SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD FCAL-011

ISO 9001-2015 VERSION 01

LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA NOVIEMBRE 24-2022

FECHA: 2/02/2023 PROCESO: Recursos humanos

AUDITADO: Carlos Arturo Peña Rodriguez DOCUMENTOS: NTC ISO 9001-2015, Procedimientos, registros

AUDITOR: Daniela Gonzalez Montoya

HALLAZGO

NO CONFORME
OBSERVACION
FORTALEZA

CONFORME
CRITERIOS A VERIFICAR REQUISITO
DESCRIPCION

¿ Como la organización determina y

proporciona las personas necesarias para la
implementacion eficaz de su sistema de
gestion de la calidad, para la operación de las
No. 7.1.2.
personas y para el control de sus procesos?

(Procedimiento selección y contratacion de

personas)
¿ La organización determina los conocimientos
necesarios por medio del manual de perfil de
No. 7.1.6
cargos? '' que documento''
( Manual de funciones por cargo)
Al nuevo personal que ingresa a la
organización o al personal que se promueve,
por medio de que documento se basan para
7.2
hacerlo ?
Competencia
(Procedimiento descripcion de cargos PRHA-
006)
¿ Tiene algun plan o cronograma de
entrenamiento para el personal? Para mejorar 7.2
su formacion o desempeño?

¿ La organización se ha asegurado de que las

personas que puedan afectar el desempeño y
eficacia del SGC sean competentes con base
en el nivel educativo adecuado, la capacitacion
o la experiencia? ¿ Han tomado medidas
necesarias para asegurarse de que dichas 7.2
personas puedan adquirir las competencias?
(Solicitar hoja de vida, verificar certificados de
competencia con base a la descripcion de
funciones '' Elidier-Jorge Hernan'' , manual de
funciones por cargo PRHA-008)

Existe un programa de induccion para el

7.2
personal

¿ Como la organización se asegura de que los

trabajadores tomen conciencia de ?
- La politica de calidad
- Los objetivos de calidad pertinentes
7.3
- Su contribucion a la eficacia del SGC
Toma de
incluidos los beneficios de una mejora del
conciencia
desempeño.

(Evidencias de socialzacion, registros de

asistencia)
¿ Se han realizado acciones para que las
personas tomen conciencia de las
consecuencias de incumplir los requisitos del
SGC?
7.3
La toma de conciencia debe ser un proceso
Toma de
enriquecedor de la organización. No basta con
conciencia
dar una charla de sobre el sistema de Calidad,
cada miembro de la organizacion debe hacer
de la calidad una forma o metodologia de
trabajo.
¿ Que metodo o sistemas utilizan para dar a
conocer o transmitir cualquier tipo de
informcion dentro de la organización
EJEMPLO: Matriz '' Verifica que
7.4
comunicar,cuando comunicar, a quien
Comunicación
comunicar, como comunicar''
Matriz FRHA-013
PADM-001 Procedimiento de comunicaciones
internas y externas

¿Cuál es la informacion documentada que

evidencie los resultados de
seguimiento,medicion, analisis,evaluacion del 9.
desempeño y eficacia del SGC ? Evaluacion de
EJEM: Indicador definiendo periodicidad, desempeño
responsables,metodo utilizado,indicar lo que se
va a medir.

9.
Metodos que usan para realizar
Evaluacion de
seguimiento,medicion,analisis y evaluacion.
desempeño

9.
¿Cada cuanto capacitan o entrenan
Evaluacion de
tecnicamente al personal?
desempeño

¿Cada cuanto realizan evaluacion de

desempeño de cargo administrativo y
operativo?
Responsables? 9.
FRHA-002 Evaluacion de
¿Con que fines se realiza la evaluacion del desempeño
desempeño'
¿Con que frecuencia evaluan el desempeño de
sus empleados?

OBSERVACIONES:

FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO FIRMA DE AUDITOR

 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD FCAL-011

ISO 9001-2015 VERSION 01

LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA NOVIEMBRE 24-2022

FECHA: 2/02/2023 PROCESO: Gerencia

AUDITADO: Hector Fabio Peña Rodriguez DOCUMENTOS: NTC ISO 9001-2015, Procedimientos, registros

AUDITOR: Daniela Gonzalez Montoya

HALLAZGO

NO CONFORME
OBSERVACION
FORTALEZA

CONFORME
CRITERIOS A VERIFICAR REQUISITO
DESCRIPCION

La organización conoce en que punto se

encuentra y cuales son sus aspectos fuertes
con respecto a la competencia, cuales son sus
debilidades.
4.1
Comprension de la
¿ De que forma la organización ha identificado
organización y de su
sus riesgos y oportunidades? (matriz DOFA)
contexto
¿ De que forma se puede evidenciar que ha
identificado todos los aspectos internos y
externos?

Se han integrado los requisitos del SGC a los 4.2

procesos de los negocios y ha promovido la Comprension de las
gerencia el conocimiento del enfoque basado necesidades y
en procesos y el pensamiento basado en los expectativas de las
riesgos? partes interesadas

4.2
¿Se han determinado, cumplido y comunicado Comprension de las
en toda la organización los requisitos de los necesidades y
clientes y los requisitos legales y regulatorios? expectativas de las
partes interesadas

4.2
¿ Se han determinado y abordado los riesgos y
Comprension de las
las oportunidades que pudieran afectar la
necesidades y
conformidad de los productos y servicios y la
expectativas de las
habilidad de mejorar la satisfaccion del cliente?
partes interesadas

4.2
La organización ha establecido y comunicado
Comprension de las
las respinsabiliades y la autoridad para la
necesidades y
operacion eficaz del SGC?
expectativas de las
LGER-001 / FGER-006?
partes interesadas

La alta direccion realiza las revisiones por la

direccion? 5.1
Asegura la disponibilidad de recursos? ¿ y de Liderazgo y
que manera lo hace? compromiso
FGER-004

¿Cómo se esta analiando la satisfaccion del

5.1.2.
cliente? ¿Cómo es el enfoque que le da la alta
Enfoque al cliente
direccion al cliente?
¿ La politica de calidad es coherente con la
realidad de la organización? ¿Incluye un
compromiso de mejora continua y de cumplir
con los requisitos?
¿La comunicación de la politica es adecuada y
5.2
se evidencia que es entendida por el personal
Politica
de la organizacion?
¿Se encuentra documentada la metodologia
para la revision de la politica y se evidencia
esta revision?
Solicitar evidencias

Existe evidencia de la definicion de

responsabilidades y autoridades para cada uno
de los roles de la organización?
¿ Tiene la alta direccion definido la 5.3
responsabilidad para el aseguramiento del Responsabilidades y
cumplimiento de los requisitos del correcto autoridades en la
funcionamiento? (En cada area tiene personas organnizacion
competentes para llevar a cabo el
cumplimiento de las responsabiidades?
Solicitar evidencias: certificados, documentos

¿Se han determinado los riesgos y las

oportunidades que necesitan abordarse para 6.1
dar la seguridad de que el SGC pueda lograr Abordaje de riesgos y
los resultados planeados? oportunidades
LGER-003

¿Ha planeado la organización medidas para

6.1
abordar estos riesgos y oportunidades e
Abordaje de riesgos y
integrarlos en los procesos del sistema?
oportunidades
LGER-003

OBSERVACIONES:

FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO FIRMA DE AUDITOR