TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a

la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad
a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA: COOMALPE
Representante: EDINSON PEREZ
Dirección: Calle 9 # 4 140
Tel: 5742218
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: gerencia@coomalpe.com

De: Equipo Auditor Área Gerencia de auditoriadecalidad@coomalpe.com

Para: Coordinación Salud Ocupacional, Manuel Chaparro

Fecha: Julio 25 de 2022

OBJETIVO: Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el
programa de Sistema de Gestión de Calidad en totalidad como lo establecen las
normas vigentes.

Alcance: Verificar el cumplimiento del sistema de gestión en la empresa teniendo

en cuenta los manuales de calidad establecidos en la empresa.

Criterios de Auditoria:

 Políticas Corporativas
 Manual de Procedimientos
 Manual ISO 9001: 2008
 Manual de documento de retención y archivo
 Manual de calidad
Norma ISO

9001:2008
Manual de Documentos de Retención y Archivo
Manual de Calidad

Reunión de Apertura: 1 de septiembre de 2020 Hora 7:45 am

Reunión de Cierre:1 de septiembre de 2017Hora 4:30 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de
Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace
mención en el alcance de este documento.
El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los procesos y
procedimientos del sistema de gestión como criterios de auditoría. La visita será
realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en
primera instancia por el Coordinador del área salud ocupacional, el día 1de
Septiembre del presente año, con una duración de 7 horas, en las instalaciones de
Coomalpe. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC
empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener alguna
observación o aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarla
al líder del grupo auditor, antes del 20 de Agosto de 2022. Por favor indique en la
columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atenderán
al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le
agradezco invitar a las personas relevantes del área será auditada. Para la
reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación, condiciones de
seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los
equipos de protección personal necesarios. La información que se conozca
por la ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte
del equipo auditor. El informe de la auditoria y su comunicación serán en español.

Cordialmente: Gerencia de Calidad

Auditoria: Oficina Asesora de Control interno
Responsable Área: Superintendencia de Logística

Asistentes:

 Gerencia General
 Secretaria de Gerencia
 Superintendencia de Logística
 Supervisor de Logística
 Oficina Asesora de Control interno

Asistentes
Equipo Auditor De Gerencia De Calidad
Mayra Toloza Flórez Experto Técnico SGS Firma
Andrés Clavijo Blanco Ingeniero De Procesos Firma
Andrés Rojas Daza Representante De Gerencia Firma
AUDITADOS
Laura Vargas Clavijo Coordinadora Salud Ocupacional Firma
Freyder Pacheco Coordinador De Gestión Humana Firma
Edgardo Camacho Tecnólogo En Salud Ocupacional Firma
Fredy catalán Secretario Gestión Humana Firma
 PROCESOS Y ACTIVIDADES A AUDITAR
FECHA: 1 DE SEPTIEMBRE
PROCESOS Y/O
AUDITOR CARGO HORA
ACTIVIDAD
Reunión De Apertura Mayra Toloza Flórez Experto Técnico Sg 7:45 A. M.
Dirección De Sistema 4,
1, 5, 1, 5, 2, 5, 3, 5, 4, 5, Andrés Clavijo Blanco Ingeniero De Procesos 8:00 A. M.
5
Tramites: 7, 1, 7, 5, 8, 2,
Andrés Clavijo Blanco Ingeniero De Procesos 10:00 A. M.
8, 2, 4, 8, 3, 8, 5
Almuerzo 12:00 P. M.
Admón. RRHH: 6, 2, 8, Representante De
Andrés Rojas Daza 1:30 P. M.
2, 3 Gerencia
Medición Y Análisis De Representante De
Andrés Rojas Daza 3:00 P. M.
Mejora Gerencia
Reunión De Cierre Mayra Toloza Flórez Experto Técnico Sg 4:30 P. M.

Observaciones
La estrategia de comunicación se hará de forma activa en idioma español.
Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria, al Email:calidad@coomlape.com
Cualquier duda comunicarse al celular: 3174420070. Los elementos 4.2.3
(control de documentos), 4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4
(ambiente de trabajo), 5.5.3 (comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones
correctivas y preventivas), 8.4 (Análisis de datos), se auditarán en todas las
áreas y procesos aplicables. Los nombres de los procesos corresponden a la
denominación dada por la empresa. Durante la auditoria se cerrarán las
acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en la
auditoria anterior y que están pendientes

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

N
° Documento Revisado
1 Política Corporativa
2 Manual De Procedimientos
3 Manual De Documentos De Retención Y
Observaciones Del Documento
Ultima Actualización 18 De Junio 2015
Ultima Actualización 5 De Enero 2015
M-Pc-002 Versión Marzo De 2016
 Archivo
4 Manual De Calidad Versión Marzo De 2016

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
 La escucha activa
d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
 Lista de chequeo, técnico en verificación ocular, verbal, documental, físicas
y criticas

LISTA DE CHEQUEO
lista de verificación cumplimiento evidencias y observaciones
manual de calidad copias controladas del manual de
si
(documentación) calidad
se encuentra
claramente señaladas en el manual
documentado el Si
de calidad
manual
se encuentra no hay evidencia de la
Si
comunicado comunicación
documentación
Si la información está en desorden
completa
esta debidamente hay riesgos de perder información
Si
almacenada debido al desorden
existe definidos verbalmente conoce el
procesos para realizar Si procedimiento, pero no está
procedimientos documentado
se emplea técnicas llevan una adecuada
Si
estadísticas? documentación estadística
presenta indicadores adecuados a
existen indicaciones Si
la normatividad vigente

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (S):

Procesos auditados: auditados (S):
N Hallazgo de la NC NC
Evidencias de Auditoria Criterios de Auditoria C
° auditoria M m
Socialización de No hay evidencias
1 Políticas de SGSST X
políticas de SGSST de la socialización  
2 Cambios Políticas de logísticas Falta actualización   X
organizacionales de las políticas cuya
 última actualización
fue el 18 de junio
2015 y no se han
agregados los
cambios
organizacionales
del año 2022
C: conformidad NCM: no conformidad Mayor NCm: no conformidad
menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la Política de Gestión

 Se debe actualizar la política puesto que no se han agregado los cambios

organizacionales del año2022.

 Conclusiones de la Auditoria:
 Se debe actualizar la Política

 Es indispensable actualizar los procedimientos

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso
estandarizado y documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión
de actividades de una función las cuales arrojen resultados para la
mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores
establecidos dentro de una organización