ESTUDIO DE CASO AA4

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

SILFREDO PALACIO

INFORME PRESENTADO ALA PROFESORA:

KATHERINE MEZA GARCIA

SENA

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD-NTC ISO 9001

BARRANQUILLA

2019
 1- LEA CADA UNA DE LAS DESCRIPCIONES DE LOS HALLAZGOS
ENCONTRADOS Y PRESENTADOS EN EL INFORME DE AUDITORÍA.

 Un hallazgo de auditoría es el resultado de la evaluación de la evidencia de

la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.
 La verificación del cumplimiento real de la norma y del sistema, nos obliga a
buscar evidencias objetivas. Estas evidencias deben ser evaluadas
siguiendo los criterios de auditoría previamente definidos, para obtener los
hallazgos.

Estos se pueden categorizar de la siguiente manera:

 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito, que puede ser de la

propia norma o del Sistema de Gestión de la Calidad de la organización, o
de los requisitos del cliente. Este tipo de desviación afecta a la conformidad
del producto o servicio y deben ser resueltas de manera inmediata.
 Desviación: Son incumplimientos como los anteriores pero que no afectan a
la calidad del producto o servicio. Se trata de fallos no sistemáticos
 Observación: Se trata de un hallazgo que no incumple ningún requisito de
la norma, o del que no se tiene una evidencia objetiva.

2- DIGA A QUE NUMERAL DE LA NORMA ISO 9001:2015, LE ESTÁ

APUNTANDO CADA HALLAZGO REFERIDO.

PROCESO DESCRIPCIÓN DEL CLASIFICACIÓN Numeral de la

HALLAZGO norma ISO
9001:2015
Procesos de Se cuenta con un mecanismo de m 7.5.2 Creación y
Dirección control de documentos internos y actualización
externos “Lista de
Documentación del SGC”,
actualmente no se ha
implementado la herramienta de
control.
Procesos de se detecta que no está en todos m 7.5.2 Creación y
Dirección los casos se cuenta con la actualización
identificación y formatos
estandarizados de los registros
utilizados para el control de la
operación de los procesos.
(ejemplo: “inscripción de los
proyectos de investigación”
algunos registros con contaban
con títulos.
Procesos de Contrario al procedimiento m 7.5.2 Creación y
Dirección normativo “Control de actualización
Documentos y Registros” no se
tiene definido los criterios para la
retención, conservación y
disposición final de los registros
(ejemplo: expedientes de
personal)
Procesos de Se detecta falta de manejo de la M
Dirección documentación 7.5.2 Creación y
Del Sistema de Gestión de la actualización
Calidad en el personal.
Ejemplo:
 Ubicación del “ Modelo
de Identificación de
Procesos “ e indicadores
Clave para la medición
de los procesos y
objetivos de calidad
documentado en el
manual de planeación de
la calidad.
Mecanismos para realizar
cambios de documentos,
registros de servicios no
conformes y aplicación
de acciones correctivas y
preventivas definidos en
los procedimientos
Normativos.
Procesos de Se recomienda generar O 4.3Determinación
Dirección evidencias de los acuerdos del alcance del
definidos en las Juntas Sistema de
realizadas en los distintos Gestión de la
procesos, así como el Calidad
seguimiento a los mismos.
Procesos de Se tiene documentado en la m 7.5.1
Servicios Matriz de Competencia el Generalidades
Administrativos mecanismo para la medición de
la competencia de los
funcionarios de la ENEO, sin
embargo no se muestra
evidencia de su aplicación.
Procesos de La coordinación de investigación m 7.2 Competencia
Registro, cuenta con un registro de control
Aprobación y y seguimiento de los proyectos
Seguimiento de de investigación “ Relación de
Proyectos de proyectos de investigación
Investigación Relacionados por proyectos de
la ENEO” en el cual se
identifican nombres de los
proyectos, integrantes, estatus,
fecha de inicio y termino, este
mismo no esté referenciado en
el procedimiento operativo
siendo este un registro básico de
control
Procesos de En el semestre que inicio el 2 de m 7.4
Servicios febrero del 2010 se identificó Comunicación
Académico que a la fecha no era impartida
la asignatura de “Proceso de
Salud y Enfermedad en el Niño”
y el registro de “ Asignación de
horario” de ésta no estaba
firmado, cuando el
procedimiento gestión y control
de la operación del curso PSA
05 establece esta actividad
como previa al inicio del curso
Procesos de En el desarrollo del plan de m 7.5 Información
Servicios estudio de “Admiración de los documentada
Académico servicios de Enfermería” no se
obtuvo la evidencia que
establece el procedimiento PSA
01 Rev. 0 . de acuerdo a lo
siguiente.
 Falta de información de
la necesidad del
desarrollo de éste.
 Existe a firma de recibido
en 2009 por parte de la
sede, sin haber sido
aprobada la liberación de
este plan de estudios.
 Falta las firmas o
constancias de la revisión
hecha por el grupo
curricular
 Falta las firmas o
constancias de la
verificación hecha por la
jefatura correspondiente.
 Evidencia de entrega del
plan de estudios de
Administración de los
Servicios de Enfermería
al H, Consejo Técnico de
la ENEO para su
validación y emisión del
dictamen
correspondiente.
 Falta de identificación
de los cambios
relacionados al Plan de
estudios.
Procesos de No se mostró la aplicación de la m 4.4.4 Sistema de
Servicios Evaluación de Proveedores de Gestión de la
Administrativos acuerdo a lo establecido en el Calidad y sus
manual de Gestión de la Calidad procesos
MGC 01.
Procesos de El Manual de Planeación de la m 4.3
Servicios Calidad y el procedimiento de Determinación
Académico gestión y control de la operación del alcance del
del curso PSA 05, mencionan al Sistema de
formato de “Check list de Gestión de la
Supervisión del cumplimiento del Calidad
Plan Académico” , como uno de
los mecanismos para evidenciar
el control de procesos de
Servicios Académicos y de la
asistencia de los profesores,
tanto en aula como en los
campos clínicos o sedes, sin
embargo no se encontraron
registros de éste.
Procesos de Se cuenta con la identificación M 7.5.2 Creación y
Dirección de problemáticas o situaciones actualización
de mejora en los servicios
proporcionados, sin embargo, no
se han generado las
 correcciones o acciones
correctivas o preventivas para su
solución.
Ejemplo:
 En las áreas del Servicio
Escolar de posgrado solo
se cuenta con una
persona para la atención,
afectando así el servicio a
los alumnos en el turno de
la tarde y en los casos de
ausencia del personal.
 De acuerdo al reporte de
indicadores del SGC de la
Secretaria Administrativa
de julio a diciembre 2009
“Medición y análisis de
Identificadores del
Proceso de
Presupuestos” se detecta
una baja en los tramites
aceptados ante la unidad
de Procesos Admirativos
(UPA) en el mes de
noviembre por un
incremento en las
solicitudes incompletas.

CLASIFICACIÓN:
M= No Conformidad Mayor
m= No Conformidad Menor
O= Observación o Área de Mejora

3- DE SU CONCEPTO PERSONAL SOBRE LO QUE DEBE HACER LA

EMPRESA EN LAS NO CONFORMIDADES MAYORES PARA
SOLUCIONAR EL ASPECTO MENCIONADO...
PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CLASIFICACIÓN Dar el
concepto de
las No
Conformidades
mayores
Procesos Se detecta falta de manejo de la M * Ausencia de
de documentación un documento
Dirección Del Sistema de Gestión de la Calidad de
en el personal. procedimiento
Ejemplo: para el control
 Ubicación del “ Modelo de de documento.
Identificación de Procesos “ e
indicadores Clave para la *Ausencia de la
medición de los procesos y firma autorizada
objetivos de calidad de los modelos
documentado en el manual de de procesos.
planeación de la calidad.
Mecanismos para realizar *Incumplimiento
cambios de documentos, de una fecha de
registros de servicios no documentos
conformes y aplicación de
acciones correctivas y
preventivas definidos en los
procedimientos Normativos.
Procesos Se cuenta con la identificación de M *incumplimiento
de problemáticas o situaciones de mejora en la jornada de
Dirección en los servicios proporcionados, sin atención del
embargo, no se han generado las servicio del
correcciones o acciones correctivas o alumnado.
preventivas para su solución.
Ejemplo: *organizar el
 En el áreas del Servicio Escolar horario de
de posgrado solo se cuenta con atención, para
una persona para la atención, no afectar el
afectando así el servicio a los turno de la
alumnos en el turno de la tarde y tarde.
en los casos de ausencia del
personal. *Atender la
 De acuerdo al reporte de reclamación de
indicadores del SGC de la un cliente, si en
Secretaria Administrativa de julio el SGC se
a diciembre 2009 “Medición y determina que
análisis de Identificadores del todas las
Proceso de Presupuestos” se contestaciones
detecta una baja en los tramites se hacen por
aceptados ante la unidad de escrito.
Procesos Admirativos (UPA) en
el mes de noviembre por un
incremento en las solicitudes
incompletas

No Conformidad Mayor:

Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización y/o legal, que

vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión. Puede
corresponder a la no aplicación de una cláusula de una norma (requerida por la
organización), el desarrollo de un proceso sin control, ausencia consistente de
registros declarados por la organización o exigidos por la norma, o la repetición
permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos
asociados a un mismo proceso o actividad.
 CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

Considero que los hallazgos son importantes ya que es motivo por el cual se
realizan las auditorias ya que nos permiten conocer las diferencias que presentan
la empresa, en el que se indica condición, criterio causa y efecto. Conociendo las
deficiencias el auditor emite su opinión y la empresa tiene la decisión o no las
recomendaciones del auditor en su informe final.