Informe de Auditoría Eje 4 - Editable

INTEGRANTES
NOMBRE
Jose Nicolas Gamboa Hidalgo
PROFESOR
Ingrid Zoraida Sandoval Pérez
ASIGNATURA/MÓDULO
Aseguramiento de la calidad
FECHA
27/11/2022
ANTES
CÓDIGO
SOR
andoval Pérez
A/MÓDULO
de la calidad
HA
2022
Introducción
A traves del presente documento se busca realizar el informe de auditoría y los informes de las no con
hallazgos sobre el caso de estudio (Máximos en comunicaciones).
La revisión de la auditoría interna da la compañía busca lograr la certificación de calidad del SGC seg
Basandonos en la aplicación de los procediminetos de auditorías internas del S

hallazgos en conformidades, no conformidades y oportunidades de mejora, generando los informes de
acciones correctivas a realizar para mejorar estos mismos y que sean solucionados en futuras auditor
ción
itoría y los informes de las no conformidades sobre los
rtificación de calidad del SGC según la norma ISO 9001.
netos de auditorías internas del SGC, evaluar y calificar los

mejora, generando los informes de no conformidades y las
n solucionados en futuras auditorías.
INFORME DE AUDITORÍA
INFORMACIÓ
FECHA DE AUDITORIA 15/11/2022
Direccionamiento estratégico. Gestión Humana.
NOMBRE DEL PROCESO AUDITADO Gestión de compras. Gestión comercial. Gestión de
calidad. Gestión jurídica y regulación.
CARGO DEL RESPONSABLE DEL PROCESO Jefes/Gerentes de departamento.
INFORMACIÓN D
Líder
EQUIPO AUDITOR
Equipo
El alcance definido para el Sistema de Gestión de Calida
ALCANCE DE LA AUDITORIA prestación de servicios de telefonía.
1. DOCUMENTO
Estudio de caso Maximo
ISO 9001-2015 Sistemas d
Procedimiento de auditorías interna
2. HALL
ASPECTO
FORTALEZAS DEL SISTEMA DE GES
INFORME DE
ASPECTO
Direccionamiento estra
No divulgación de las políticas y obgetivos del SGC.
No se posee información sobre la gestión de riesgos de los procesos.
Acciones correctivas inecfectivas, se mantienen los hallazgos de auditorias anteriores.
Gestión Humana
Descripciones de cargo, funciones bien definidas y requisitos claros para los cargos.
Jefe de Calidad cumple con la mayoria de las condiciones, más sin embargo no cumple con el requisito de experiencia.
Adjuntar soportes de capacitación y cursos de formación en las carpetas de documentación de los colaboladores.
Gestión de compr
Evaluciones y revaluciones de proveedores constantes. Planes de acción en base a estos.
Indicadores de gestión medidos y analizados.
Gestión comercia
Encuestas periodicas de satisfacción de cliente, planes de acción focalizados en mejorar la satisfación del cliente.
Gestión y analísis de las encuestas no se encuentra documentado.
Gestión de calida
Poca disponibilidad de personal y recursos para la gestión de riesgos.
Programa de auditoría interna identificó que no se tiene contemplado el proceso de gestión financiera.
Gestión jurídica y regu
Matriz legal constantemente revisada y actualizada.
Se poseén registros de la gestión realizada a las PQRs y la trazabilidad que se les da a las mismas.
3. CONCL
Se evidencia una constante falla en el registro de los análisis de reportes. El direccionamiento estratégico tiene mejorar la comunicac
para que sea posible la mejora en los procesos de SGC.
FIRMA AUDITOR FIRMA AUDITADO
Nicolas Gamboa
Nombre Jose Nicolas Gamboa Hidalgo Nombre
Cargo Lider de auditoría Cargo
Fecha 11/27/2022 Fecha
CÓDIGO SGI-FR01
AUDITORÍA VERSIÓN 5.0
PÁGINA 3 DE 5
INFORMACIÓN GENERAL
FECHA FINAL 28/11/2022
o. Gestión Humana.
comercial. Gestión de NOMBRE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO Jose Nicolas Gamboa Hidalgo
gulación.
Gestión financiera, juridica, calidad, comercial y d

ento. ÁREAS A AUDITAR ventas.
INFORMACIÓN DE LA AUDITORÍA
stema de Gestión de Calidad es la entrega y Obtener la certificación del Sistema de Gestión de

efonía. OBJETIVO DE LA AUDITORIA Calidad.
1. DOCUMENTOS REVISADOS
Estudio de caso Maximo Comunicaciones eje 4
ISO 9001-2015 Sistemas de Gestión de la Calidad-2
iento de auditorías internas del sistema de gestión de calidad
CO: Conforme NC: No Conforme OP: Oportunidad de Mejora
2. HALLAZGOS
ASPECTO
EZAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO
INFORME DE AUDITORÍA
ASPECTO
Direccionamiento estratégico
Gestión Humana
experiencia.
dores.
Gestión de compras
Gestión comercial
iente.
Gestión de calidad
Gestión jurídica y regulación
3. CONCLUSIONES
ene mejorar la comunicación hacia sus colaboradores y mejorar la trazabilidad de los procesos, se debe incrementar el personal y los recursos disponib
RMA AUDITADO FIRMA AUDITOR LÍDER
Nicolas Gamboa
Nombre Jose Nicolas Gamboa Hidalgo
Cargo Lider de auditoría
11/28/2022 Fecha 11/27/2022
SGI-FR01
5.0
3 DE 5
dalgo
ica, calidad, comercial y de
del Sistema de Gestión de
ortunidad de Mejora
CO NC OP
CO NC OP
x
x
x
CO NC OP
x
x
x
CO NC OP
x
x
CO NC OP
x
x
CO NC OP
x
x
CO NC OP
x
x
nal y los recursos disponibles
olas Gamboa
Nicolas Gamboa Hidalgo
Lider de auditoría
11/27/2022
Informe de no conformidades
Código de registro: XXXX
Fecha 27/11/2022
No conformidad
No divulgació n de las políticas y obgetivos del SGC.
Requisito del sistema de gestió n
5.2.2
Descripción de la no conformidad:
La no divulgació n de las políticas de SGC hacia los colaboradores es item que impide el cumplimiento de la
compañ ía, evitando que esta misma alcance sus objetivos de calidad.
Nombre y firma del auditor líder

Nicolas Gamboa
Acción correctiva propuesta

Actividad 1: Generar un documento claro y consiso sobre las políticas de SGC.
Actividad 2: Realizar la divulgació n de las políticas.
Actividad 3: Generar planes de capacitació n para el entendimineto de las políticas.
Actividad 4: Evaluar la compresió n de las políticas por parte de los colaboradores
Fecha de implementació n
Nicolas Gamboa
Verificación de la acción correctiva
Fecha de verificació n
Observaciones

Elaborado por:
des Versión: 2.0
X Pá gina 1 de 1
Ciclo
Mayor Menor Observació n
x
Documento
e el cumplimiento de las mismas por parte del personal de la
Nombre y firma del auditado
Responsable
Nombre y firma del responsable
Se eliminó la no conformidad
Si No Parcialmente

Autorizado por: Fecha autorizació n
Fecha 27/11/2022
No conformidad
No se posee informació n sobre la gestió n de riesgos de los procesos.
6.1
La compañ ía no posee registro sobre la gestió n de riezgos que se viene realizando, la falta de registros es u
analisis concreto de las situaciones y así poder generar planes de acció n para prevenirlos.

Nicolas Gamboa

Actividad 1: Documentar la gestió n de riezgos.
Actividad 2: Generar reportes sobre el analisis de los riezgos.
Actividad 3: Socializar los hallazgos sobre los analisis con los colaboradores.
Actividad 4: Generar planes de acció n para la prevenció n de riezgos.
Nicolas Gamboa
Observaciones

Elaborado por:
des Versión: 2.0
X Pá gina 1 de 1
Ciclo
x
Documento
a falta de registros es un provee que no sea posible realizar un

nirlos.
Responsable
Si No Parcialmente

Fecha 27/11/2022
No conformidad
Gestió n y analísis de las encuestas no se encuentra documentado.
7.5.3
No se encontraron soportes de la gestió n y el analisis de las encuestas de satisfacció n realizadas a los clien

Nicolas Gamboa

Actividad 1: Documentar el proceso de las encuestas.
Actividad 2: Generear reportes sobre los analisis de las mismas.
Actividad 3: Documentar los planes de acció n.
Nicolas Gamboa
Observaciones

Elaborado por:
des Versión: 2.0
X Pá gina 1 de 1
Ciclo
x
Documento
n realizadas a los clientes.
Responsable
Si No Parcialmente

Fecha 27/11/2022
No conformidad
Programa de auditoría interna identificó que no se tiene contemplado el proceso de gestió n
financiera.

8.1
Dentro de la auditoría se identificó que el proceso de la gestió n financiera no se encuentra contemplado de
SGC.

Nicolas Gamboa

Actividad 1: Incluir la gestió n financiera dentro del programa de auditoría.
Actividad 2: Generar el listado de procesos que se realizan dentro de la gestió n.
Actividad 3: Documentar los procesos financieros.
Actividad 4: Identificar los riezgos dentro de los procesos y generar planes de acció n para mitigarlos.
Nicolas Gamboa
Observaciones

Elaborado por:
des Versión: 2.0
X Pá gina 1 de 1
Ciclo
Documento
uentra contemplado dentro del programa de auditoría para el
n para mitigarlos.
Responsable
Si No Parcialmente

CONCLUSIONES
Los procesos de los SGC permiten a las compañías alcanzar procesos de calidad, los cuales lleva
1 prestados a los consumidores.
Un buen proceso de auditoría de SGC permite mejorar las falencias a las que se ven encuentren e
2 poder corregirlos para una mejora continua.
Debido a que los SGC están regidos por normas internacionales, estos permiten que las compañía
3 bien los procesos son internos las normas aplicables son las mismas para todos.
El cumplimiento de los requisitos para los productos y servicios de las normas permiten generar es
4 satisfacer las necesidades nuestros consumidores.
5
ONES
os de calidad, los cuales llevan a mejorar los producctos y servicios
a las que se ven encuentren en los procesos de las diferentes áreas y así
os permiten que las compañías tengan una competencia leal, puesto que si
para todos.
s normas permiten generar estos con la mejor calidad posible y así llegar a

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INTEGRANTES

Basandonos en la aplicación de los procediminetos de auditorías internas del S

itoría y los informes de las no conformidades sobre los

rtificación de calidad del SGC según la norma ISO 9001.

netos de auditorías internas del SGC, evaluar y calificar los

CARGO DEL RESPONSABLE DEL PROCESO Jefes/Gerentes de departamento.

FIRMA AUDITOR FIRMA AUDITADO

Gestión financiera, juridica, calidad, comercial y d

stema de Gestión de Calidad es la entrega y Obtener la certificación del Sistema de Gestión de

Gestión jurídica y regulación

RMA AUDITADO FIRMA AUDITOR LÍDER

ica, calidad, comercial y de

del Sistema de Gestión de

nal y los recursos disponibles

Nombre y firma del auditor líder

Acción correctiva propuesta

Verificación de la acción correctiva

Nombre y firma del auditor líder

e el cumplimiento de las mismas por parte del personal de la

Nombre y firma del auditado

Nombre y firma del responsable

Nombre y firma del auditor líder

Acción correctiva propuesta

Verificación de la acción correctiva

Nombre y firma del auditor líder

a falta de registros es un provee que no sea posible realizar un

Nombre y firma del auditado

Nombre y firma del responsable

Nombre y firma del auditor líder

Acción correctiva propuesta

Verificación de la acción correctiva

Nombre y firma del auditor líder

n realizadas a los clientes.

Nombre y firma del auditado

Nombre y firma del responsable

Requisito del sistema de gestió n

Nombre y firma del auditor líder

Acción correctiva propuesta

Verificación de la acción correctiva

Nombre y firma del auditor líder

uentra contemplado dentro del programa de auditoría para el

Nombre y firma del auditado

Nombre y firma del responsable

os de calidad, los cuales llevan a mejorar los producctos y servicios

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