Anexo 1

Orientación sobre los registros requeridos por la norma ISO 9001 en la versión aplicable
vigente y por el SGCUV.
Apartado Registro requerido Documentos que dan evidencia del cumplimiento

a) y b).- Diagrama de interacción de procesos (Manual de

la calidad).
c).- Procedimientos, instructivos operativos, guías, otros.
d).-POA, PLADES y PLADEAS y Procedimientos,
4.1 Requisitos generales
instructivos operativos, guías, otros.
e) y f).- Planes de calidad, indicadores y el análisis,
acciones y resultados.
Oficios, acuerdos, reportes, procedimientos, guías.
Documentos por Tipo y Área (SGCUV-GE-F-02),
4.2.3 Control de los documentos Distribución de documentos (SGCUV-GE-F-03) y los
documentos controlados.
Control de Registros (SGCUV-GE-F-06) y los registros
4.2.4 Control de los Registros
anotados.
Satisfacer requisitos del cliente, Minutas de pláticas informativas del SGCUV y de
5.1 a)
los legales y reglamentarios aseguramiento.
Minutas de reuniones de información de su entendimiento
5.3 Política de la calidad (Institucional)
y participación para el cumplimiento.
5.4.1 Objetivos de la calidad PLADEAS, PLADES, POA, Plan de la Calidad, minutas.
En caso de Proceso o Subprocesos, elaboración o
5.4.2 Plan de la Calidad
actualización de su Plan.
5.5.2 Representante de la Dirección Nombramiento de un miembro de la Dirección.
Oficios, memorándums, comunicados, correos, minutas,
5.5.3 Comunicación Interna
etc.
5.6.1 Revisión por la dirección Programa de trabajo, minutas, oficios, etc.
Informes de Auditoría Interna y Externa, resultados de
encuestas, oficios, memorándums, minutas, correos,
Información de Entrada para la
5.6.2 informes de mediciones de proceso y producto, informe de
Revisión
acciones correctivas y preventivas y de su seguimiento,
informes de revisiones anteriores
Resultados o acuerdos de reuniones de revisión por la
dirección por ejemplo: Minutas, Implantación de Cambios
5.6.3 Resultados de la Revisión
para la Mejora, Seguimiento de las No Conformidades,
Requerimientos de recursos.
Personal consiente de cómo
6.2.2 d) contribuye al cumplimiento de los Minutas, resultados de evaluaciones.
objetivos
Expedientes de Perfil de puesto y Competencia del
Educación, formación, habilidades personal y documentación soporte; documentos
6.2.2 e)
y experiencia institucionales implementados por la DGRH.

6.3 Infraestructura Inventario, POA, comprobantes

6.4 Ambiente de trabajo Resultados de encuestas, POA
7.1 Planificación de la realización del En caso de Proceso o Subprocesos, su Plan de la Calidad

Proceso: Administración del SGCUV

Procedimiento: Control de Registros
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 producto
Evidencia de que los procesos de
7.1 d) realización y el producto resultante Resultados de las mediciones del proceso y del producto.
cumplen con los requisitos
Determinación de los requisitos Oficios, memorándums, minutas, correos, medición del
7.2.1
relacionados con el producto cumplimiento de la legislación y políticas aplicables.
Resultados de la revisión de los
requisitos relacionados con el Documentos que aseguran que los requisitos del cliente
7.2.2
producto y de las acciones están siendo revisados.
originadas por la misma
Planificación del diseño y
7.3.1 Plan para el control del diseño y desarrollo del producto.
desarrollo
Elementos de entrada para el Oficios, correos electrónicos, acuerdos, minutas,
7.3.2
diseño y desarrollo resultados de encuestas, legislación aplicable, etc.
Resultados de las revisiones del
7.3.4 diseño y desarrollo y de cualquier Oficios, acuerdos, minutas, correos electrónicos, etc.
acción necesaria
Resultados de la verificación del
7.3.5 diseño y desarrollo de cualquier Oficios, acuerdos, minutas, correos electrónicos, etc.
acción que sea necesaria
Resultados de la validación del
7.3.6 diseño y desarrollo y de cualquier Oficios, acuerdos, minutas, correos electrónicos, etc.
acción que sea necesaria
Resultados de la revisión de los
Oficios, acuerdos, minutas, correos electrónicos, planes y
7.3.7 cambios del diseño y desarrollo y
programas de estudios actualizados, sistemas, etc.
de cualquier acción necesaria
Resultados de las evaluaciones al
Resultados del análisis y evaluación del comportamiento
proveedor y de cualquier acción
7.4.1 de los proveedores, realizados en el Proceso de
necesaria que se derive de las
Administración de Bienes y Servicios.
mismas
7.4.2 Información de las compras Requisiciones de Compras con su documentación soporte
Verificación de los productos Documentación con la firma y/o sello de recibir de
7.4.3
comprados conformidad de la Entidad Académica o Dependencia.
Control de la producción y de la Registros de tener implementados y actualizados los
7.5.1
prestación del servicio procedimientos operativos.
Según se requiera por las
organizaciones, demostrar la
validación de los procesos donde
7.5.2 d) los productos resultantes no N/A Exclusiones señaladas en el Manual de la Calidad.
puedan verificarse mediante
actividades de seguimiento o
medición posteriores
Identificación de la realización del producto. La trazabilidad
Identificación única del producto,
no es un requisito establecido por el cliente, sin embargo
7.5.3 cuando la trazabilidad sea un
la trazabilidad se da a través de matrículas, números de
requisito
control, nombres, número de personal, folios, fechas, etc.
Cualquier bien que sea propiedad
del cliente que se pierda, deteriore Oficios, minutas, seguros, documentos operativos, uso del
7.5.4
o que de algún otro modo, se formato de Control de Registros (SGCUV-GE-F-06), etc.
considere inadecuado para su uso
Reportes, bitácoras, informes, oficios, memorándums,
7.5.5 Preservación del producto
circulares, correos electrónicos.
Resultados de la calibración y la Minutas, bitácoras, resultados de encuestas, documentos
7.6
verificación del equipo de medición operativos, etc.
8.2.1 Satisfacción del cliente Resultados de encuestas, oficios, memorándums, minutas,

Proceso: Administración del SGCUV

Procedimiento: Control de Registros
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 correos electrónicos, etc.
Procedimiento de Auditoría Interna (SGCUV-GE-P-03)
implementado, Programa de Auditoría (SGCUV-GE-F-12),
Plan de Auditoría Interna (SGCUV-GE-F-11), Reporte de
Resultados de la auditoría interna Auditoría Interna (Preliminar y Final) (SGCUV-GE-F-13),
8.2.2 y de las actividades de Informes de Auditoría (Certificación y Seguimiento), Lista
seguimiento de Asistencia (SGCUV-GE-F-09), Reporte de Acciones
Correctivas o Preventivas (SGCUV-GE-F-08) y registros
relacionados con el perfil y competencia del personal
(Auditores Internos), en su caso.
Resultados de las mediciones al proceso, estadísticas,
Seguimiento y medición de los
8.2.3 minutas, acuerdos, correcciones, acciones correctivas,
procesos
acciones tomadas y su resultado.
Evidencia de la conformidad del Resultados de las mediciones al producto, estadísticas,
producto con los criterios de minutas, acuerdos, correcciones, acciones correctivas,
8.2.4 aceptación e identificación de la(s) acciones tomadas y su resultado, documento emitido por
persona(s) responsable(s) de la el titular responsable de la liberación del producto(s),
liberación del producto producto firmado de liberación.
Naturaleza de las no
conformidades del producto y de
Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas (SGCUV-
cualquier acción tomada
8.3 GE-F-08) y en su caso el Programa de Seguimiento de
posteriormente, incluyendo las
las No Conformidades.
concesiones que se hayan
obtenido
Resultados de las mediciones al sistema, estadísticas,
minutas, acuerdos correcciones, acciones correctivas,
acciones tomadas y su resultado, incluyendo la
8.4 Análisis de datos satisfacción del cliente, el cumplimiento de los requisitos
del producto, las características y tendencias de procesos
y productos, levantamiento de acciones preventivas y
proveedores.
Documentos que den evidencia de haber realizado
8.5.1 Mejora continua
mejoras al sistema, procesos o a los productos.
Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas (SGCUV-
8.5.2 Resultados de la acción correctiva
GE-F-08).
Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas (SGCUV-
8.5.3 Resultados de la acción preventiva
GE-F-08).

Proceso: Administración del SGCUV

Procedimiento: Control de Registros
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