En esta Sección debe de colocar todos los parametros que considere necesarios para el analisis de

automatizar (en cierto nivel), la hoja de ANALISIS DE RIESGO VRS la hoja de MATRIZ DE SEGURIDAD ERP

1 Matriz de Seguridad:

Para este caso la misma debe de llenarla a traves de datos aleatorios haciendo
referencia a los permisos otorgados u opciones que un puesto (usuario), puede
ejecutar dentro del sistema, se recomienda utilizar la siguietne codificación.

Permiso (Aplicación) Descripción

V Visualización
M Modificación
E Eliminar
R Reporte
C Control Total
T Registro
N No tiene Acceso

De acá en adelante algunos ejemplos sobre parametros que podria utilizar (su persona como experta e
Seguridad puede proponer aquellos parametros que generen valor al analisis de riesgo y generacion de result

2 Para el tema de Riesgos puede utilizar las siguientes referencias:

Probabilidad de un
Evento Cualitativo Impacto
1 Muy Baja 1
2 Baja 2
3 Media 3
4 Alta 4
5 Muy Alta 5

3 Nivel de impacto organizacional por tipo de Puesto:

Puesto Impacto Organizacional

Directores 5
Gerentes 4
Jefaturas 3
 Coordinadores 2
Asistentes 1

4 Inventarios de Aplicaciones Criticas:

Aplicación Impacto
Estado de resultados 5
Inventario de materia prima 4
Inventarios 4
Informe de hallazgos de aud 5
Nuevo proveedor 5
Proveedores 5
Estado de costo de producc 3
Reporte de facturacion 3
Cuentas por pagar 4
Cobros 3

En este punto sería recomendable inventariar por criticidad del negocio (criterio del Auditor para este estudio
eleve el nivel de riesgo de un puesto en particular, y esto puede generar otro tipo de plan de
necesarios para el analisis de riesgo, estos datos le permitiran
de MATRIZ DE SEGURIDAD ERP

ilizar (su persona como experta en riesgos y cursante de la MA en

s de riesgo y generacion de resultados):

Cualitativo Riesgo Cualitativo

Muy Baja 1 Menor
Baja 2 Poco Significativo
Media 3 Significativo
Alta 4 Mayor
Muy Alta 5 Daño Total
terio del Auditor para este estudio de caso), ya que es una variable que
ede generar otro tipo de plan de acción recomendación).
 LISTAS DE

Informe de hallazgos de auditoria

Estado de costo de produccion

Sueldos y compensaciones

Inventario de materia prima

Estado de cuenta clientes

Inventario en proceso

Estado de resultados
Informe de auditoria
Balance de saldos

Orden de compra

Nuevo proveedor
Costo de ventas

Proveedores
Activos fijos

Inventarios
Compras
Ventas
No. PUESTO (DOMINIO)
1 Gerente General
2 Auditoria Interna
3 Auxiliar de Auditoria
4 Direccion Administrativa
5 Gerente Administrativo
6 Sub-Gerente Administrativo
7 Jefe de Contabilidad
8 Auxiliar de Contabilidad
9 Auxiliar de Caja
10 Auxiliar de boveda
11 Recepcionista
12 Jefe de Recursos Humanos
13 Auxiliar de Reclutamiento y Selección
15 Auxiliar de Capacitaciones
16 Auxiliar Nomina y Compensaciones
17 Jefe de Control de Calidad
18 Laboratorista
19 Auxiliar de Calidad
20 Jefe de Compras
21 Auxiliar de Negociacion con Proveedores
22 Auxiliar de Almacen
23 Direccion Comercial
24 Gerente Comercial
25 Sub-Gerente Comercial
26 Jefe de Servicio al Cliente
27 Auxiliar de Servicio al Cliente
28 Jefe de Captacion de clientes
29 Auxiliar de Captacion de clientes
30 Jefe de Ventas
31 Vendedores
32 Jefe de Marketing
33 Operadores de Marketing
34 Direccion de Produccion
35 Gerente de Produccion
36 Sub-Gerente de Produccion
37 Jefe de Planificacion de Produccion
38 Auxiliar de Planificacion de Produccion
39 Jefe de Produccion
40 Auxiliar de Produccion
41 Jefe de Transformacion
42 Auxiliar de Transformacion
Reporte de facturacion

Cuentas por pagar

Cobros

Orden de entrega

Mobiliario y equipo

Integracion por cuenta

Presupuestos

Caja General

Conciliacion bancaria

Inventario de producto terminado

Cuentas por Cobrar

Balance de situacion

Generar factura

Gastos de operación

Nuevo cliente
LISTAS DE CONTROL DE ACCESO

Generar pedido
OPERACIONES (APLICACIONES)

Orden de requisicion

Devolucion de producto ventas

Lineas de productos

Cartera de clientes

Emision recibo de caja

Pedido

Generar minuta

Bancos

Inventario de producto terminado

Orden de produccion

Estado de cuenta proveedores

Diario mayor general

Historico de ventas
Comisiones por ventas

Gestion de pagos

Devolucion de producto compras

Gastos de produccion

Asiento contable

Elaboracion de codigos de produccion

Calculo de amortizaciones

Puntos de venta

Plan de cuentas contables

Consulta de inventarios

Calculo de depreciaciones

Generar libros de IVA

Historico de compras
*ADICIONAR MAPA DE CALOR
* RECUERDE RIESGO = P*I, RIESGO = P*I*C (Donde "C" puede interpretarse como Consecuencias)