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Taller Auditoria Interna Evidencia 3 Definitivo

Auditoria Interna de calidad NTC ISO 9001 (Servicio Nacional de Aprendizaje)

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 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos
(objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura
y cierre de la auditoría.

Barranquilla 25 de Marzo de 2021

Señores.
EMPRESA: PROCAPS LTDA
Dirección: Cra 67 # 56-43
Representante: Daniela Toro
Cargo: Jefe de Calidad.
Correo electrónico: dtoro@procaps.com

Con un cordial saludo informo que el equipo auditor de Gerencia de Compras realizará la
Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este
documento el día 3 de Marzo del presente año, con el objetivo de verificar y evaluar los
procesos y procedimientos del área de compras, consignados en cada uno de los
documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo
de dos auditores de calidad. Está auditoría se realizará en las instalaciones de la empresa
PROCAPS. Adjunto lista de Chequeo
En caso de tener alguna observación o aclaración, por favor comunicarla al líder del grupo
auditor, antes del 30 del presente mes

Por favor enviar llenar el formato adjunto con las personas que asistirán a la auditoría.

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Criterios de Auditoria

• Política de calidad

• Manual de Procedimientos

• Norma ISO 9001:2008

• Manual de Procedimientos de Calidad

• Instructivos

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción

ACTA DE APERTURA VERSIÓN: 1.0

PROCAPS LTDA DE AUDITORIA CODIGO:
EDICIÓN: Marzo 2021
INTERNA
PROCESO DE CALIDAD

Lugar y Fecha: Hora:

1:00 pm
Instalaciones de Procaps
Ltda 25/03/2021
Auditoria:
Certificación:
Interna: X
Objetivo de la Auditoria:
Verificar mediante auditoría interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de
Gestión de Calidad de Procaps, en los procedimientos del Área de Calidad

Criterios de la Auditoria:
• Política de calidad
• Manual de Procedimientos
• Norma ISO 9001:2008
• Manual de Procedimientos de calidad
• Instructivos
Fecha de cierre de auditoria: 30/03/2021
ORDEN DEL DIA
1. Reunión de Apertura
2. Presentación del equipo auditor

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3. Ejecución de la Auditoria
4. Presentación de hallazgos.

GRUPO AUDITOR
Nombres y Apellidos Cargo Firma
Monica ballesteros Gerente de Compras
Javier Torres Gerente recursos
humanos

ASISTENTES
N° Nombres y Apellidos Cargo Firma
1 Daniela Toro Jefe de
Calidad
2 Marcela villegas Asistente de
calidad

OBSERVACIONES
FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO

FIRMA AUDITOR LIDER

b. Revisión documental durante la realización de la auditoría.

N
°
Documento revisado Observaciones del documento
Política de Calidad
Actualización Marzo de 2017
Manual de procedimientos de
calidad Actualización Marzo de 2020
Listado de proveedores Actualización marzo de 2019

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c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación
que usa rádurante la auditoría.

La comunicación durante la auditoria será dialogo mediante entrevistas al personal

involucrado.

d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo).

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e. Generación de hallazgos de auditoría:

Fecha: Fecha: 25/03/2021 Auditor(es): Auditores Internos

Proceso auditado: Control de Calidad Auditado(s): Area de Calidad
N Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la
° C NCM NCm
auditoría auditoría auditoría
1 Se evidencia que aún
ISO 9001:2008 no está actualizada
Politica de Calidad x
5.1 para el
año presente
2 No se cuenta con un
listado actual de
Listado de Manual de proveedores. La fecha
X
proveedores proveedores de la última
actualización es del
año 2019

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

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f. Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

• Se debe actualizar la Política de Calidad

• Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados

Conclusiones de la Auditoria:
Se recomienda actualizar los documentos y tener la versión vigente en los puntos de uso.

Se tuvo una buena disposición por parte del área auditada.

g. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

La actividad sirvió para tener una visión más amplia de los parámetros a seguir al momento
de realizar una auditoría interna de calidad bajo los lineamientos de la ISO 9001:2008.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a través de la plataforma,

en el enlace Actividades / Actividades unidad 3/Actividad “De la auditoría interna al
proceso organizacional”.

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