SIG Auditoria

UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES
INFORME AUDITORIAS INTERNAS AL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN
Auditoria de Sistema de gestión Calidad de la Empresa Agroindustrial

Camposol
EQUIPO AUDITOR:
ROJAS HUARI, Trhiany Eloy
SANCHEZ PEÑA, Dafne Alexa
SOTOMAYOR ACUÑA, Vivian
VILA MANRIQUE, KELLY Thalia
NORMA DE REFERENCIA:
● ISO 9001
● Guia de auditoria ambiental
● Decreto Supremo N° 004-2017-MINAM, los Estándares Nacionales de Calidad Ambiental para Agua y
establecen disposiciones complementarias para su aplicación.
● Decreto Supremo N°020-2015-MINAGRI, Reglamento para la Gestión de las Plantaciones Forestales y
los Sistemas Agroforestales.
● OHSAS 18001
● Ley 29783 Ley de seguridad y salud en el trabajo
ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
La presente auditoría de calidad de la empresa Camposol, se va a abarcar el cumplimiento
de medidas de la norma ISO 9001, 14001 y la OHSAS 18001 en la planta industrial de
Camposol, con la finalidad de ver los planes y procesos que posee la empresa durante la
auditoría, el tipo de anàlisis realizado y los criterios seleccionados.
FECHA DE REALIZACIÓN: 03/12/2021
FECHA DEL INFORME: 06/12/2021

Índice
Capítulo I
Sistema de gestión de Calidad Norma ISO 9001:2015………………………..
1. Contexto de la Organización………………………………………………………………….
2. Liderazgo……………………………………………………………………………………….
.
3. Planificación…………………………………………………………………………………….
4. Apoyo……………………………………………………………………………………………
5. Operación……………………………………………………………………………………….
6. Evaluación de desempeño……………………………………………………………………
7. Mejora…………………………………………………………………………………………..
Capítulo II
Sistema de Gestión ambiental…………………………………………
8. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
8.1. Objetivos Específicos
9. ALCANCE DE LA AUDITORÍA-
10. PROCESO AUDITADO
11. MARCO LEGAL
11.1. Marco Legal
12. ASPECTOS GENERALES
12.1. Términos del Informe
12.2. Responsabilidad
12.3. Plan General de Auditoría
13. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
14. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
14.1. Aspectos Conformes
14.2. No Conformidades Reales
14.3. Oportunidades de Mejora
15. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
Capítulo III
16. Gestión de Seguridad y salud en el Trabajo……………………………………
16.1. Alcances ………………………………………
16.2. Objetivos de la auditoría…………………………………………………..
16.3. Liderazgo y compromiso………………………………………………….
16.4. Políticas…………………………………………………………………………..
16.5. Fortalezas y debilidades……………………………………………………..
16.6. Identificación de peligros…………………………………………………………….
16.7. No conformidades …………………………………………………………………
16.8. PHVA…………………………………………………………………………..
16.9. Actuar (Planes de mejora)(Acciones correctivas)..................................
16.10. Acciones preventivas…………………………………………………….
16.11. Conclusiones………………………………………………………...
INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS REALIZADAS A LA EMPRESA

CAMPOSOL
CAPÍTULO I
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD NORMA ISO 9001:2015
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Fecha inicio:
Gestión de calidad 1
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO Nº HOJA
Gestión de calidad 1
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) Nº Auditoría: 01
La auditoría se realizó el día 03/12/2021 con una duración total de tres (03) horas.
La reunión de cierre se realizó el 05/12/2021. Durante la reunión se presentó a la Fecha inicio: 03 /12 / 2021
Empresa auditada los principales hallazgos, a fin que se realizarán correcciones,

acciones correctivas y mejoras con el objeto de mantener el Sistema de Gestión de
la Calidad. Hora inicio: 8:30
Fecha final: 06/12/2021
Hora final: 12: 00 P.M
Auditor/es: ROJAS HUARI, Trhiany Eloy

SANCHEZ PEÑA, Dafne Alexa
SOTOMAYOR ACUÑA, Vivian
VILA MANRIQUE, KELLY Thalia
NO CONFORMIDADES Y CONFORMIDAD
Nº CATEGORIA(1) PUNTO DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD y/o CONFORMIDAD-OBSERVACIÓN.

NORMA
1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 La empresa Camposol S.A cuenta con una planificación estratégica, ha definido y determinado
1 Conformidad los procesos necesarios para el SGC, cuya interacción y descripción se describen en su mapa
de procesos de la empresa.
4.4 La empresa Camposol define la influencia de diversos elementos de la empresa: la cultura, los
2 Conformidad objetivos y las metas, la complejidad de los productos, el flujo de información.

4.2 Tienen medios para detectar riesgos y oportunidades en el medio empresarial ya sea : (analisis
3 Conformidad FODA,PESTE)
2 LIDERAZGO
5.1- 5.1.1 La alta dirección de la empresa Camposol estableció un compromiso de calidad, implementa y
4 Conformidad mantiene una política de la calidad apropiada al propósito y contexto de la organización.
5.1.2 Demuestra su compromiso con el enfoque al cliente asegurándose de que: se entienda,

5 Conformidad comprenda y se cumplan regularmente los requisitos del cliente y los legales y reglamentos
aplicables.
5.2 La política de calidad es comprendida y asumida por todos los miembros de la empresa. Sin
6 No embargo no existe evidencia de que se aplique y de que esta se encuentra disponible para todas
conformidad las partes interesadas.
menor
3 PLANIFICACIÓN
6.1.1 - Camposol cuenta con una adecuada planificación, sin embargo, podría mejorar ya que establece
7 No 6.2.1 objetivos de calidad coherente con la política de calidad y medible.
conformidad
menor

Conformidad 6.3 La empresa Camposol tiene la conformidad de los productos y servicios para la satisfacción del
8 cliente, considerando la disponibilidad de recursos al planificar cambios, el propósito de los
cambios y sus consecuencias potenciales.
4 APOYO
7.1- 7.1.4 Camposol busca determinar y proporcionar los recursos necesarios para el establecimiento,
9 Conformidad implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de la calidad.
Considera los recursos que se necesita obtenir de los proveedores externos, determina y
proporciona las persones necesarias para la implementación eficaz de su sistema de gestión de
la calidad y para la operación y control de sus procesos
5 OPERACIÓN
8.1- 8.2 - La organización en el àrea de operaciones cumple con la majoria de los ítems, esto quiere decir
10 Conformidad 8.2.3- 8.3 - que los métodos utilizados durante el proceso son conformes con los requisitos de la norma ISO
8.4 9001:2015, evidenciando que sus procesos se encuentran en mejora continua, es decir se
preocupa por mejorar su Sistema de Gestión dentro de la Empresa.
6 EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
9.1- 9.2 La organización en el área de operaciones cumple con la mayoría de los ítems, viendo que los
11 Conformidad métodos utilizados durante el proceso son conformes con los requisitos de la norma, sin
embargo no se tiene mucha evidencia sobre su aplicación.

9.3 La organización tiene un buen grado de conformidad en sus procesos y el sistema
12 Conformidad documentario.
7 MEJORA
10.1 La empresa Camposol busca la mejora continua esto se ve reflejado en los distintos proyectos
13 Conformidad que tiene, ya que se esta llevando sus tramites la obtención de la certificación ISO 14001- 2015
(1) CATEGORÍA DEL HALLAZGO . según: CATEGORÍA DEL

HALLAZGO
(Auditor/es)
Vila Manrique,Kelly Thalia

1. No Conformidad Mayor No conformidad menor Sotomayor Acuña, Vivian
Rojas Huari, Trhiany Eloy
Sanchez Peña, Dafne
Vila Manrique,Kelly Thalia

2 No Conformidad Menor Conformidad Sotomayor Acuña, Vivian
3 Conformidad
3 Observación
8 CONCLUSIONES:
● La implementación de un Sistema de Gestión de calidad según la norma ISO 9001:

2015 considera una acción estratégica para aumentarlos beneficios, mejorar la
producción, para que sea más efectiva mejorar como organización.
● La empresa Camposol se preocupa por mejorar su Sistema Gestión de Calidad, ya
que cumple los requerimientos de la norma ISO, determinando un buen grado de
conformidad de procesos y el sistema documentario. La evaluación que se realizó en
la empresa Camposol con respecto al cumplimiento en los capítulos 4, 5, 6,7 y 8 nos
permitió identificar cómo la empresa va aplicando la norma y nos hace ver lo que le
falta a la empresa para obtener el 100%.
Capítulo II
9. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Verificar el cumplimiento y conformidad del Sistema de Gestión Ambiental de

COMPASOL.S.A, de acuerdo con los requisitos de la Norma del Sistema de Gestión
Ambiental NTC-ISO 14001:2015.
9.1 Objetivos Específicos
● Verificar la estructura y adecuación de la documentación de los procesos del

Sistema de Gestión Ambiental de acuerdo con los requisitos a auditar.
● Determinar el estado de cumplimiento de los requisitos de la última versión
de la norma NTC-ISO 14001:2015.
● Identificar oportunidades de mejora del Sistema de Gestión de Calidad.
10. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

La verificación de todos los procesos de los Sistema de Gestión Ambiental de

CAMPOSOL S.A sede principal.
11. PROCESO AUDITADO
Proceso de Direccionamiento Estratégico, Proceso de Talento Humano y Proceso de

Gestión Administrativa.
12. MARCO LEGAL
12.1 Marco Legal
Normatividad legal aplicable con relación a la gestión ambiental.
• Ley General Del Ambiente - Ley N° 28611
• Ley Marco Del Sistema Nacional De Gestión Ambiental - Ley N° 28245
• Reglamento De La Ley Marco Del Sistema Nacional De Gestión Ambiental-Decreto

Supremo Nº 008 - 2005 - PCM
• Ley De Creación, Organización Y Funciones Del Ministerio Del Ambiente-Decreto

Legislativo Nº 1013

13. ASPECTOS GENERALES
13.1 Términos del Informe
Se utilizarán para el presente informe, los términos y definiciones establecidos en el

Manual de Auditoría Interna, los cuales deben ser tenidos en cuenta para su
entendimiento y posterior formulación de los planes de mejoramiento, a saber:
No Conformidad – NC: Incumplimiento de un requisito legal, técnico, de

organización o cliente. Se constituye cuando existe evidencia objetiva del
incumplimiento.
Oportunidad de Mejora – OM: Acción para mejorar un procedimiento, proceso o

actividad. Se constituye como una Recomendación.
Responsabilidad
Es responsabilidad del auditor la planeación, ejecución y cierre del ejercicio auditor, en el

marco del objetivo general.
Es responsabilidad del equipo auditor producir un informe objetivo que refleje los
resultados del proceso auditor, en cumplimiento de los objetivos propuestos para la
misma.
El equipo auditor estuvo conformado por:
• ROJAS HUARI, Trhiany Eloy
• SANCHEZ PEÑA, Dafne Alexa
• SOTOMAYOR ACUÑA, Vivian
• VILA MANRIQUE, KELLY Thalia


13.3 Plan General de Auditoría
La auditoría interna de calidad fue realizada por un equipo auditor de profesionales, en

formación de auditores en Sistema de Gestión Ambiental NTC-ISO 14001:2015., con el
fin de dar a conocer el objetivo, alcance y actividades a desarrollar durante la ejecución
de la auditoría y la reunión de apertura se llevó a cabo el 03 de diciembre del 2021.
14. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA
Visita Edificio Administrativo
Se planifica la realización de visita a las instalaciones del Edificio Administrativo,

inspeccionando las áreas de historias laborales, cuarto de aseo, oficina de
mantenimiento, oficina de servicios generales y Área de Tecnologías y Sistemas de
Información.
Visita a la sede de CAMPOSOL - La Libertad
Se visitaron los diferentes niveles revisando la señalización de emergencias, sala de

prensa, consultorios de salud y almacenes de productos agrícolas. Se evidenciaron
controles de seguridad industrial, extinción de incendios y evacuación.
Visita al Sector de cultivo Chavimochic
Se realizó recorrido por el sector de cultivo. Se realizarán entrevistas con personal en

todos los sectores agrícolas, con las siguientes observaciones:
- Se planea realizar un desarrollo de una tarea documental en donde el

personal, haciendo la labor, manifiesta no tener claridad de quién es el
Coordinador.

- En la oficina principal se planifica entrevistar la parte del equipo de
comunicaciones, quienes no tienen total conocimiento sobre el coordinador de
evacuación.
- En sectores de trabajo agrícola se realizará la observación y listado sobre,

los productos que se usa y los peligros a los que está expuesta, así como los
EPP’s correspondientes a sus labores.
- En todos los pisos se evidencia el uso de canecas con bolsas negras,

verdes y en algunos casos blancos, sin claridad sobre el código de colores
adecuado para disponer los diferentes tipos de residuos.
- Se revisa la cartelera de comunicaciones donde se publica información de

interés a funcionarios y visitantes.
- Durante el recorrido por el altillo donde se encuentra el equipo digital y de

comunicaciones se destacan observaciones tales como deficiencias en
iluminación y ventilación natural.
Se continuará el recorrido por el sótano donde se encuentra el almacén de productos

agrícolas, con las siguientes observaciones:
- Poca iluminación y ventilación natural, aún más necesaria cuando tienen la

puerta del sótano cerca de los puestos de trabajo.
- No hay conocimiento de quién es el coordinador de evacuación, a pesar

que tienen clara su ruta de evacuación.
.

Riesgos y oportunidades
Se debe generar una matriz DOFA en el Área de Talento humano. Como parte de la
identificación de Partes Interesadas, se generan riesgos y oportunidades del área de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
Gestión del cambio
Se ha realizado el proceso de gestión del cambio para evaluar los riesgos de trabajo en
casa de los funcionarios, generando acciones para reducir los riesgos ocupacionales y
técnicos asociados.
Control Operacional
Se revisaron los diferentes controles operacionales en gestión ambiental, salud y

seguridad en el trabajo. Se han establecido diferentes procedimientos y formatos de
inspección para hacer seguimiento al trabajo diario y reducir el riesgo.
Gestión Humana
Se revisaron los manuales de funciones con las competencias, los requisitos, las
funciones, la Autoridad en Actos administrativos.
Compras.
Se revisaron los documentos asociados a las compras de productos y servicios como:
• Exámenes Médicos Ocupacionales,
• EPP y dotación
• Elementos de protección,
• Productos químicos.
Los contratos incluyen la obligación del cumplimiento legal en Salud y Seguridad en el

trabajo de los contratistas
Auditorías Internas
Se cuenta con la Guía para la elaboración del programa anual de auditorías donde se
establecen los parámetros para la programación de las auditorías.

Se cuenta con la Matriz de calificación anual, para priorizar las auditorías.
Recursos
Se evidenció la existencia de presupuestos de gasto para dotaciones y elementos para

salud y seguridad, así como para proyectos del sistema de gestión ambiental enfocados
en recolección de residuos sólidos de la entidad.
En el proceso de Talento Humano se evidenció la existencia de los decretos y

resoluciones para la creación de los comités de convivencia.
Comunicación
Se revisó el plan de comunicaciones en donde se especifican los temas a comunicar, la

audiencia esperada y los mecanismos de comunicación.
Se especifican temas como requerimientos legales, campañas de concientización en

temas de salud y medio ambiente, y políticas y lineamientos. Los mecanismos
especificados son la Intranet, el correo electrónico, la página web y las carteleras de
información para comunicar a visitantes.
Incidentes, No Conformidades y Acciones Correctivas
La empresa CAMPOSOL S.A. Cuenta con el procedimiento de Investigación de

incidentes y el Formato Investigación de incidentes.
Se revisaron siete (7) no conformidades y su correspondiente acción correctiva.
Revisión por la Dirección
Se revisó el documento de revisión por la dirección general para el sistema de gestión

ambiental y en seguridad y salud en el trabajo, generado a principios del año 2021. Se
incluyen los principales puntos de entrada exigidos por las normas incluyendo
necesidades y expectativas de las partes interesadas, desempeño y cierre de las no

conformidades, principales indicadores de gestión y recomendaciones para la mejora del
siguiente periodo.
15. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
15.1 Aspectos Conformes
• Se evidenció el compromiso de las áreas por identificar oportunidades de mejora

que permitan corregir y poner en marcha.
• Se encontró un nivel alto de conformidad del proceso de implementación de la

Norma ISO 14001:2015, con una estructura casi terminada y alineada desde su
interior.
• Se identificó el uso adecuado y efectivo, donde se evidencia la gestión

relacionada con la gestión documental y el seguimiento a las acciones generadas.
• Se observó una exhaustiva identificación de peligros y riesgos.
• Se denota un interés general en la planeación de capacitaciones por parte del

Área de Talento Humano.
15.2 No Conformidades
No Conformidad – NC 01
POLÍTICA
Se encontraron las siguientes fallas en la actividad de divulgación y la efectiva

comunicación de la política:
• En entrevista al personal de seguridad y limpieza del Edificio Administrativo, no

se evidenció conocimiento de la política.
• En el recorrido por la planta Sector de cultivo Chavimochic, se encontró

publicada en una cartelera la Política del SIGEPRE versión junio 2020, cuando la
última versión de la Política es de mayo de 2021.
Lo anterior incumple el numeral 5.2 Política de SST, de la norma ISO 14001:2015, que
establece: “La política de SST debe: “Estar disponible como información documentada y
comunicarse dentro de la organización”.
Proceso de Direccionamiento Estratégico
En mesa de trabajo del 03 de diciembre del 2021 solicitada mediante memorando, se

presentaron las observaciones sobre los hallazgos por parte de los auditados y se remitió
comunicación con los soportes el día 03 de diciembre de 2021 mediante correo
electrónico. El equipo auditor evaluó la información presentada y se mantiene la No
Conformidad, teniendo en cuenta que en el ejercicio de auditoria se evidenció que la
política esta publicada en una versión obsoleta en la planta Sector de cultivo Chavimochic
y adicionalmente no se asegura la comunicación efectiva.
PARTES INTERESADAS
Se evidenció una falla en la identificación de las necesidades y expectativas de las partes

interesadas en del etiquetado SGA:
No se han identificado las expectativas para contratistas, proveedores y funcionarios,

desde el etiquetado SGA.
Lo anterior incumple el numeral 4.2 Conocimiento de las necesidades y expectativas de

las partes interesadas, de la norma ISO 14001:2015, que establece “La organización
debe determinar: b) Las necesidades y expectativas pertinentes de las partes
interesadas”.
Proceso de Gestión Administrativa

comunicación con los soportes el día 03 de diciembre de 2021 mediante correo
electrónico. El equipo auditor evaluó la información presentada y se mantiene la No
Conformidad, teniendo que en el ejercicio de la auditoría se evidenció que no se tiene
integrado la identificación de las partes interesadas, se identificaron diferencias en las
categorías de las partes interesadas definidas en los documentos “Guía Gestión de SST
y Ambiental”. Adicionalmente en la “Guía Gestión Ambiental” establece dentro de las
expectativas para contratistas.

No Conformidad– NC 03
ROLES, RESPONSABILIDADES y AUTORIDAD
Se evidenciaron fallas la definición de roles, responsabilidades y autoridades en la

organización:
• No se evidenció como información documentada, la autoridad del coordinador de

evacuación de emergencia.
• No se evidenció como información documentada, la responsabilidad y autoridad en

el etiquetado SGA.
Lo anterior incumple el en el numeral 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la

organización, de la norma ISO 14001:2015, que establece: “La alta dirección debe
asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes dentro del
sistema de gestión se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la organización”.
Proceso de Talento Humano

comunicación con los soportes el día 03 de diciembre de 2021mediante correo electrónico.
El equipo auditor evaluó la información presentada y se mantiene la No Conformidad Real,
teniendo que en el ejercicio de la auditoría se evidenció que no se tienen establecidos los
roles y responsabilidades asociadas al SGSST y SGA.
RIESGOS Y OPORTUNIDADES - SGA

Se evidenció una falla en la identificación de acciones para abordar riesgos y

oportunidades:
• No se evidenció la identificación y la gestión de los riesgos y oportunidades del SGA.
Lo anterior incumple el numeral 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades, de la

norma ISO 14001:2015, que establece: “La organización debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios para cumplir los requisitos”
Proceso de Gestión
Administrativa
OBJETIVOS SGA
Se evidenció una falla en la definición de objetivos ambientales:
• Los objetivos planteados para el SGA presentan acciones de vigilancia sobre el

desempeño (Controlar los residuos, la energía o el agua consumida), pero no
presentan acciones para lograr una mejora en el desempeño (Ej, Ahorrar, disminuir,
reducir, aumentar, etc.).
Lo anterior incumple el numeral 6.2.1 Objetivos ambientales, de la norma ISO 14001:2015,

que establece: “La organización debe establecer los objetivos ambientales en las funciones
y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos de la
organización”.

SEGUIMIENTO AMBIENTAL
Se encontraron las siguientes fallas en la evaluación del desempeño ambiental:
• No se evidenció la información documentada de los datos de generación como

baterías, aceites, llantas, RAEE’s.
• No están documentados los métodos de seguimiento ambiental.
Lo anterior incumple el Numeral 9.1.1 Generalidades de la Norma ISO 14001:2015, que

establece: “La organización debe determinar a que es necesario hacer seguimiento, que es
necesario medir y determinar los métodos de seguimiento”.
EVALUACIÓN DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
Se encontró una falla en la evaluación del desempeño ambiental:
No se ha realizado la evaluación de cumplimiento legal ambiental. Lo anterior incumple el

Numeral 9.1.2 Evaluación de cumplimiento de la Norma ISO 14001:2015, que establece:

“La organización debe establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para
evaluar el cumplimiento de sus requisitos legales y otros requisitos”.
15.3 Oportunidades de Mejora
De manera estratégica, se plantean las siguientes recomendaciones:
• Alinear la estrategia de implementación y de gestión integral para los cuatro

sistemas (ISO 9001:2015, ISO 14001:2015), desde el responsable del sistema
de gestión integrado SIGEPRE hasta los ejecutores, para evitar tener procesos
que, aunque son paralelos, no están intercomunicados.
• Unificar la planeación y dirección del programa de capacitaciones de los

sistemas de gestión en una sola área y en un solo documento.
• Definir una metodología integrada para abordar la identificación y gestión de los

riesgos y oportunidades.
• Realizar talleres de gestión del riesgo que involucren a los sistemas de gestión.
• Desarrollar la gestión integrada en el Plan de Emergencias (Identificación de

amenazas, análisis de vulnerabilidad, gestión de simulacros y manejo de
brigadistas), donde se haga sinergia para ser más enfocado en la respuesta y
evitar el uso ineficiente de recursos.
• Desarrollar talleres con todos los funcionarios para mejorar la conciencia

relacionada con:
o Las implicaciones y las posibles consecuencias de no cumplir los

requisitos del sistema integrado de gestión,
o Políticas de la entidad,
o Peligros y riesgos asociados a su trabajo, o Aspectos e impactos

generados por su labor.
• Analizar cómo otras entidades han realizado la integración de sus sistemas de

gestión y generar estrategias de mejora.
• Considerar opciones de ventilación asistida o natural en las áreas de oficina

junto a los parqueaderos o sótanos, y otras oficinas como la de Estudios de
Seguridad.

• Desarrollar una estrategia para la implementación del sistema de etiquetado
SGA para cumplir a cabalidad lo establecido de clasificación y etiquetado de
productos químicos en los lugares de trabajo y se dictan otras disposiciones en
materia de seguridad química”.
Situaciones en las que, si no se gestiona el hallazgo, podrían generar No Conformidades en

las próximas auditorías:
Oportunidad de Mejora – OM 01. Asegurar la inclusión de los riesgos SGA para la

planeación del programa de auditoría.
Oportunidad de Mejora – OM 02. Asegurar una correcta definición de peligros y riesgos de

la matriz.
Oportunidad de Mejora – OM 03. Optimizar la señalización y demarcación de las zonas de

tránsito de vehículos y de personas.
Oportunidad de Mejora – OM 04. Al gestionar las observaciones como Acciones

Correctivas, la entidad aumentará la efectividad del sistema de gestión, haciendo más
confiable y efectivo en el manejo de los riesgos.

16. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA
El sistema de gestión ambiental SGA (ISO 14001:2015) está en una etapa de aplicación y
constante mejoramiento. Esto conlleva a que no se evidencie aún aspectos críticos como la
estructura documental completa.
Capítulo III
Gestión de Seguridad y salud en el Trabajo
17.1 Alcances
La presente auditoría de calidad de la empresa Camposol, se va a abarcar el
cumplimiento de medidas de la norma OHSAS 18001 en la planta industrial de
Camposol, con la finalidad de ver los planes y procesos que posee la empresa
durante la auditoría, el tipo de anàlisis realizado y los criterios seleccionados.
17.2 Objetivos de la auditoría
Objetivo General
Verificar el cumplimiento y conformidad del Sistema de Gestión de Seguridad y
salud de la empresa Camposol de acuerdo con los requisitos de la LEY Nº
29783, ley de gestión y seguridad del trabajador.
Objetivos Específicos
● Verificar la estructura y adecuación de la documentación de los procesos
del Sistema de Gestión de Seguridad y salud de acuerdo con los requisitos
a auditar.
● Determinar el estado de cumplimiento de los requisitos de la última versión
de la norma OHSA 18001:2015
● Identificar oportunidades de mejora del Sistema de Gestión de Seguridad y
salud.
17.3. Liderazgo y compromiso
● El Gerente General es el líder de la organización y establece el compromiso de
priorizar y promover una cultura de prevención de los riesgos laborales en toda
la organización.
● El Representante del Gerente General diseña, planifica, coordina, supervisa,
asesora y audita la implementación y aplicación del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional.
● Los Gerentes y altos funcionarios de la empresa asegurará el cumplimiento de
las normas legales, los requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional, el presente Reglamento y demás normas y estándares adoptados
por la organización.
● Los Superintendentes, Jefes y Supervisores cumplirán y harán cumplir los
planes, programas, normas, reglamentos, procedimientos, instrucciones y
demás estándares establecidos; a fin de prevenir, controlar y/o minimizar los
incidentes, accidentes y enfermedades laborales.

● El Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo promoverá la salud y seguridad
en el trabajo, asesorará y vigilará el cumplimiento de lo dispuesto por el
Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo.
17.4 Políticas
Las políticas de Camposol están relacionadas al cultivo y post cosecha de frutas
frescas y congeladas para la exportación, estas reconocen al factor humano como
su activo más importante y por ende declaran como políticas lo siguiente:
● Proteger la seguridad, integridad y la salud de todos los trabajadores,
proveedores, clientes y visitantes que laboren o ingresen a cualquiera de
nuestras instalaciones; a través de la ejecución de programas de prevención.
● Cumplir con las normas legales nacionales vigentes con especial atención a la
Ley No. 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
● Garantizar que nuestros trabajadores y sus representantes sean consultados y
participen activamente en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo de CAMPOSOL S.A. de acuerdo con los requisitos de Ley.
● Promover una cultura de prevención a través de la sensibilización, capacitación
y entrenamiento en materia de seguridad y salud en el trabajo a todos los
trabajadores, proveedores, clientes y visitantes que laboren en, o ingresen a
cualquiera de nuestras instalaciones.
● Mejorar continuamente el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo implementado en Camposol, estableciendo y revisando periódicamente
los objetivos y oportunidades de mejora, así como exigiendo un desempeño
eficaz en el cumplimiento de los planes de acción.
● Integrar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo con los otros
sistemas de gestión de CAMPOSOL, en general.
17.5 Fortalezas y Debilidades
Fortalezas Debilidades
1. El espacio geográfico de Camposol les
brinda unas condiciones climáticas ● Falta documentar procedimiento
privilegiadas. Cosecha casi todo el año ● Mala Operación de Máquina

2. Mano de obra más barata en Envasadora
comparación a otros países productores. ● Falta destreza y conocimiento
3. Certificados fitosanitarios y de calidad. ● Escasa eficiencia en operaciones
4. Ambientalmente amigables y socialmente ● Error digitación en equipo
responsables ● Falta instructivos
5. Maquinaria que facilita la separación de
productos según el cliente
6. Emplea a miles de trabajadores y
mejoraba enormemente la calidad de vida
para sus familias.
17.6 Identificación de peligros
Tipo de peligro Peligro
Movimientos repetitivos
Ergonómico Manipulación manual de
cargas
Psicosocial Malas capacitaciones
17.7 No conformidades
REPORTE DE NO CONFORMIDAD N:1


Tipo de No
conformidad Menor
Normatividad SST LEY 29783
Criterio Es deber fundamental del regulado reportar ante la entidad, si no existe

Auditable capacitación en las áreas de trabajo.
A la empresa en las áreas, le falta mas capacitaciones en el proceso, se
evidencia mediante un documento que existe escasa eficiencia de
Hallazgo de capacitaciones que han sido reportados. al no tener capacitaciones los
auditoría trabajadores se ven afectados psicológicamente por ende se cansan más.
Llegan a situaciones de estrés que los trastornos emocionales pueden
derivar en problemas para la salud.
Acción
correctiva Realizar planes de capacitaciones para todos los trabajadores
Medios de
verificación Hoja de Observación y Exámenes
Responsable Especialista del Área

Tipo de No
conformidad Mayor
Criterio Es deber fundamental del regulado reportar ante la entidad, si existe una
Auditable mala eficiencia en uno de sus áreas de trabajo.
A la empresa Camposol le falta eficiencia en el proceso, se evidencia
Hallazgo de mediante un documento que existe escasa eficiencia de operaciones que
auditoría han sido reportadas. al no tener eficiencia los trabajadores se ven
afectados psicológicamente por ende se cansan más.
Acción
correctiva Identificar actividades y proponer tiempos
Medios de
verificación Hoja de Observación DAP

Tipo de No
conformidad Observación
Es deber fundamental del regulado reportar ante la entidad, si existe una

Criterio mala eficiencia por tener un riesgo en el trabajo repetitivo con la
Auditable manipulación manual de cargas.
A la empresa Camposol le falta eficiencia en el proceso, se evidencia
mediante un documento que existe escasa eficiencia de operaciones que
Hallazgo de
han sido reportadas. al no tener eficiencia los trabajadores se ven
auditoría
afectados físicamente por la repetición de la manipulación de cargas en el
trabajo.
Acción
correctiva Identificar actividades y proponer tiempos
Medios de
verificación Hoja de Observación
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO

N.º HOJA
AUDITADO
Gestión de seguridad y salud 3
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N.º Auditoría: 3
Fecha inicio: 3/12/2021
1. V.M.K.T Hora inicio: 9:00 p.m
2. S.A.V Fecha final: 6/12/2021
3. R.H.T Hora final: 12:00 a.m
4. S.P.D Vila Manrique,Kelly Thalia
Sotomayor Acuña, Vivian
Auditor/es:
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

PUNTO
N.º CATEGORÍA (1) DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD-OBSERVACIÓN.
NORMA
IV. PRINCIPIO DE Por falta de comunicación efectiva entre las áreas (Falta de sinergias entre las áreas), Existe una
INFORMACIÓN Y
1 No conformidad mala capacitación. Falta de acceso a la información a nivel de todas las áreas de: buenas prácticas,
CAPACITACIÓN Ley
Menor 29783 aprendizajes encontrados, metodologías realizadas.
No conformidad IV. PRINCIPIO DE El aprendizaje operativo de los colaboradores es deficiente.
INFORMACIÓN Y
2 Mayor
CAPACITACIÓN Ley
29783
Observación Existe una mala eficiencia por tener un riesgo en el trabajo repetitivo con la manipulación manual de
3 IPERC riesgos cargas.
y peligros
(1) CATEGORÍA DEL HALLAZGO según: CATEGORÍA DE HALLAZGO (Auditores)
1. No conformidad Mayor No conformidad menor Vila Manrique,Kelly Thalia
Sotomayor Acuña, Vivian
2. No conformidad Menor No conformidad Mayor
3. Observación Observación
17.8 PHVA
Planear Hacer Verificar Actuar

Se procedió a desarrollar Se procedió a revisar la Se procedió a evaluar el resultado
Se analizaron las causas y se propusieron las cada una de las mejoras ejecución de las acciones obtenido en la etapa anterior y se
mejoras respectivas, en la matriz de mejoras. propuestas, utilizando una realizadas para cada estableció, en qué medida, las
serie de instrumentos para mejora, evidenciando el mejoras aplicadas han ayudado a
facilitar la aplicación de la cumplimiento de las reducir o eliminar la causa que
mejora propuesta. mismas. originalmente afectaba a la
Seguridad y salud del trabajador.
Gestión del plan de Gestión de comunicaciones Control de • Implementar un programa de

Recursos comunicación Gestión del comunicaciones capacitación y desarrollo dentro de
Humanos plan de riesgos Identificar la empresa.
Riesgos riesgos Realizar análisis de • Implementar una cultura
riesgo organizacional a fin de fidelizar a
nuestros clientes internos.
17.9 Actuar (Planes de mejora)(Acciones correctivas)

Recursos Humanos:
● Implementar un programa de capacitación y desarrollo dentro de la empresa:
Capacitaciones: Las capacitaciones es una estrategia para mantener a tus
colaboradores motivados ya que les da un sentido de preocupación por la empresa.
Las capacitaciones deben ser vistas como una herramienta win-to-win y no como un
gasto ya que ambas partes se benefician. Este indicador nos muestra en porcentaje
del total de horas hombre trabajadas, cuántas corresponden a ser por capacitación.
● Implementar una cultura organizacional a fin de fidelizar a nuestros clientes internos.
● Programas de remuneración por sobre productividad.
Mejora 01: Taller de Habilidades
Tabla. Contenido y Datos del Plan de Capacitación

Ítem Datos
Abastecimiento de Componentes de la máquina
envasadora
Configuración de Maquina
Contenido de la
capacitación Envasadora
Lectura de instructivos
Rectificado de envasados
Abastecimiento de componentes a la máquina
envasadora: 08/05/2022
Configuracion de maquina Envasadora:15/05/2022

Cronograma
Lectura de instructivos:22/05/2022
Rectificado de envasados: 29/05/2022

Asistencia:
Evaluación
Hoja de evaluación:
Mejora 02: Preparar DAP para lograr la Eficiencia de Operaciones

Las actividades principales que se identificaron, y que formarán parte del DAP, son
los siguientes:
● Verificar Modelo
● Requerir cajas de almacén o Abastecimiento a Línea de Cajas Montadas
● Coger la caja 43

● Poner en tablero
● Coger clancher faja
● Llenar caja
● Poner caja llena en faja
● Evaluar llenado aleatorio
Figura. Merma antes de la Mejora Figura. Empacado luego de la mejora
Mejora 03: Preparar para lograr la Eficiencia de Operaciones con tener

un riesgo en el trabajo repetitivo con la manipulación manual de cargas.
a. Evitar la manipulación manual de cargas:

● Automatización y mecanización de los procesos.
● Utilización de equipos mecánicos controlados de forma manual (carretillas,
carros, mesas elevadoras, estanterías rodantes, etc.).
b. Cuando no se puede evitar la manipulación manual debido a la dificultad de
implantar equipos mecánicos:
● Utilización de ayudas mecánicas.
● Mejora del entorno de trabajo.
● Formación e información a los trabajadores en el uso correcto de las ayudas
mecánicas y uso de equipos de protección individual, en técnicas seguras de
manipulación de cargas, y en el conocimiento del peso y situación del centro
de gravedad.
● Vigilancia de la salud.
3.10 Acciones preventivas

● Coordinación y motivación a los empleados: Los empleados en el caso de Camposol
es un factor importante ya que es su activo principal y deben estar motivados para
lograr extraer su máximo desempeño.

● Cultura organizacional: Ante una fuerza laboral tan grande es importantísimo crear
una cultura organización para crear sentido de pertenencia hacia la empresa, esto
facilita la implantación de la estrategia haciendo que el capital humano trabaje con
un enfoque hacia el logro de resultados.
● Camposol debe de buscar mantener a sus equipos de trabajos capacitados y
actualizados con el objetivo de buscar que el trabajo que ellos realicen sea óptimo y
permita que los procesos se realicen de manera correcta, además de permitir que se
adapten fácilmente a las nuevas tecnologías Adicionalmente, se debe de preocupar
por desarrollar ambientes de trabajo adecuados para que el personal se encuentre
motivado y dispuesto a realizar sus actividades laborales.
3.11 Conclusión.

● La correcta aplicación de estos 3 pilares de acciones preventivas nos ayudaría a
alcanzar la superioridad, eficiencia, calidad, innovación y capacidad de respuesta al
trabajador y así lograr generar una ventaja competitiva frente a nuestra competencia.
● una adecuada motivación mediante el buen manejo de las capacitaciones y a
adecuadas relaciones interpersonales genera un ambiente laboral óptimo y
desempeño.

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5.1.2 Demuestra su compromiso con el enfoque al cliente asegurándose de que: se entienda,

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• Ley De Creación, Organización Y Funciones Del Ministerio Del Ambiente-Decreto

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13.1 Términos del Informe

Se utilizarán para el presente informe, los términos y definiciones establecidos en el

No Conformidad – NC: Incumplimiento de un requisito legal, técnico, de

Oportunidad de Mejora – OM: Acción para mejorar un procedimiento, proceso o

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