Evidencia: AA3-Ev2 Taller Realización de la auditoría interna.

Realice el taller Realización de la auditoría interna, que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)
proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

Objetivo: Verificar mediante auditoria interna de la compañía el estado actual y la

eficacia del Sistema de Gestión de Calidad en el proceso de Gestión Humana y
establecer las mejoras a las que haya lugar en la empresa.

Alcance: Verificar si las actividades actuales en el proceso de gestión humana

concuerdan con las normas y los procedimientos establecidos junto con los
formatos empelados y políticas de la empresa mediante instructivos de acuerdo a
la norma SGC.

 Sistema Gestión de calidad (SGC) de medical research council ( MRC)

 Política de cliente.
 Manual de Procedimientos.
 Norma ISO 9001: 2015.
 Política Anticorrupción de la empresa.
 Política de contratación de la empresa.
 Procedimiento gestión humana.
 Manual de funciones.
 Manual de procedimientos.

Oficialización de la auditoria.

Reunión de apertura:
12 de septiembre de 2022. Hora 08:00 am
Reunión de cierre:
30 de septiembre de 2022, hora: 02: 15 pm

De manera respetuosa, nos permitimos dirigirnos a usted responsable del proceso

de gestión humana, con el fin de informarle que de acuerdo con el cronograma de
auditoria establecida por el área de control interno y aprobado por la alta gerencia
de la empresa, se debe llevar a cabo la auditoria de su dependencia en el
presente mes, con el fin de verificar los objetivos planteado en el presente
memorando la visita será precedida por el área de auditoria, se requiere de su
disposición y de su equipo de trabajo de acuerdo el tiempo y solicitudes realizadas
, es necesario que para la reunión de apertura cuente el personal baja su mando.

La finalidad es la presentación del plan de auditoria a ejecutar junto con la

documentación y visita inicialmente requeridas; pueden seguir el criterio del equipo
de trabajo auditor, se puede solicitar información adicional.

Cordialmente
Control interno de la empresa

Indicadores
 Indicadores de rotación de personal.
 Indicadores de gestión.

Procedimiento a auditar:
 Contratación de funcionarios
 Bienestar y salud ocupacional
 Formación del personal
 Liquidación y finalización de costo
 Afiliación del personal
 Asignación salarial del personal
Responsable del área:
Asistentes:
Equipo auditor de gerencia de calidad.
Nombres cargo Firma
Técnica SGC
Ingeniera de procesos
Ingeniera de procesos

Auditados:
Coordinador de la entrega de materiales para la construcción
Nombres cargo Firma
Coordinador de proceso
Receptora de materiales
Entrega de materiales

Revisión documental durante la realización de la auditoria

N Documento Revisado Observaciones del documento
o
01 Política de contratación Revisión estándares ISO. Actualización y
posibles oportunidades de mejora.
02 Evaluación, conocimientos, Comprensión y conocimiento de la política
política de calidad y objetivos de calidad y objetivos.
03 Procedimiento de contratación Revisión de hojas de vida al azar y su
(evidencia, hoja de vida de debida estandarización de calidad.
funcionario)

b) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias

de comunicación que usará durante la auditoría.
La escucha auditiva.

Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias

de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo)
 Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental,
físicas y escritas.
Generación de hallazgos de auditoría.
Fecha: Auditor
Proceso Auditado. Auditado
 N° Evidencias de Criterios de auditoria Hallazgos de la auditoria C NCM NCm
auditoria
01 Proceso de Política de Se evidencia que la
contratación contratación contratación de los funcionarios
se está haciendo acorde a las
X
normas establecidas
02 Evaluación Conocimiento y Se evidencia que un 30% de X
conocimiento, política comparaciones de la los funcionarios que interactúan
de calidad y objetivos. política y objetivos en el proceso no cuentan con
de calidad el conocimiento requerido.
03 Procedimiento de Estandarización de Se evidencia la implementación X
bienestar y salud los documentos y que no se encuentran
ocupacional referencia en los estandarizados y adicional no
procedimientos son referenciados en el
procedimiento matriz.
04 Procedimiento Estandarización de El procedimiento se ajusta de X
formación de personal los documentos y acuerdo con los documentos y
referencia en los sus documentos se encuentran
procedimientos debidamente estandarizados
05 Liquidación y Revisión de formatos Se evidencia que no existen x
financiación de de retiros de hojas formatos ni entrevistas de
contratos de vida al azar y su retiros de funcionarios de
debida acuerdo con los procedimientos
estandarización de
calidad
06 Proceso de afiliación Revisión de planillas La afiliación de los funcionarios x
de personas de afiliación de los se hace a tiempo y en los
últimos tres meses términos requeridos
C: Conformidad

NCM: No conformidad Mayor.

NCm: No conformidad Menor.

Prepare y realice las conclusiones de auditoría

 Se debe revisar constantemente los procedimientos auditados a fin de
actualizarlos cuando se requieran en busca de mejoras optimización del
mismo.
 Implementar las acciones correctivas necesarias y a las haya lugar a fin de
subsanar las no conformidades resultado de auditoria.
 Se requiere que el personal a cargo conozca y comprenda la política de
calidad y los objetivos.

Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso de
estandarización en los procesos y documentos sobre la forma como se debe
realizarse la supervisión de actividades de una función las cuales arrojen
resultados para la mejora continua con e fin de determinar el cumplimiento de los
indicadores establecidos dentro de una organización teniendo en cuenta los
indicadores de calidad que sirven para mejorar los procesos internos de la misma.