ACTIVIDAD

TRABAJO AUDITORIA AA4

ESTUDIO DE CASO SOBRE UN INFORME DE AUDITORÍA DE UNA EMPRESA

APRENDIZ
DOUGLAS ALFONSO AMAYA OSORIO
CEDULA: 1065595713

INSTRUCTOR

LAURA LORENA CASTAÑO RAMOS

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE -SENA

CURSO

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD-NTC ISO 9001

(2726300)

FECHA

23-03-2022 VALLEDUPAR – CESAR

 EVIDENCIA: AA4-EV2

TRABAJO AUDITORIA AA4

ESTUDIO DE CASO SOBRE UN INFORME DE AUDITORÍA DE UNA EMPRESA

Lea y analice el Estudio de Caso sobre un informe de Auditoría de una empresaAA4, que
se presenta en las actividades de la unidad de actividades, y responda las siguientes
preguntas:

1- Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y presentados en el

informe de auditoría
2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada hallazgo
referido.
3- De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No conformidades
mayores para solucionar el aspecto mencionado.

2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada hallazgo
referido.

Proceso Descripción del Hallazgo ISO

9001:2015
Se cuenta con un mecanismo
Procesos de de control de documentos 7.5.2
Dirección internos y externos “Lista de Creación y
Documentación del SGC”, actualizaci
actualmente no se ha ón
implementado la herramienta
de control.
Se detecta que no en todos los
casos se cuenta con la 7.5.2
identificación y formatos Creación y
Procesos de
estandarizados de los registros actualizaci
Dirección
utilizados para el control de la ón
operación de los procesos
(ejemplo: “inscripción de los
proyectos de investigación”
algunos registro no contaban
con títulos.
Contrario al procedimiento
normativo “Control de 7.5.2
Documentos y Registros” no Creación y
Procesos de
se tiene definido los criterios actualizaci
Dirección
para la retención, conservación ón
y disposición final de los
registros (ejemplo: expedientes
de personal)
Se detecta falta de manejo
de la documentación del
Sistema de Gestión de la
Calidad en el personal.
 Ejemplos:
Procesos de •Ubicación del “Modelo de 7.5.2
Dirección Identificación de Procesos” e Creación y
Indicadores Clave para la actualizaci
medición de los procesos y ón
objetivos de calidad
documentado en el manual de
planeación de la calidad.
Mecanismos para realizar
cambios de documentos,
registro de servicios no
conformes y aplicación de
acciones correctivas y
preventivas definidos en los
Procedimientos Normativos.
Procesos de Se recomienda generar 4.3Determi
Dirección evidencia de los acuerdos nación del
definidos en las juntas alcance
realizadas en los distintos del
procesos, así como el Sistema de
seguimiento a los mismos Gestión de
la Calidad
Proceso de Se tiene documentado en la 7.5.1
Servicios Matriz de Competencia el Generalida
Administrati mecanismo para la medición des
vos de la competencia de los
funcionarios de la ENEO, sin
embargo no se muestra
evidencia de su aplicación.
La coordinación de
Proceso de investigación cuenta con un
Registro, registro de control y
Aprobación seguimiento de los proyectos
y de Investigación “Relación de
Seguimiento Proyectos de 7.2
de Investigación Realizados por Competen
Proyectos Profesores de la ENEO” en cia
de el cual se identifican los
Investigació nombres de los proyectos,
n integrantes, estatus, fechas de
inicio y término, este mismo
no esté referenciado en el
procedimiento operativo siendo
este un registro básico de
control.
En el semestre que inició el 2
de febrero de 2010 se identificó
que a la fecha no era impartida
Proceso de
la asignatura de “Proceso de
Servicios 7.4
Salud y Enfermedad en el
Académicos Comunica
Niño” y el registro de
“Asignación de horario” de ésta ción
no estaba firmado, cuando el
procedimiento gestión y control
de la operación del curso PSA
05 establece esta actividad
como previa al inicio del curso.
En el desarrollo del plan de
estudios de “Administración de
los Servicios de Enfermería” no
se obtuvo la evidencia que
establece el procedimiento
PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo
siguiente:
• Falta la identificación de la
necesidad del desarrollo de
éste.
Proceso de • Existe la firma de recibido en 7.5Informa
Servicios 2009 por parte de la sede, sin ción
Académicos haber sido aprobada la documenta
liberación de este plan de da
estudios.
• Falta las firmas o
constancias de la revisión
 hecha por el grupo curricular.
• Falta las firmas o
constancias de la verificación
hecha por la Jefatura
correspondiente.
• Evidencia de entrega del
plan de estudios de
Administración de los Servicios
de Enfermería al H. Consejo
Técnico de la ENEO para su
validación y emisión del
dictamen correspondiente.
• Falta de identificación de los
cambios realizados al Plan de
estudios.
Proceso de No se mostró la aplicación de 4.4.4
Servicios la Evaluación de Proveedores Sistema de
Administrati de acuerdo a lo establecido en Gestión de
vos el Manual de Gestión de la la Calidad
Calidad MGC 01. y sus
procesos
Proceso de El manual de Planeación de la 4.3
Servicios Calidad y el procedimiento de Determina
Académicos Gestión y control de la ción del
operación del curso PSA 05, alcance
mencionan al formato de del
“Checklist de Supervisión del Sistema de
Cumplimiento del Plan Gestión de
Académico”, como uno de los la Calidad
mecanismos para evidenciar
el control del proceso de
Servicios Académicos y de la
asistencia de los profesores,
tanto en aula como en los
campos clínicos o sedes, sin
embargo no se encontraron
registros de éste.
Se cuenta con la identificación
de problemáticas o situaciones
de mejora en los servicios
proporcionados, sin embargo
no se han generado las
correcciones o acciones
Procesos de correctivas o preventivas para 7.5.2
Dirección su solución. Ejemplos: Creación y
• En el área de Servicios actualizaci
Escolares de Posgrado solo se ón
cuenta con una persona para
la atención, afectando así el
servicio a los alumnos en el
turno de la tarde y en los
casos de ausencia del
personal.
• De acuerdo al reporte de
indicadores del SGC de la
Secretaría Administrativa de
Julio a Diciembre de 2009
“Medición y Análisis de
Indicadores del Proceso de
Presupuestos” se detecta una
baja en los trámites
aceptados ante la Unidad de
Procesos Administrativos
(UPA) en el mes de noviembre
por un incremento en las
solicitudes incompletas.
 3. De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No
conformidades mayores para solucionar el aspecto mencionado.
 Implementar formatos de control de documentación de los distintos procedimientos
realizados para el personal.
 Definir las acciones correctivas tomando un tiempo determinado para esto.
 Instaurar protocolos de verificación y corrección oportuna.
 Asignar el personal suficiente para la ejecución de actividades determinadas.
 Actualizar con responsabilidad y puntualidad los registros y SGC

La recomendación es a tomar las acciones correctivas inmediatamente y poner en

marcha métodos de control y análisis que les permitan detectar las no conformidades,
poniendo en marcha las acciones y medidas que minimicen dichas no conformidades
y tiendan a su eliminación ya que el Incumplimiento normativo propio de la
organización, vulnera y pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión de
calidad.