CHECK LIST - ISO 9001:20

ITEM PUNTOS AUDITABLES

4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
4.5 Esta disponible el mapa de proceso en su ultima versión?
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
Existe evidencia de reuniones de equipos?
5.1.2 Enfoque al cliente
Existe evidencia de reuniones con el cliente?
Política, esta difundida? Esta publicada? Existe comprensión de entendimiento? Esta
5.2
disponible?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

Existe cuadros de responsabilidades? Existes roles definidos, tareas establecidas?

6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2 Existe Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos?
Están difundidos?
6.3 Planificación de los cambios
Existen cambios, fueron planificados? Comunicados?
7. Apoyo
Recursos, existen recursos para la implementación, mantenimiento y mejora continua
7.1
del sistema?
7.1.2 Personas, existen procedimientos de reclutamiento y selección? Están difundidos?
Infraestructura, existe, equipos, software y software, recursos de transporte,
7.1.3
tecnologías de la información y comunicación?
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos

Ambientes para lo psicosocial, psicológico, físicos, estudios de ACHS.

7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
Se evidencia respaldo de realización de lista de verificación de infraestructura?
7.2 Competencia
Existen soldadores calificados, esta disponible su certificación?
Existe evidencia de capacitación del sistema de calidad?
Existe programa de capacitación ?
Existe evidencias de capacitación?
Toma de conciencia, están difundidos los boletines y procedimientos del sistema de
7.3
Gestión de Calidad
7.4 Comunicación, existe matriz de comunicación? Esta difundida?
7.5 Información documentada
Esta implementado el sistema documental GOOGLE DRIVE
La Matriz
Existe de Distribución
conocimiento de documentode
del procedimiento esta implementada?
Administración y finanzas? Y se utiliza el
registro adecuado para las rendiciones?
Difusión de procedimiento de abastecimiento y capacitación iconstruye (Supervisor de
bodega?
Se cumple con el formato de SM y se emiten para cada solicitud de compra?
Difusión e implementación de procedimientos de bodega
Existe conocimiento de procedimientos de control de costo PR-CSC-01?
Existe un plan de mantenimiento de equipos y maquinarias ?
Existe difusión de procedimientos de maquinaria y logística
Se cumple con los procedimiento de operaciones ?
Existe evidencia de implementación del procedimiento de operaciones?
Existe conocimiento de procedimientos de Recursos Humano?
Existe conocimiento de implementación de procedimiento del SGI?
7.5.3 Control de la información documentada
Se cuenta con log de control de documentos ?
Existe distribución de copias controladas implementada (planos, procedimientos,)
Existe matriz de distribución de control de documentos
8. Operación
Existe Plan de Calidad aprobado por el cliente ?
Se cuenta con programa de entrega de procedimiento operacionales y cual es el estado
actual (plazos de respuesta, estatus de aprobación, etc.)
Se
Se cuenta
cuenta con
con procedimientos
una planificacióny de
calificaciones
entregas dede soldadores
áreas para la operables
para sistemas obra? y no
operables del contrato?
Están definidos los limites de batería marcado en amarillo
Se
En cuenta
el caso con
que un programa
existan de de
detalles caminatas y entrega
terminación al cliente?
levantados (punch lista) existe un
programa
En el caso de
quecierre ?
el alcance incluya precomisionamiento o comisionamiento, esta
generado
En el caso el procedimiento
que respectivo?
se hayan entregado áreasEsta definidoexiste
al clientes, el líder responsable
respaldo por MPM?
de generación de
actas
Se de transferencias
cuenta con armado de aprobadas por eldecliente?
CRP (carpeta termino de construcción) de acuerdo avance
constructivo del proyecto
Se cuenta con matriz de protocolos de construcción y pruebas aprobado por el cliente?
Se cuenta con avance de protocolos al día según avance constructivo?
Protocolos
Se cuenta conestán firmados?
listado de actividades operativas criticas y existe una planificación para
el aseguramiento de calidad de las mismas?
Esta implementada la generación de planos REDLINE ? Están firmados por el cliente?
Esta definida la responsabilidad de los planos as-built?
Están definidos recursos para su emisión?
8.2.1 Comunicación con el cliente
Se lleva un log de control de las cartas contractuales?
Tiempo de respuesta son adecuados? (plazos) (10 días)
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente
Se cuenta con evaluación de proveedores?
Se encuentra implementado de Inspección de proveedores?
Existe evidencia de informes de inspección para cada proceso de fabricación.?
8.4.3
Información para los proveedores externos, como es la entrega de información?
8.5.1 Control de la producción
Existe evidencia y dedelarequerimientos
de inclusión provisión del servicio
de calidad para compras de materiales
y fabricación?
Aprobación de plan de inspección de ensayo aprobados por el cliente
Son incluidos en la SM requerimientos de inspección y fabrica?
Existe evidencia de control de fabrica para su contrato?
8.5.2 Identificación y trazabilidad
Laboratorio acreditado en la norma eso 17.025

se cuenta con información de certificación, e IME del laboratorio.

Están todos los ensayos realizados de acuerdo a avance constructivo

Se cuenta con listado de equipos que requieren calibración y/o contrastación

Están disponibles los certificados y al vigentes?

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos

Existe difusión de Procedimiento de Control de producto suministrado por el cliente?
Evidencia de conocimiento de procedimiento PR-QA-05 e implementación y
conocimiento de RG-BD-05
Existe evidencia de informe técnico de inspección?
Existe evidencia de retiro de producto del cliente?
Existe evidencia de egreso de materiales del cliente ?
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega, existen? Se han generado algunas?
8.5.6 Control de los cambios
Se cuenta con control y archivo de minutas de reuniones contractuales? Están
firmadas?
Se cuenta con procedimiento de control de cambio del cliente?
Se cuenta con log de SDI, tiempos de respuesta son adecuados?
Existen procedimiento de SDI del cliente?
Liberación de los productos y servicios, como se realiza? Existe evidencia ? Que incluye
8.6
la liberación
Control de lasdesalidas
servicio?
no conformes, existe evidencia del control de las salidas? Existe
8.7
procedimiento establecido para ello?
9. Evaluación de desempeño

Se cuenta con informe de gestión mensuales emitidos y entregado a casa matriz?

Existe evidencia evaluaciones de desempeño?
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación, existe evidencia?
9.1.2 Satisfacción del cliente
Se cuenta con resultados de encuesta de satisfacción del cliente?
9.1.3 Análisis y evaluación, existe evidencia?
9.2 Auditoría interna
Existe programa de auditoria ?
Existe evidencia de realización de auditoria?
9.3 Revisión por la dirección
Existe evidencia de realización de revisión por la dirección?
10. Mejora
 Existe evidencia de mejoras en la organización y proyecto?
10.2 No conformidad y acción correctiva
Existencia evidencia de acciones de tratamiento de no conformidades?
Se cuenta con LOG de No Conformidades
Existe Evidencia de cierre?
10.3 Mejora continua
Existe conocimiento de generación de lecciones aprendidas para el contrato?
Están implementadas?
HECK LIST - ISO 9001:2015
CUMPLE
DOCUMENTO DE REFERENCIA
CUMPLE NO CUMPLE

Presentación - FODA - Plan estratégico

Identificación de necesidades y espectativas (matriz)
x
x
x
REQUISITO
CHECKLIST IMPLEMENTACION ISO 9001:2015
REQUISITO NORMATIVO
4. Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

5. Liderazgo y compromiso

5.1 Liderazgo y compromiso

5.2 Política de calidad

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

6. Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.2 Objetivos de calidad y planificación para lograrlos

6.3 Planificación de los cambios

7. Apoyo

7.1 Recursos

7.2 Competencia

7.3 Toma de conciencia

7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
8. Operación

8.1 Planificación y control operativo

8.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios

8.3 Diseño y desarrollo de productos y servicios (si corresponde)

8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados por
fuentes externas

8.5 Producción y prestación del servicio

8.6 Liberación de productos y servicios

8.7 Control de las salidas no conformes

9. Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación

9.2 Auditoría interna

9.3 Revisión por la dirección

10. Mejora

10.1 Generalidades

10.2 No conformidad y acción correctiva

10.3 Mejora continua

Es importante documentar todos estos procesos y procedimientos en
registros específicos, como manuales de calidad, procedimientos
documentados, formatos de registro, políticas de calidad, entre otros.
Además, asegúrate de realizar revisiones periódicas para verificar que
el sistema de gestión de calidad esté funcionando de acuerdo con la
norma ISO 90012015 y de tomar medidas correctivas y preventivas
cuando sea necesario para mejorar el sistema.
9001:2015
INTERPRETACION

Identifica los factores internos y externos que afectan a tu organización, como su

cultura, valores, stakeholders, regulaciones y tendencias del mercado.

Identifica y evalúa las necesidades y expectativas de tus partes interesadas, como

clientes, proveedores, empleados, y reguladores.
Define claramente los límites y las fronteras del sistema de gestión de calidad,
especificando qué procesos y áreas se incluirán.

Identifica y documenta los procesos clave dentro de tu organización que impactan

en la calidad de tus productos o servicios.

La alta dirección debe demostrar su liderazgo y compromiso con la

implementación del sistema de gestión de calidad. Esto incluye establecer la
política de calidad y liderar con el ejemplo.

Define y documenta una política de calidad que sea coherente con la estrategia de
la organización y que establezca el compromiso de satisfacer los requisitos y
mejorar continuamente.
Asigna claramente roles y responsabilidades relacionados con el sistema de
gestión de calidad, incluyendo un representante de la dirección.

Identifica los riesgos y oportunidades que puedan afectar la capacidad de tu

organización para lograr los resultados previstos. Lleva a cabo acciones para
mitigar los riesgos y aprovechar las oportunidades.
Establece objetivos de calidad medibles y coherentes con la política de calidad.
Define planes para alcanzar estos objetivos.

Define un proceso para gestionar y planificar cambios en el sistema de gestión de

calidad y evaluar los posibles impactos de los cambios asegurndoa que se
comuniquen y apliquen adecuadamente.

Asegura que se asignen los recursos necesarios para implementar y mantener el

sistema de gestión de calidad.
Identifica las competencias necesarias para el personal que opera en los procesos
clave y proporciona la formación adecuada.
Asegura que todos los empleados sean conscientes de la importancia de cumplir
con los requisitos del sistema de gestión de calidad y cómo su trabajo contribuye a
ello.
Establece un sistema de comunicación efectivo para garantizar que la información
relacionada con la calidad se comparta adecuadamente.
Documenta los procesos y procedimientos clave en formatos y registros. Estos
documentos deben ser controlados y estar disponibles para las partes interesadas
relevantes.

Establece procedimientos operativos estándar que describan cómo se deben

realizar los procesos clave y cómo se controlarán.
Documenta los requisitos específicos de tus productos o servicios y asegura que se
entiendan y cumplan.
Si tu organización está involucrada en el diseño y desarrollo, asegura que este
proceso cumpla con los requisitos de la norma.

Establece criterios de evaluación y control para los proveedores externos.

Garantiza que los procesos de producción y prestación de servicios se lleven a cabo
según los procedimientos establecidos y los requisitos del cliente.
Define criterios para la liberación de productos o servicios antes de entregarlos a
los clientes.
Establece procedimientos para manejar productos o servicios no conformes y
tomar las acciones necesarias.

Realiza el seguimiento y la medición del desempeño de los procesos y de la

satisfacción del cliente. Analiza y evalúa los resultados.
Realiza auditorías internas regulares para evaluar la conformidad con los requisitos
del sistema de gestión de calidad y su efectividad.
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de calidad para garantizar su
adecuación y eficacia.

Establece un proceso para la mejora continua, incluyendo la identificación de

oportunidades de mejora.
Implementa un procedimiento para gestionar no conformidades y tomar acciones
correctivas.

Fomenta un ambiente de mejora continua en la organización, donde se busquen

oportunidades para hacer mejoras en los procesos y en el sistema de gestión de
calidad.
DOCUMENTO / ACCIÓN

Analisis de contexto:
FODA: Identificacion de Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas
Presentacion de empresa: historia, servicios, organización

Identificar partes interesadas:

Identificacion de necesidades y expectativas: definir acciones para abordar
incluyendo plazos y responsables de seguimiento.

Definir y documentar el alcance del sistema de gestion y difundir

Identificar y definir los procesos claves del sistema de gestion. Puede

definirse en un mapa de procesos identificando puntos normativos y
documentos internos.

Politica de calidad establecida y difundida por la alta gerencia, liderazgo

visible en la determinacion del SGC.

Politica de calidad documentada y alineada con la vision, mision y objetivos

estratégicos de la empresa.
Determinacion de organización (organigrama), roles y responsabilidades
para la mantencion del SGC, descriptores de cargo.

Identificacion, evaluación, determinar acciones para mitigar riesgos o

abordar oportunidades. Responsables de cada ejecutar o hacer seguimineto
a las acciones establecidas.
Establecer objetivos para el SGC, implementar indicadores y metodologia
para medir, moniterear y tomar las acciones necesarias para cumplir
objetivos. (KPIs)
Nombre de la sucursal
1011000000 CONTRATO MARCO PAMPA NORTE 2021
1012000000 CONTRATO 3ER RECRECIMIENTO PRETILES
1021900000 PLANTA REMANEJO PEBBLES LS
1022100000 OPERACIÓN PLANTA REMANEJO PEBBLES LS
1022200000 OBRAS TEMPRANAS FULL SAL
1022500000 PLANTA CHANCADO LOS COLORADOS
1022800000 PILA NITRO BIO MEL
1060100000 SQM
1080400000 CONTRATO PAMPA NORTE - CERRO COLORADO
1130200000 21CC150 CONTRATO SIAM
1130500000 CC-058 REEMPLAZO GEOSINTÉTICOS PISCINAS PLS PLANTA OXE Y OTRAS OBR
1130800000 21CS104 - CONTRATO ELECTROMECÁNICO DE MONTAJE Y APOYO A PRUEBAS
1131000000 22CC264 REUBICACIÓN INFRAESTRUCTURA RAJO ESPERANZA
1131200000 21CC172 MOV. DE TIERRA Y PIPELINE
1140300000 CONTRATO MARCO MANTENIMIENTO CERRO PABELLON 2022-2025
A010100000 Administración Oficina Central
A010100000 FINANZAS
A010100002 RRHH
A010100003 ADQUISICIONES
A010100004 LOGISTICA
A010100005 GERENCIA
A010100006 MAQUINARIAS
A010100007 ESTUDIO Y PROPUESTA
A010100008 BODEGA KM12
A010100010 QA/QC
A010100011 ARTE
A010100012 REMUNERACIONES
A010100013 HSEC
A010100015 OPERACIONES
A010100016 SERVICIOS GENERALES
A121200000 CENTRO LOGISTICO MPM LA NEGRA
 Seleccionar obra
Comentarios para ingresar por defecto
1011000000
1012000000
1021900000
1022100000
1022200000
1022500000
1022800000
1060100001
1080400000
1130200000
1130500000
1130800000
1131000000

1140300000
por defecto
CONTRATO MARCO PAMPA NORTE 2021
CONTRATO 3ER RECRECIMIENTO PRETILES
PLANTA REMANEJO PEBBLES LS
OPERACIÓN PLANTA REMANEJO PEBBLES LS
OBRAS TEMPRANAS FULL SAL
PLANTA CHANCADO LOS COLORADOS
PILA NITRO BIO MEL

CONTRATO PAMPA NORTE - CERRO COLORADO

21CC150 CONTRATO SIAM
CC-058 REEMPLAZO GEOSINTÉTICOS PISCINAS PLS PLANTA OXE Y OTRAS OBRAS
21CS104 - CONTRATO ELECTROMECÁNICO DE MONTAJE Y APOYO A PRUEBAS
22CC264 REUBICACIÓN INFRAESTRUCTURA RAJO ESPERANZA

CONTRATO MARCO MANTENIMIENTO CERRO PABELLON 2022-2025

Paso Normativo ISO 9001:2015 - Descripción detallada de cómo cumplir

4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto:

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas:

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad:

4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos:

5. Liderazgo y compromiso
5.1 Liderazgo y compromiso:

5.2 Política de calidad:

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización:

6. Planificación
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades:

6.2 Objetivos de calidad y planificación para lograrlos:

6.3 Planificación de los cambios:

7. Apoyo

7.1 Recursos:

7.2 Competencia:

7.3 Toma de conciencia:

7.4 Comunicación:
7.5 Información documentada:

8. Operación

8.1 Planificación y control operativo:

 8.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios:

8.3 Diseño y desarrollo de productos y servicios (si corresponde):

8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados por fuentes externas:

8.5 Producción y prestación del servicio:

8.6 Liberación de productos y servicios:

8.7 Control de las salidas no conformes:

9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación:

9.2 Auditoría interna:

9.3 Revisión por la dirección:

10. Mejora
10.1 Generalidades:

10.2 No conformidad y acción correctiva:

10.3 Mejora continua:

- Identifica factores internos (cultura, recursos, procesos) y externos (entorno legal, competidores,
mercado) que afectan a la organización.
- Documenta estos factores y asegúrate de revisarlos regularmente.
- Identifica y mapea las partes interesadas clave (clientes, empleados, proveedores, reguladores).
- Consulta a las partes interesadas para entender sus necesidades y expectativas.
- Documenta las expectativas y establece planes para abordarlas.
- Define claramente qué procesos y áreas están incluidos en el sistema de gestión de calidad.
- Asegúrate de que el alcance sea relevante para tu organización y sus objetivos.
- Documenta y describe los procesos clave de tu organización, incluyendo cómo se interconectan.
- Establece procedimientos para la gestión y control de estos procesos.

- La alta dirección debe liderar con el ejemplo, demostrando su compromiso con la calidad.
- Establece una cultura de calidad en toda la organización.
- Define una política de calidad que sea coherente con los objetivos de la organización.
- Comunica la política de calidad a todos los empleados y asegura que se entienda.
- La alta dirección debe firmar y respaldar la política de calidad.
-- Asigna roles
Asegúrate dey que
responsabilidades claras para el
las personas responsables sistema
tengan de gestiónnecesaria
la autoridad de calidad.
para cumplir con sus
funciones.

- Identifica los riesgos y oportunidades que puedan afectar tus procesos y resultados.
- Desarrolla planes de acción para abordar estos riesgos y aprovechar las oportunidades.
- Establece objetivos de calidad medibles y coherentes con la política de calidad.
- Desarrolla planes que definan cómo se lograrán estos objetivos y asigna responsables.
-- Define un proceso
Evalúa los posibles para gestionar
impactos de losy cambios
planificarycambios
asegura en
queelse
sistema de gestión
comuniquen de calidad.
y apliquen
adecuadamente.

- Asegura que se asignen los recursos necesarios (personal, equipos, tecnología) para implementar el
sistema de gestión de calidad.
- Realiza un seguimiento de los recursos disponibles y planifica su uso eficaz.
- Identifica las competencias necesarias para el personal.
- Proporciona formación y desarrollo para asegurar que el personal tenga las habilidades requeridas.
- Asegura que el personal entienda la importancia de cumplir con los requisitos de calidad y cómo su
trabajo contribuye a ello.
- Establece un sistema de comunicación efectivo para compartir información relevante sobre calidad en
toda la organización.
- Documenta procedimientos, políticas y registros necesarios para el sistema de gestión de calidad.
- Asegúrate de que la información sea accesible y controlada.

- Establece procedimientos operativos estándar que describan cómo se deben realizar los procesos
clave y cómo se controlarán.
-- Define los indicadores
Documenta clave
los requisitos de rendimiento
específicos (KPI) para medir
de tus productos el desempeño.
o servicios y asegura que se entiendan y
cumplan.
- Si tu organización está involucrada en el diseño y desarrollo, asegura que este proceso cumpla con los
requisitos de la norma.
- Establece criterios de evaluación y control para los proveedores externos.
- Realiza auditorías a proveedores según sea necesario.
- Garantiza que los procesos de producción y prestación de servicios se lleven a cabo según los
procedimientos establecidos y los requisitos del cliente.
- Define criterios para la liberación de productos o servicios antes de entregarlos a los clientes.
- Establece procedimientos para manejar productos o servicios no conformes y tomar las acciones
necesarias.

- Realiza seguimiento y medición de los procesos y de la satisfacción del cliente.

- Realiza auditorías internas regulares para evaluar la conformidad con los requisitos del sistema de
gestión de calidad y su efectividad.
- La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de calidad para garantizar su adecuación y eficacia.

- Establece un proceso para la mejora continua.

- Fomenta un ambiente de mejora en la organización.
- Implementa un procedimiento para gestionar no conformidades y tomar acciones correctivas.
-- Identifica las causas
Realiza revisiones raíz de las
periódicas no identificar
para conformidades y toma medidas
oportunidades paraen
de mejora evitar su recurrencia.
el sistema de gestión de
calidad.
- Implementa acciones de mejora basadas en la retroalimentación y el análisis de datos.