:

• Sistema de Gestión de Calidad

• Política de calidad
• Norma ISO 9001 de 2018
• Política anticorrupción de la empresa
• Política de contratación de la empresa
• Manual de calidad
• Manual de procedimientos
• Manual de funciones
• Procedimientos de Recursos Humanos.
• Formatos e instructivos de Recursos Humanos
 MEMORANDO

REUNIÓN DE APERTURA:

Fecha: 23 de Marzo de 2023

Hora: 09:30 a.m.

De manera muy atenta, me dirijo a usted como responsable del proceso de

Administración de Recursos Humanos a fin de informarle que de acuerdo con el
cronograma de auditorías establecido por el área de Control Interno y aprobado por la
Alta Gerencia de la entidad se debe llevar a cabo la auditoria a dicho proceso en el
siguiente mes a trascurrir, con el fin de verificar el objetivo planteado en el presente
memorando, las visitas serán ejecutadas por los miembros del área de Auditoria, así
mismo y por tal motivo requerimos de su disposición y de la de su equipo de trabajo en
cuanto a tiempo y solicitudes realizadas, por tal motivo es necesario que para la reunión
de apertura se cuente con la asistencia del personal a cargo.

En dicha reunión se presentará el plan de auditoría a ejecutar junto con la

documentación y visitas inicialmente requeridas; sin embargo, puede que según el
criterio del equipo de trabajo auditor se generen nuevas visitas o se solicite información
adicional.

Es de señalar que la información de la Auditoria y sus resultados serán manejados bajo

los estándares de confidencialidad requeridos, por esto se requiere compromiso de
todos los funcionarios que intervienen en el proceso.

Cordialmente,

Douglas Alfonso Amaya Osorio

Jefe Control Interno
✓ Indicadores:

• Indicador de rotación Personal

• Indicadores de gestión

✓ Procedimientos para auditar:

• Contratación de funcionarios
• Bienestar y salud ocupacional
• Formación de personal
• Liquidación y finalización de contratos
• Afiliación de personal

✓ Responsables a auditar:

• Yaralins Peña
• Jaime Gonzales
• Andrés Arroyo
• Jeifer Mendoza
• Diana Oñate
• María Villalobos

Asistencia
 a) Revisión Documental Durante La Realización De La Auditoria:

No. Documento Revisado Observaciones del Documento

1. Política de contratación Revisión de estándares ISO, Actualización y

posibles oportunidades de mejora.
2. Evaluación, Conocimientos, Políticas de Seguridad y Objetivos Comprensión y conocimiento de la política de
calidad y objetivos.
3. Procedimiento de contratación (evidencia: hojas de vida de Revisión de las hojas de vida al azar y su debida
funcionarios) estandarización de calidad
4. Procedimiento de Bienestar y Salud Ocupacional (Evidencias: Estandarización de los documentos referenciados
plan de bienestar, soportes de reuniones brigadistas) en los procedimientos.

5. Procedimiento formación del personal (evidencias: formato de Estandarización de los documentos y

asistencia de capacitaciones, plan de formación) referenciados
En los procedimientos.
6. Liquidación y finalización de contratos Revisión de formatos de retiro y hojas de
Vida al azar y su debida estandarización de
calidad.
7. Procedimiento de afiliación de personal (soportes: afiliaciones y Revisión de planillas de afiliación de los últimos
planillas de afiliación) tres meses.

c). Comunicación Durante La Auditoria: Es primordial la presencia del equipo auditor,

debe ser de manera amena, que no se vea como un ente que viene a juzgar, que se
venda la idea al proceso auditado que es un área que busca establecer mejoras y
optimizar el proceso a partir de los hallazgos evidenciados.

d). Recolección Y Verificación De Información: Se debe establecer un formato a manera

de lista de verificación, en el que se tengan en cuenta los puntos de la norma a revisar
(si aplica al proceso) en el que se define si se cumple a cabalidad y la respectiva
observación de lo evidenciado en la visita de auditoría. Las técnicas deben basarse en
las visitas al proceso, en la que exista una verificación ocular, verbal, documental, física
y escrita.
 e). Generación De Hallazgos De Auditoría.

Auditor (Es): Douglas Amaya

Fecha: 23 de Marzo 2022

Proceso Auditado: ADN de recursos Auditado(S): Eliana Maldonado

humanos
Nº. Evidencias Criterios de Hallazgos de la auditoria C NC NCm
de Auditoria Auditoria M
1. Procedimiento de Política de Se evidencia que la contratación de los
contratación contratación funcionarios se está realizando acorde. X
2. Evaluación, conocimientos, Conocimiento y Se evidencia que un 58% de los
política de calidad y comprensión de la política funcionarios que interactúan en el proceso
objetivos y objetivos de calidad no cuentan con el conocimiento requerido.
X

3. Procedimiento de Estandarización de los Se evidencia la implementación de

bienestar y salud
ocupacional
4. Procedimiento de
formación personal
5. Liquidación y finalización
de contratos
6. Procesamiento de
afiliación de personal
documentos y formatos que no se encuentran
referenciados en los estandarizados y adicional no son
procedimientos referenciados en el X
Procesamiento matriz.
Estandarización de los El procedimiento se ejecuta de acuerdo
documentos con lo impuesto y sus documentos se
referenciados en encuentran debidamente estandarizados.
los X
procedimientos
Revisión de formatos de Se evidencia que no existen formatos ni
retiro e hijas de vida al azar entrevistas de retiro de funcionarios de
y su debida estandarización acuerdo con lo establecido en el
de procedimiento
calidad
X
Revisión de planillas de La afiliación de los funcionarios se hace a
afiliación de los últimos tiempo y en los términos requeridos.
tres meses X

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

 f). Conclusiones De La Auditoria:

• Se debe realizar constantemente los procesos auditados a fin de actualizarlos

cuando se requiera y en busca de moras y optimización del mismo.
• Se requiere que el personal a cargo conozca y comprenda las políticas de
Calidad y los objetivos.
• Se requiere actualizar el proceso de bienestar y salud ocupacional de acuerdo
con la No Conformidad Mayor hallada.
• Se requiere estandarizar de acuerdo con los criterios de calidad de la
compañía, los formatos e instructivos empleados en el procedimiento de
bienestar y salud ocupacional.
• Se requiere que el personal que el personal conozca el procedimiento de
Liquidación y finalización de contratos, así mismo que las actividades se
ejecuten de acuerdo con lo documentado.
• Implementar las acciones correctivas necesarias y a las que haya lugar con el
Fin de subsanar las No Conformidades resultadas de la auditoria.

Realización De La Reunión De Cierre: Memorando reunión de cierre auditoria

Empresa: Gestora urbana

Nit: 95678929-7

Para: yaralin peña

Teléfono: 3103542673

Cargo: Gerente

E-mail: gestoraurbana@gmail.com

De: Douglas Amaya Osorio

Fecha: 23 marzo de 2023

 Objetivo: Se estableció mediante la auditoría interna de la empresa el estado actual y la eficacia
del sistema de gestión de calidad en el proceso de “De Recursos Humanos”, y las mejoras a las
que haya lugar.

Alcance: Se revisaron las actividades ejercidas en el proceso de “De Recursos Humanos” para
determinar si van acordes con la norma y los procedimientos actualmente establecidos y
documentados junto con los formatos empleados y políticas de la compañía que apliquen.

g). APRENDIZAJE OBTENIDO:

Esta actividad fue de gran aprendizaje, ya que aprendí y llevé a cabo la realización y ejecución de
una auditoría interna, y su paso a paso todo debe de ir completamente diligenciado y apoyado por
actas y/o memorandos donde figuran las actividades que se realizaron, para posteriormente arrojar
un análisis del resultado de esta auditoría.

Comparando esta actividad, con la actividad anterior; su realización fue mucho más detallada
basándose en una lista de chequeo que se ejecuta acorde a la actividad laboral de la empresa por
auditar, revisando el cumplimiento de los requerimientos mínimos.