Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Presentado por: Liliana Patricia Martinez García

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Bogotá 05 de Agosto de 2022.

Señores.
Empresa Alianzas y/o industrias altas pureza S.A.S.

Cordial saludo por medio de la presente se informa que el equipo auditor del área de
calidad realizará el 25 de agosto la Auditoria interna de seguimiento al proceso de
mejora continua, con el objetivo de verificar el cumplimiento de los procedimientos y
procesos en dicha área siguiendo los criterios dispuestos en la auditoría. Esta será
realizada en la empresa Alianzas y/o industrias alta pureza por los Analistas de
calidad Liliana Martínez y Camilo fuentes.

En caso de tener alguna duda, por favor comunicarse al correo

cldAlianzas@hotmail.com.

___________________ ______________________
Auditor Lider Gerente
Desarrollo de la auditoría

Alianzas y/o industrias alta

FORMATO PLAN DE AUDITORIA
pureza S.A.S EMISION:21/10/20200

ACTUALIZACION:

   
RESPONSABL
FECHA DE ELABORACION: 25/08/2022   E: LILIANA MARTINEZ
             
OBJETIVO DE AUDITORIA

Verificar la conformidad de los controles de proceso establecidos para la operación de crema lavaloza

ALCANCE AUDITORIA
Desde la recepción de materias primas e insumos, hasta el despacho del producto terminado, incluyendo
el proceso de inyección.
CRITERIOS
Sistema de gestión de la calidad
 

EQUIPO AUDITOR:
Auditor Líder: Liliana Martinez  
Auditor 1: Camilo fuentes  
           
PROCESO /
HORA AUDITORE
ACTIVIDAD A FECHA DURACIÓN RESPONSABLE OBSERVACIONES
INICIO S
AUDITAR
Objetivos,
Liliana
alcance y 25/08/202 10:30 a. m. 10 Minutos Liliana Martinez  
Martinez
proceso. 2

Metodología de Liliana
Evaluación 25/08/202 10:40 a. m. 10 Minutos Martinez
Liliana Martinez  
2

Ejecución de la Liliana
inspección 25/08/202 10:50 a. m. 60 minutos Martinez
Liliana Martinez  
2

Retroalimentació Liliana
n de hallazgos 25/08/202 11:50 a. m. 10 minutos Martinez
Liliana Martinez  
2
Levantamiento
Liliana
del plan de 25/08/202 Liliana Martinez  
Martinez
acción 2 12:00 a. m. 20 Minutos
Desarrollo de la auditoría

Reunión de 25/08/202      
cierre 2    
             
FIRMAS
             
   
Líder Auditor: Liliana Martinez Auditado:
             

PERSONAL ASISTENTE
FECHA   NOMBRE     FIRMA
CARGO

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

Entradas, análisis y certificados de Los documentos se encuentran al día con sus respectivos
Materia Prima análisis dentro de los parámetros establecidos

Procedimiento de liberación de crema Se encuentran establecidos los parámetros para la

lava loza liberación de crema lava loza de manera correcta

Procedimiento de inspección de Se encuentran establecidos los parámetros para la

calidad liberación de crema lava loza de manera correcta

Controles en proceso Fabricación, Al día de hoy se encuentran documentos faltantes en los

envasado registros de control de envasado

Controles en proceso pesaje Se encuentran al día los documentos

Desarrollo de la auditoría

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

 Se realizara de manera Horizontal por medio de encuestas, revisión de

documentos y escucha activa, con el objetivo de verificar el cumplimiento de
los procedimientos y procesos del área.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

 La verificación de la información se realizará por medio de una lista de

Chequeo, verificando así el cumplimiento de cada uno de los criterios.

HALLAZGO
DESCRIPCION /
PREGUNTAS / TEMAS CRITERIO N O
C COMENTARIOS
C M
PLANEAR

Que etapas del proceso

  tienen controles de procesos          
establecidos

Cuales son los puntos

  críticos de control y como          
fueron o son identificados

Existen procedimientos
  establecidos para control de          
procesos

HACER

Como se realiza control del

 
proceso de fabricación
         

Como se realiza control del

  proceso de pesaje          
(dosificación de MP)

Como se realiza control del

 
proceso en envasado.
         

VERIFICAR
Desarrollo de la auditoría
Existe un método de
identificación de la
eficiencia de los controles
establecidos
Como actúa frente a un no
conforme de alguna etapa
  del proceso? Esta
documentado? Como se
hace seguimiento?
  FIRMA DE AUDITORES:
e) Generación de hallazgos de auditoría.
Fecha:
Proceso Auditado:
No Evidencias de Auditoría
Controles en procesos y sus
diferentes etapas
Puntos críticos de control y
como fueron o son
identificados
Procedimiento controles en
proceso
Entradas, análisis y
certificados de Materia
Prima
Procedimiento de liberación
de crema lava loza
ACTUAR
         
FIRMA DE
  AUDITADOS:  
Auditor (es):
Auditado (s):
Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
ISO 9001:2015 Y SGC Se cuenta con controles x
de operación des de la
recepción de materias
primas , inyección,
pesaje, envasado,
fabricación, mezclado y
fajillado.
ISO 9001:2015 Y SGC Se encuentran x
establecidos puntos de
control pero sin
justificación de la
elección de los mismos
ISO 9001:2015 Y SGC La documentación existe x
dentro del sistema de
gestión de calidad, sin
embargo, no esta
actualizada y no se tiene
dominio sobre la misma
ISO 9001:2015 Y SGC Los documentos se x
encuentran al día con sus
respectivos análisis dentro
de los parámetros
establecidos
ISO 9001:2015 Y SGC Se encuentran establecidos x
los parámetros para la
Desarrollo de la auditoría

liberación de crema lava

loza de manera correcta,
sin embargo no todo el
personal del área identifica
el paso a paso a realizar de
manera correcta.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

○ Se identifica que el personal más antiguo del área de mejoramiento continua

conoce a mayor cavidad el proceso de liberación, sin embargo, se identifica que
el personal nuevo tiene escasos conocimientos del mismo por falta de algunas
capacitaciones.

○ Se observa que el personal auditado no posee de manera completa los

conocimientos de procedimiento de controles en proceso.

○ Se identifica que el personal auditado, cuenta con los conocimientos

necesarios para la recepción, análisis y verificación de materia prima.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

Alianzas y/o industrias alta

FORMATO PLAN DE AUDITORIA
pureza S.A.S EMISION:21/10/20200

ACTUALIZACION:

   
RESPONSABL
FECHA DE ELABORACION: 25/08/2022   E: LILIANA MARTINEZ
             
OBJETIVO DE AUDITORIA

Verificar la conformidad de los controles de proceso establecidos para la operación de crema lavaloza

ALCANCE AUDITORIA
Desde la recepción de materias primas e insumos, hasta el despacho del producto terminado, incluyendo
el proceso de inyección.
CRITERIOS
Sistema de gestión de la calidad
 
Desarrollo de la auditoría

EQUIPO AUDITOR:
Auditor Líder: Liliana Martinez  
Auditor 1: Camilo fuentes  
           
PROCESO /
HORA AUDITORE
ACTIVIDAD A FECHA DURACIÓN RESPONSABLE OBSERVACIONES
INICIO S
AUDITAR
Objetivos,
Liliana
alcance y 25/08/202 10:30 a. m. 10 Minutos Liliana Martinez  
Martinez
proceso. 2

Metodología de Liliana
Evaluación 25/08/202 10:40 a. m. 10 Minutos Martinez
Liliana Martinez  
2

Ejecución de la Liliana
inspección 25/08/202 10:50 a. m. 60 minutos Martinez
Liliana Martinez  
2

Retroalimentació Liliana
n de hallazgos 25/08/202 11:50 a. m. 10 minutos Martinez
Liliana Martinez  
2
Levantamiento
Liliana
del plan de 25/08/202 Liliana Martinez  
Martinez
acción 2 12:00 a. m. 20 Minutos
Reunión de 25/08/202      
cierre 2    
             
FIRMAS
             
   
Líder Auditor: Liliana Martinez Auditado:
             

PERSONAL ASISTENTE
FECHA   NOMBRE     FIRMA
CARGO
25/08/2022 Liliana Analista de Liliana Martinez
Martinez calidad
25/08/2022 Camilo Analista de Camilo Fuentes
fuentes calidad
25/08/2022 Andrés Analista de Andrés Londres
Londres calidad
25/08/2022 Sebastián Auxiliar de Sebastián López
López calidad
Desarrollo de la auditoría

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Por medio de la actividad se puede identificar mas detalladamente el paso a

paso para realizar un informe de auditoria de manera correcta, adicionalmente se
observa la gran utilidad que tiene esta herramienta que es la auditoría interna
para poder verificar y evaluar los procesos, procedimientos y documentación de
alguna área, con el objetivo de poder verificar el cumplimiento de los mismos e
identificar no conformidades y oportunidades de mejora y de esta manera poder
tomar las medidas correctivas necesarias.