Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA Fecha. 18-May-2021

Empresa: Clínica del Country S.A.S

Representante: DIEGO OSPINA.
Dirección: Cra. 16 # 82–57
Tel: 5300470
Cargo: Gerente General
Correo electrónico: Diego.ospina@clinicadelcountry.co
De: Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad.
Correo electrónico: Auditoria@clinicadelcountry.co

 Objetivo:
Verificar mediante auditoria interna que la empresa esté cumpliendo el programa de
sistema de gestión de calidad de la Clínica del country, en el proceso de Gestión
humana y encontrando puntos de mejora.

 Alcance:
Verificar si las actividades en el proceso de Gestión Humana corresponden con las
normas y los procedimientos establecidos junto con los formatos empleados y políticas
de la empresa mediante instructivos de acuerdo a la norma ISO 9001.

 Criterio de auditoria:
Políticas, normas, procedimientos o requisitos usados como referencia en la auditoría y
contra los cuales el auditor compara la evidencia. Los criterios pueden incluir
estándares, normas organizacionales específicas y requerimientos legislativos o
regulados.
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 Fecha de auditoria: 18 mayo 2021.

 Proceso a auditar:

 Contratación de funcionarios
 Bienestar y salud ocupacional
 Formación del personal
 Liquidación y finalización de costo
 Afiliación del personal

 Asistencias
# Nombre Cargo Firma Apertura Firma Cierre
1 YENNY CASTRO Ing. de procesos    
2 LADY BERNAL Ing. de procesos    
Experto en la
3 CARLOS ORTIZ norma    
4        
5        

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Política de calidad Versión Mayo 2019

2 Manual de procedimientos de Versión Junio 2020

calidad
3 Registros, tales como registros Libro de registro
de inspección, actas de reunión
4 Bases de datos informáticas Versión Julio 2019

5 Registros de calidad Versión septiembre 2020

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.

Se validan por medio de encuesta, entrevista y evidencias físicas de lo observado y

comunicado.
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d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).

Página de
  Documentos Ubicación Observaciones
(según
foliación)

1. Memorando de
comunicación de
     
presentando el plan de
Auditoria al Auditado.
2.- Plan de Auditoria
debidamente
aprobado por la      
Oficina encargada de
la auditoría

3. Lista de verificación
     
y anexos (si se tienen)

4. Formato Registro de
no conformidades y/o      
observaciones

5. Formatos de listas
     
de asistencia

6. Informe de Auditoria
     
Interna

7. Registros de
traslado de no
conformidades a otros      
procesos subprocesos
(si los hay).
8. Formato de
evaluación de  
Auditores internos    

9. Plan de
 
mejoramiento
   
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e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
1 Procesos de contratación. Política de Se valida que la x
contratación. contratación se realiza
según la norma.
2 Proceso de afiliación de Revisión de plantillas La afiliación de los x
personal De afiliación. funcionarios se realiza en los
Términos requeridos.
3 Liquidación y financiación Revisión de formatos No existen evidencias del x
de contratos. de retiros y hojas de mismo.
vida al azar y
estandarización de
calidad.
4 Procedimiento de bienestar Estandarización de Se evidencia la x
y salud ocupacional. los documentos y implementación que no
referencia en los se encuentran
procedimientos estandarizados y adicional
no son referenciados en
el procedimiento matriz.
5

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Actualizar los procesos cuando se requiera en busca de mejoras
optimización del mismo.
 subsanar las no conformidades resultado de auditoria, implementado acciones
correctivas.
 Se requiere que el personal a cargo conozca y comprenda la Política de
Calidad y los objetivos.
 Se requiere actualizar el procedimiento de bienestar y salud ocupacional de
acuerdo con la No Conformidad Mayor (NCM) hallada.
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g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
La auditoría interna organizacional es importante para encontrar errores en el proceso o
incumplimientos en SGC.

Con el proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y

documentado sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades de una
función las cuales arrojen resultados para la mejora continua con el fin de determinar
el cumplimiento de los indicadores establecidos dentro de una organización.

Se debe estar atento a todos los posibles hallazgos que se puedan evidenciar, se debe
buscar que el dueño del proceso se encuentre lo más disponible posible ara entregar
toda la información, para que la auditoria pueda ser concluyente por parte del auditor.

Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2 Taller Realización de la auditoría interna.