AUDITORIAS EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

Actividad Evaluativa 5

Bicitacion Negrete Montiel

Kelly Johana Pertúz Gómez

Maira Yaneth Pestana

Docente:

Mg. Miguel Antonio Babilonia Trujillo

Corporación Universitaria Minuto de Dios

Rectoría Antioquia y Chocó

Sede Urabá (Antioquia)

Programa Especialización en Gerencia en Riesgos Laborales, Seguridad y Salud en el Trabajo

octubre de 2023
 AUDITORIAS EN LOS SISTEMAS DE GESTIÓN

TALLER DE CIERRE DE NO CONFORMIDADES

NOMBRE:____________________________________________________________________

CASO PRACTICO:

En el Aserrío Urabá Wood, el pasado 25 de octubre de 2023 se llevó a cabo una auditoria de
segunda parte del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, realizada por el ente
certificador ICONTEC, en la visita lo acompañó el asesor externo de la empresa y el responsable
del sistema de gestión del aserrío.

El proceso de auditoria tenía un alcance a su sistema de producción, que es el proceso más

relevante y el cual tiene aunado el mayor número de factores de riesgos los cuales hay que
controlar para minimizar los factores de riesgo y peligro de sus colaboradores.

El auditor que lideró el proceso, realizó un recorrido por las instalaciones y aplicó el check list
oficial de la ISO 45001, con la cual viene certificada la empresa hace 14 meses.

En el desarrollo de la auditoria, el auditor encontró varias deficiencias en la implementación de los

pilares de la norma, los cuales pueden colocar en riesgo la seguridad de los colaboradores:

Los hallazgos detectados conllevaron a la categorización de no conformidades, para efectos de la

aplicación del cierre de la no conformidad se tiene:

1. Al entrevistar a un trabajador y preguntarle como era la planificación de las actividades

para dar a conocer los procesos relacionados con el SG-SST, el mantenimiento del sistema,
procesos de capacitación y conocer la opinión de los trabajadores con relación a las
actividades de prevención y expectativas, este responde que el lleva 3 años en la empresa
y que hace aproximadamente 2 meses es que vienen realizando reuniones para explicar lo
relacionado con el tema de autocuidado y comenta que el está en desacuerdo ya que las
reuniones las programan a las 6:30 p.m. después de su jornada laboral y que
prácticamente los obligan a quedarse, “Hay algunos compañeros que se duermen en la
charla, porque están en el aserrío desde las 5:30 a.m., no nos consultan para
programarnos a escuchar las charlas, algunos se molestan y se retiran de las
capacitaciones antes de que finalicen porque no nos dan ni refrigerio, y en realidad no
tenemos mucho conocimiento de las actividades de prevención de accidentes”, las
capacitaciones por lo general terminan a las 8:30 p.m.

Con base al hallazgo en mención, se determina una No Conformidad, incumpliendo varios

ítems de la norma, inicialmente en el Contexto de la Organización (4 – 4.2 – 4.3) se
determina que no hay comprensión de las necesidades de los trabajadores y por ende, no
hay determinación del alcance del sistema, también se determina que en la Consulta y
Participación de los trabajadores (5.4), no hay información clara y oportuna para lo
pertinente con relación al sistema de gestión.
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O si usted considera que existe otra deficiencia con respecto a los hallazgos, por favor colocarlos
en la plantilla de cierre de la no conformidad.

EMPRESA: SOLICITUD DE ACCIÓN COD.

Aserrio Uraba Fecha de Emisión Fecha de Revisión Fecha de SeguimientoVERSION
Wood 2
SOLICITUD DE ACCIÓN N°: 001 FECHA: 25/10/2023

MOTIVO DE LA SOLICITUD

AUDITORIA EXTERNA AUDITORIA INTERNA ACCIÓN

X ACCIÓN DE MEJORA
ACCIÓN CORRECTIVA X

HALLAZGO DETECTADO
NO CONFORMIDAD X OBSERVACIÓN DESVIACIÓN

DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

DEPARTAMENTO / AREA: Pproducción
REQUISITO DE LA NORMA: 45001 (4 – 4.2 – 4.3 – 5.4)
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:
 No consultan, ni hacen participes a los trabajadores para fechas de las capacitaciones.
 Desconocen las actividades de prevención de accidentes
 Capacitaciones fuera del tiempo laboral.(extemporáneas)

EVIDENCIAS:
 Los empleados no estaban alineados
 Testimonio de un empleado – evidencias de personas

ANALISIS CAUSAL
 El empleado manifiesta inconformidad con los horarios en los que programan las
capacitaciones, que no les brindan información oportuna sobre las actividades de
prevención de accidentes.
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CAUSA RAIZ
 Por qué no aplican la normatividad en la implementación del SG-SST
 Por qué no respetan las 8horas laborales pactadas
 Por qué no hacen inducción a los empleados cuando ingresan a laboral.

ACCIONES TOMADAS

ACCIONES INMEDIATAS EVIDENCIAS DE LAS ACCIONES TOMADAS

Plan de capacitaciones Formato de registro

GESTIÓN DEL RIESGO:

Evitar las repeticiones por incumplimiento de la norma.

VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES TOMADAS:

Implementada y Implementada y No No Implementada Determinar nuevo

Efectiva Efectiva Plan de Acción
x
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RESPONSABLE: FECHA DE VERIFICACIÓN

28/10/2023

Recomendaciones y Conclusiones

1. Reprogramación de horarios:

Se sugiere reconsiderar el horario de las reuniones para evitar conflictos con la jornada laboral
regular.

2. Consulta a los trabajadores:

Recomendamos incluir a los trabajadores en el proceso de planificación para garantizar una

mayor aceptación y participación.

3. Atención a la fatiga de los trabajadores:

Se propone evaluar la posibilidad de realizar las charlas en momentos que no coincidan con el final
de la jornada laboral para reducir la fatiga de los empleados.

4. Proporcionar refrigeradores:

Se sugiere la provisión de refrigeradores durante las capacitaciones para mejorar la experiencia y

la retención de información.

5. Mejora en la comunicación:

Se instala un tablero informativo que ayude a mejorar la comunicación sobre las actividades de
prevención para incrementar el conocimiento entre los trabajadores.
 PLAN DE ACCION - OPORTUNIDADES DE MEJORA DE AUDITORIAS

FECHAS COMPROMISO CRITERIOS

RESPONSABLE ¿Cuándo inicia y termina esta % AVANCES REVISIÓN DE LA EFECTIVIDAD
ÍTEM DE LA RECURSOS DE ÉXITO ALCANCE
NO ACCIONES acción? MÉTODOS
¿Quién o quiénes ¿Cómo se
No. NORMA ¿Qué recursos se necesitan ¿Dónde se
CONFORMIDAD ¿Qué se necesita hacer ? serán responsables de evaluará como ¿Cómo se hará?
INCUMPLIDO para hacer esta acción? hará?
hacer la acción? exitoso el 25 50 75 100
Inicio Fin FECHA ACCION DE REVISIÓN RESPONSABLE
resultado?

1 No consultan ni 5,4 (b) capacitaciones Profesional,SST, especialsta de SST con el Cronograma de Area Productiva
hacen participes a los dinero cumplimiento de Actividades
trabajadores los indicadores
KPI

2 desconocen las 5,2(a) capacitaciones de SST Profesional de SST especialsta de SST con el Cronograma de Area Productiva
actividades de Simulacros cumplimiento de Actividades y de
prevencion de los indicadores simulacros
accidentes KPI

3 capacitacion fuera del 7,2 (a) Cronogramas de horarios Administrativo especialsta de SST
tiempo laboral flexibles para especialsta de SST
(extemporaneas) capacitaciones.