SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD E INOCUIDAD

LISTA DE VERIFICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD E INOCUIDAD (SGCI)

Escribir a que UN pertenece el plan: UNIDAD DE NEGOCIOS POLLO VIVO

NOMBRE DEL AUDITOR LÍDER: Úrsula del Rayo Nieto Castillo NOMBRE DEL ÁREA y FECHA : Producción plantade alimentos Atoyaquillo
NOMBRE(S) DE AUDITOR(ES): José Humberto Patraca Ventura NOMBRE(S) DEL PERSONAL AUDITADO : Pablo López Hernandez
CRITERIO PARA CALIFICACION
Criterio de Auditoría: No
Oportunidad
Conformidad Conformidad NO Conformidad EVIDENCIA/ OBSERVACIONES
BPM Potencial
de Mejora

1 0.5 0.9 0
Escribir el punto del criterio a evaluar, ejemplo: Punto 4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS (Se han determinado las partes interesadas que son pertinentes al Sistema de Gestión)
Escribir el inciso del criterio a evaluar si aplica
REFERENCIA

Se muestra evidencia de organigrama actualizado, en

puestos y formato FO.GE.CO.TH.02-01 vigente. El
organigrama no encuentra con las firmas pertinentes para
1 0.5
su validez, el Jefe de la Planta comenta que debido al
1.3 DEL MANUAL crecimiento que sufrirá la planta a corto plazo el
DE BPM´S
Se cuenta con descripciones de puesto actualizadas para personal del área organigrama debe ser modificado.

No se cuenta con descripciones de puestos basadas en el

2 0
personal establecido en el organigrama.

Actualmente se cuenta con un procedimiento oficial

obsoleto por el área de calidad (versión 2017),se tiene
conocimiento por el Jefe de la Planta del uso del
1.6 DEL MANUAL
3
DE BPM´S
Se cuenta con un procedimiento para el control e implementación de cambios planeados 0.5 FO.UPV.SO.AC.03-01 Protocolo de desarrollo de pruebas,
así como del formato de minutas de acuerdo en caso de
requerir documentar cualquier mejora

Actualmente se encuentran en etapa de desarrollo la

documentación de las áreas de producción, Materia Prima,
se observa durante el recorrido el uso de formatos propios
4 0.5
(sin codificación) así como del uso del formatos aplicables a
Se cuenta con registros para la trazabilidad de los lotes fabricados (ejemplo: planes y programas de planta Córdoba (los cuales se pueden seguir utilizando
1.7 DEL MANUAL
DE BPM´S
monitoreo, muestreos, indicadores de calidad, etc.) mientras apliquen).

La documentación del área de Aseg. Calidad se encuentra en

5 0.9 etapa de implementación, se cuenta con la difusión al personal
de la planta Atoyaquillo el día 10/08/2022

1.8 DEL MANUAL

6
DE BPM´S
Se cuenta con una matriz de riesgos y oportunidades 0 No se cuenta con matriz de riesgos y oportunidades

Se cuenta con un procedimiento con lineamientos para la

liberación de PO. UPV.SO.AC.06 Aseguramiento de calidad
1.9 DEL MANUAL
7 Se cuenta con un procedimiento para la autorización y liberación de los lotes de producto terminado 0.5 para plantas de alimentos balanceados, pero al ser la planta de
DE BPM´S
alimento de reciente apertura, no cuenta con el equipamiento
necesario para asegurar el monitoreo.

Se cuenta con procedimientos actualizados y disponibles para el personal involucrado, así como evidencia Actualmente se encuentran en etapa de actualización y
2.4.1 DEL
8 0.5 desarrollo la documentación de las áreas de producción, MT y
MANUAL DE BPM´S de su difusión al personal que aplique.
Mantenimiento,

Se cuenta con procedimientos y registros relacionados con órdenes de fabricación, procesos de

2.5.3.1 DEL
manufactura, procesos de envasado, proceso de almacenamiento de producto terminado, distribución, Actualmente se encuentran en etapa de desarrollo la
9
MANUAL DE BPM´S
0
documentación de las áreas de producción, Materia Prima.
sistema de lotificación.

Actualmente se encuentran en etapa de desarrollo la

documentación de las áreas de producción, Materia Prima. Se
10 0.5 observa durante la demostración de la capacitación al personal,
estar reforzando temas como: POES (limpiezas) BPM'S, Control
de plagas y Normativa aplicable seguridad industrial
2.5.4.4 DEL Se cuenta con procedimiento y registros para asegurar el no uso, control, almacenamiento y disposición
MANUAL DE BPM´S final de los insumos, materiales o materias primas caducos Durante el recorrido no se observan señalamientos de
bodegas, producto, etc.
Se encuentran identificados las MP/ P.T sacos por colores, sin
11 0.9 0
identificación de materiales, se tienen micros retenidos por parte
de Calidad y se encuentran identificados correctamente para
evitar su consumo sin autorización.

Se realiza un programa emergente de limpieza y sanitización

para lograr controlar la plaga viva en la planta (insectos), se
Se cuenta con programas de limpieza y sanitización que incluyan personal, instalaciones, equipos, cuenta con personal capacitado (para realizar limpiezas) y se
2.5.6.1 DEL
12
MANUAL DE BPM´S materiales, transportes y manejo de deshechos 0.5 envía de forma semanal un reporte referente al seguimiento a
las limpiezas en equipos. Los formatos no se encuentran
actualizados y no se encuentran registrados las actividades
correctamente.

Se cuenta con un procedimiento para el manejo y control de los materiales utilizados para la limpieza y la NO se cuenta con un procedimiento propio, son utilizados los
2.5.6.2 DEL alcances referenciados de la planta de alimentos Córdoba, se
13 sanitización, el cual incluya un esquema de rotación de sustancias sanitizantes y desinfectantes que evite 0.5
MANUAL DE BPM´S revisa formato de preparación de soluciones desinfectantes
el fenómeno de resistencia microbiana.
llenados de forma adecuada hasta el día de hoy 11/01/2023.

No se cuenta con un programa de capacitación firmado y oficial,

Se cuenta con programas de capacitación para todo el personal, así como registros y seguimientos de el Jefe de la planta nos muestra el programa para planta
3.1.1 DEL MANUAL
14
DE BPM´S dichas capacitaciones 0.5 Atoyaquillo editable donde muestra cumplimientos en
capacitaciones al personal en temas de POES, BPM, Seguridad
Industrial, SGCI.

Se cuenta con un diagrama de flujo y movimiento en donde se cuide la circulación del personal y
4.1.7 DEL MANUAL
visitantes, así como de materias primas e insumos, productos en proceso y productos terminados, esto No se cuenta con ningun tipo de señalamiento, flujos de proceso
15
DE BPM´S
0
y personal.
con el fin de evitar contaminaciones cruzadas

Se cuenta con un área de desechos que permite su retiro de las instalaciones sin poner en riesgo la Se tienen sacos de micros retenidos e identificados por parte del
4.1.8 DEL MANUAL
16 0 Área de calidad, No se cuenta con un área definida.
DE BPM´S inocuidad de materias primas y producto terminado.

4.10.1 DEL Se cuenta con evidencia de que las tuberías se encuentran identificadas por colores de acuerdo con el
17 0 No se encuentran señalizadas ni identificadas
MANUAL DE BPM´S fluido que transporte. Como referencia consultar la NOM-026-STPS en su versión vigente.

4.10.2 DEL Se cuenta con evidencia de tuberías identificadas con la dirección del flujo, naturaleza y riesgo, tuberías
18 0 No se encuentran señalizadas ni identificadas
MANUAL DE BPM´S sobre tanque y no representan un riesgo para la inocuidad de los productos.

Se cuenta con evidencia de que los equipos desarmados, herramientas o equipos portátiles que entren en
5.3.15 DEL No se observa durante recorrido el incumplimiento a esta
19
MANUAL DE BPM´S
contacto directo con el producto, se mantienen en áreas o anaqueles específicos y no se dejan sobre el 1
practica
piso

6.4.1.1, 6.4.1.1.2,
Se cuenta con evidencia de que las instalaciones tienen suficiente espacio para la realización de las
6.4.1.1.3, 6.4.1.1.4 operaciones, las cuales son planeadas, siguen un flujo lineal desde el almacén de materias primas hasta el Se tiene identificados los equipos en general, áreas y sub
20
DEL MANUAL DE almacén de producto terminado y su transporte y cuentan con suficiente iluminación y ventilación, pisos 0.5
BPM´S
áreas, no se cuenta con delimitación en bodegas de sacos,
firmes, nivelados y de resistencia mecánica, mantenimiento continuo y señalización de seguridad pasillos de circulación del personal, etc.
 El dia 13/10/2022 Supervisor de limpieza comparte con el area
6.4.1.2 DEL Se cuenta con un programa y plan de limpieza en el área de producción y los procedimientos de limpieza y de aseguramientp de calidad programa maestro de limpieza
21 1
MANUAL DE BPM´S Saneamiento correspondientes. maestro planta atoyaquillo. Falta codificar el plan maestro de
limpieza.

Se evidencia secuencia de programación de logística de

Existe evidencia de que en la misma área de producción no se lleva a cabo la elaboración de distintos producción de alimento de menor a mayor edad de las
6.4.1.3 DEL
22
MANUAL DE BPM´S productos al mismo tiempo 0.5 aves, pero no se realiza una previa limpieza (barrio de
equipos de transportación y mezclado) para asegurar el no
cruce de alimentos
Existe evidencia de que se siguen los procedimientos descritos en los protocolos de elaboración; y que Al verificar en el área de producción pesaje automático de
cuando se requiere alguna modificación en el proceso, ésta es aprobada por escrito por el jefe de macro ingredientes, se evidencia que el ingreso de los datos de
producción y aseguramiento de calidad la formula al sistema de dosificación se realiza de forma
manual, al constatar el ingreso de la informaciones en valores
ingresados sistema vs físico se detectando en la formula del
Alimento FASE 1 REP GPS código 158 versión 01-01, se
corrobora la información con el código 158 versión 01-01.

6.4.1.4 DEL
23
MANUAL DE BPM´S
0

El área de seguramiento de calidad muestra que existe una

6.4.1.6 DEL SACP generada por presencia de materia extraña el día
24 Existe evidencia de que el área de producción se mantiene limpia y libre de materiales extraños al proceso. 0
MANUAL DE BPM´S 28/09/2022, 30/09/2022 y 03/10/2022, por presencia de
materia extraña (madera) PR-009-2022, y otro SACP
abierta el 17/10/2022 por alteración de datos en
dosificación AU - 001 - 2022
Se observa en recorrido la falta de identificación de materia
prima en sacos, (nombre, lotes, fechas de ingreso), se
observa Potasio en bolsa de Sal sin indicar que producto se
encuentra adentro del saco
El Jefe de la planta de Alimentos muestra los inventarios
6.4.1.7 DEL Existe evidencia que en la línea de producción no hay materias primas ajenas al producto que se está diarios referentes a la materia prima ensacada, Se realiza
25 0
MANUAL DE BPM´S elaborando, para evitar un mal uso, contaminación o adulteración. trazabilidad del micro ingrediente 100679 en formato marca
que setiene 207 sacos y fisicos se tienen 199 sacos, el
inventario se encuentra desactualizado por parte del
encargado de pesada chica.

Se observa Potasio en bolsa de Sal sin identificación que

producto se encuentra adentro del saco.
6.4.1.8 DEL
26 Existe evidencia de que todos los insumos están perfectamente identificados en cuanto a su contenido. 0
MANUAL DE BPM´S

Durante el recorrido no se observa producto terminado

expuesto
6.4.1.9 DEL Existe evidencia de que los productos en proceso que se encuentran en tambores y cuñetes o cualquier
27 1
MANUAL DE BPM´S recipiente, están tapados y perfectamente identificados.

6.4.1.10 DEL El área de Aseguramiento de Calidad envía de forma

28
MANUAL DE BPM´S
Existe evidencia de que los equipos de mezclado están limpios (antes y después de su uso) 1
semanal, el cumplimiento a limpieza de equipos.

Las áreas del SGCI y el área de Regulación deben compartir el

protocolo para la elaboración de alimento de reproductoras
6.4.2.1, 6.4.2.2,
6.4.2.2.1, 6.4.2.2.2, Existe evidencia de un protocolo de elaboración para cada producto, el cual incluye operaciones de Pendiente
6.4.2.2.3, 6.4.2.2.4,
29 fabricación, relación de materias primas, cantidad de ingredientes, equipo empleado, tiempos y
6.4.2.2.5, 6.4.2.2.6,
6.4.2.2.7 DEL condiciones de proceso
MANUAL DE BPM´S

El supervisor de turno muestra los inventarios de materia

prima en sacos (entradas, salidas, restos, final), pero el
6.4.3.3 DEL Existe evidencia de que después del pesaje o medida, los materiales son identificados inmediatamente a
30 0.5 formato no incluye el numero de lote que permita identificar
MANUAL DE BPM´S fin de evitar confusiones.
las PEPS, además de no existir identificación física de las
materias primas.

6.4.3.4 DEL Existe evidencia de que el vaciado se realiza respetando las indicaciones y orden del protocolo de
31
MANUAL DE BPM´S elaboración.
1 sin obversiones

Sin observaciones

Existe evidencia de que los productos terminados no liberados por incumplimiento de especificaciones, se
6.8.1 DEL MANUAL
32 identifican como “producto no conforme” y no son aptos para su distribución y/o consumo hasta que es 1
DE BPM´S
reprocesado y liberado.

Existe evidencia de uso de registros de no conformes a

partir del mes de Septiembre 2022 PAT-UAB-001-2022 y
6.8.2 DEL MANUAL Existe evidencia de que el área técnica correspondiente en colaboración con el área de control de calidad
33 0.5 PAT-UAB-002-2022.
DE BPM´S lleva a cabo los procedimientos para la detección de la no conformidad y la resolución de esta.

Pendiente de revisar este punto con el área de nutrición.

6.8.3 DEL MANUAL Existe una aprobación por escrito y la evidencia documental correspondiente para los reprocesos
34
DE BPM´S efectuados

6.9.1 DEL MANUAL Existe evidencia de que las materias primas o productos terminados que representan un riesgo Sin observaciones al momento
35 1
DE BPM´S zoosanitario, no son reprocesados y son destruidos de acuerdo con los lineamientos oficiales.

El área de aseguramiento de Calidad se encuentra

revisando bajo procedimiento la liberación aleatoria de las
tolvas de alimento antes de su carga.
6.10.2 DEL Existe evidencia de la revisión/inspección de unidades de transporte para asegurar que se encuentran Referente al ingreso de unidades de transporte de materias
36 0.9
MANUAL DE BPM´S limpios, desinfectados, libres de fauna nociva viva o muerta antes de la carga primas se verifica en el momento la unidad con carga sorgo
(Agro Intensiva) con unidad del proveedor RAUL GARCIA
HUERTA, con placas 158UF2/31AX4D, donde no cuenta
con certificado de limpieza de la unidad antes de su carga.

7.2.1 DEL MANUAL Existe evidencia de que todos los lotes de producción son debidamente documentados mediante registros Sin observaciones al momento
37 1
DE BPM´S y dichos formatos se encuentran resguardados
 Se observa en recorrido la falta de identificación de materia
prima en sacos, (nombre, lotes, fechas de ingreso), se
observa Potasio en bolsa de Bicarbonato sin indicar que
producto se encuentra adentro del saco
El supervisor de turno muestra los inventarios diarios
7.3.2 DEL MANUAL Se cuenta con evidencia de que las materias primas cuentan con un número de lote y/o identificación con referentes a la materia prima ensacada, Se realiza
38 0.9 trazabilidad del micro ingrediente 108215 en formato marca
DE BPM´S el fin de rastrear o acceder a la nota fiscal de origen
que se tiene 211 sacos, distribuidos en bodega y área
depesada chica.

Se cuenta con evidencia de registros del movimiento de producto terminado, materia prima y/o insumo
7.4.1 DEL MANUAL
dentro y/o fuera de la planta. Dicho registro debe contener nombre y/o código que aplique, producto Sin observaciones al momento.
39
DE BPM´S
1
terminado, materia prima y/o insumo, cantidad, número de lote, punto de origen y destino de este.

En el caso de existir reproceso, y este ser considerado como insumo, existe evidencia del registro del Hasta el día de hoy no se evidencian reprocesos
7.4.2 DEL MANUAL
40
DE BPM´S
movimiento dentro de la planta. Dicho registro debe contener nombre y/o código que aplique, insumo, 1 Se indico que se debe realizar un barrido de maíz al cambio
cantidad, número de lote, punto de origen y destino de este. de alimento de mayor edad a menor edad
7.4.3 DEL MANUAL Se cuenta con evidencia de que toda la producción es capaz de rastrearse usando el número del lote de Aun no se cuenta con registros oficiales para rastrear
41
DE BPM´S producción. 0.5 debidamente un producto.

Se cuenta con procedimiento para retirar del mercado cualquier lote identificado de un producto que
7.5.1 DEL MANUAL
42
DE BPM´S
represente un riesgo zoosanitario. El plan contiene el nombre y teléfono del responsable y contactos, 0.5
número telefónico para dar información al consumidor o cliente.

7.5.2 DEL MANUAL Existe evidencia de que lo productos retirados se mantienen bajo supervisión y resguardo en un área
43
DE BPM´S específica e identificada hasta que se determinen las acciones pertinentes. 0.5
No se cuenta con un procedimiento que establezca
7.5.3.1, 7.5.3.2 ,
los lineamientos para el retiro de producto que ya se
7.5.3.3 , 7.5.3.4 ,
Se cuenta con un formato para el registro de un retiro de producto, que contiene fecha en que se detecto encuentre con el cliente
7.5.3.5 , 7.5.3.6 , el incidente, causa del retiro, producto involucrado (nombre y descripción), lote, lugar donde fue distribuido
44
7.5.3.7 , 7.5.3.8 en primer nivel, cantidad de producto recuperado, destino del producto recuperado (temporal o final), 0.5
DEL MANUAL DE
medidas correctivas y preventivas
BPM´S

Existe evidencia de que la manipulación e inclusión de fármacos o aditivos se ejecuta por operadores
8.8 DEL MANUAL
45
DE BPM´S
calificados y bajo la supervisión de un médico veterinario, quien ofrece instrucciones claras sobre la
dosificación y asegura que se entienda correctamente el cálculo de dosificación.

OBSERVACIONES

TOTALES 10 17 4 12 70.45
Elabora Recibe
José Humberto Patraca Ventura Pablo López Hernandez
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Nombre y firma Nombre y firma
FO.GE.AC.02-04
TIEMPO DE RETENCIÓN: 2 AÑOS
ARCHIVO: OFICINA DE RSGCI