RE-SER-027

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REVISION 00

AUDITORIA Nº 1 FECHA DE AUDITORIA 3/27/2023

1. DESCRIPCION DE LA AUDITORIA

Proceso a auditar: Gestión de SST Personas entrevistadas: Jefe de SST

Auditores: Déborah Cerna

Joao Almeida

2. PREGUNTAS O ASPECTOS A EVALUAR

CLASIFICACION

NO CONFORMIDAD
OPORTUNIDAD DE
CONFORMIDAD
PROCESO O

MEJORA
REQUISITO O
PREGUNTA CLAUSULA HALLAZGO O ANOTACIONES
CRITERIO POR
AUDITAR

¿La organización ha determinado las

cuestiones externas e internas que son
Gestión de SST pertinentes para su propósito y que afectan a 4.1
su capacidad para lograr los resultados
previstos de su sistema de gestión de la SST?

¿La organización ha determinado las otras

partes interesadas, además de sus
Gestión de SST 4.2
trabajadores, que son pertinentes al sistema
de gestión de la SST?
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¿La organización ha establecido,

implementado, mantenido y mejorado
continuamente un sistema de gestión de la
Gestión de SST 4.4
SST, incluidos los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los requisitos de
esta Norma Internacional?

¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y

compromiso con respecto al sistema de
gestión de la SST tomando la responsabilidad
Gestión de SST y la rendición de cuentas globales para la 5.1
protección de la salud y seguridad
relacionadas con el trabajo de los
trabajadores?

¿La alta dirección ha establecido,

implementado y mantenido una política de la
Gestión de SST 5.2
SST en consulta con los trabajadores a todos
los niveles de la organización?
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¿Al planificar el sistema de gestión de la SST,

la organización ha considerado las cuestiones
referidas en el contexto, las partes interesadas
Gestión de SST 6.1.1
y el alcance de su sistema de gestión de la
SST y determinado los riesgos y
oportunidades?

¿La organización ha establecido objetivos de

la SST para las funciones y niveles pertinentes
Gestión de SST para mantener y mejorar el sistema de gestión 6.2
de la SST y para alcanzar la mejora continua
del desempeño de la SST?

3. OBSERVACIONES DE LA AUDITORIA REALIZADA

4. FECHA DE ENTREGA DE LA LISTA DE VERIFICACION DE LA AUDITORIA AL AUDITOR LIDER

Nombre y Apellidos: Firma del auditor interno: Fecha:

Joao Almeida 27/03/2023

Nombre y Apellidos: Firma del auditor líder: Fecha:

Déborah Cerna 27/03/2023
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AUDITORIA Nº 1 FECHA DE AUDITORIA 3/27/2023

1. DESCRIPCION DE LA AUDITORIA

Proceso a auditar: Producción Personas entrevistadas: Jefe de Producción

Auditores: Ángel Mestas

Vanessa Zárate

2. PREGUNTAS O ASPECTOS A EVALUAR

CLASIFICACION

NO CONFORMIDAD
OPORTUNIDAD DE
CONFORMIDAD
PROCESO O

MEJORA
REQUISITO O
PREGUNTA CLAUSULA HALLAZGO O ANOTACIONES
CRITERIO POR
AUDITAR

¿La organización ha establecido,

implementado y mantenido un proceso para la
Producción 6.1.2
identificación proactiva continua de los peligros
en el lugar de trabajo?

¿La organización ha planificado acciones

Producción 6.1.4
abordar estos riesgos y oportunidades?

¿Los trabajadores han tomado conciencia de

Producción 7.3
la política de la SST?
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¿Los trabajadores han tomado conciencia de

Producción los peligros y riesgos para la SST que sean 7.3
pertinentes para ellos?

¿El sistema de gestión de la SST de la

organización ha incluido este disponible y sea
Producción 7.5.3
idónea para su uso, dónde y cuándo se
necesite?
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¿La organización ha planificado, implementado

y controlado los procesos necesarios para
Producción 8.1.1
cumplir los requisitos del sistema de gestión de
la SST?

¿La organización ha establecido un proceso

para la implementación y el control de los
Producción cambios planificados que tienen un impacto en 8.2
el desempeño de la SST, tales como, nuevos
productos, procesos o servicios?

3. OBSERVACIONES DE LA AUDITORIA REALIZADA

4. FECHA DE ENTREGA DE LA LISTA DE VERIFICACION DE LA AUDITORIA AL AUDITOR LIDER

Nombre y Apellidos: Firma del auditor interno: Fecha:

Ángel Mestas / Vanessa Zárate 27/03/2023

Nombre y Apellidos: Firma del auditor líder: Fecha:

Déborah Cerna 27/03/2023
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AUDITORIA Nº 1 FECHA DE AUDITORIA 3/27/2023

1. DESCRIPCION DE LA AUDITORIA

Proceso a auditar: Gestión de mantenimiento Personas entrevistadas: Jefe de Mantenimiento

Auditores: Déborah Cerna

Joao Almeida

2. PREGUNTAS O ASPECTOS A EVALUAR

CLASIFICACION

NO CONFORMIDAD
OPORTUNIDAD DE
CONFORMIDAD
PROCESO O

MEJORA
REQUISITO O
PREGUNTA CLAUSULA HALLAZGO O ANOTACIONES
CRITERIO POR
AUDITAR

¿La organización ha establecido,

implementado y mantenido un proceso para la
Gestión de identificación proactiva continua de los peligros
6.1.2
Mantenimiento que surgen en la infraestructura, los equipos,
los materiales, las sustancias y las condiciones
físicas del lugar de trabajo?
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¿La organización ha establecido,

implementado y mantenido un proceso para la
identificación proactiva continua de los peligros
Gestión de que surgen los peligros que surgen como
6.1.2
Mantenimiento resultado del diseño del producto incluyendo
durante la investigación, desarrollo, ensayos,
producción, montaje, construcción, prestación
del servicio, mantenimiento o disposición final?

¿La organización ha planificado las acciones

Gestión de
para prepararse para las situaciones de 6.1.4
Mantenimiento
emergencia, y responder a ellas?

¿Al planificar sus acciones la organización ha

considerado las mejores prácticas, las
Gestión de
opciones tecnológicas, financieras, 6.1.4
Mantenimiento
operacionales y los requisitos y limitaciones del
negocio?

¿Los trabajadores han tomado conciencia de

Gestión de
los peligros y riesgos para la SST que sean 7.3
Mantenimiento
pertinentes para ellos?
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¿La organización ha establecido un proceso y

Gestión de determinado controles para lograr la reducción
8.1.2
Mantenimiento de los riesgos para la SST de acuerdo a la
jerarquía de controles?

¿La organización ha revisado las

consecuencias de los cambios no previstos,
Gestión de
tomando acciones para mitigar cualquier efecto 8.2
Mantenimiento
adverso, cuando sea necesario, incluyendo
abordar oportunidades potenciales?

3. OBSERVACIONES DE LA AUDITORIA REALIZADA

4. FECHA DE ENTREGA DE LA LISTA DE VERIFICACION DE LA AUDITORIA AL AUDITOR LIDER

Nombre y Apellidos: Firma del auditor interno: Fecha:

Joao Almeida 27/03/2023

Nombre y Apellidos: Firma del auditor líder: Fecha:

Déborah Cerna 27/03/2023
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AUDITORIA Nº 1 FECHA DE AUDITORIA 3/27/2023

1. DESCRIPCION DE LA AUDITORIA

Proceso a auditar: Distribución Personas entrevistadas: Jefe de Distribución

Auditores: Ángel Mestas

Vanessa Zárate

2. PREGUNTAS O ASPECTOS A EVALUAR

CLASIFICACION

NO CONFORMIDAD
OPORTUNIDAD DE
CONFORMIDAD
PROCESO O

MEJORA
REQUISITO O
PREGUNTA CLAUSULA HALLAZGO O ANOTACIONES
CRITERIO POR
AUDITAR

¿La organización ha establecido,

implementado y mantenido un proceso para la
Distribución 6.1.2
identificación proactiva continua de los peligros
en el lugar de trabajo?

¿La organización ha planificado e

implementado las acciones en sus procesos
Distribución 6.1.4
del sistema de gestión de la SST o en otros
procesos de negocio?
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REVISION 00

¿La organización ha planificado, implementado

y controlado los procesos necesarios para
Distribución 8.1.1
cumplir los requisitos del sistema de gestión de
la SST?

¿La organización ha establecido un proceso y

determinado controles para lograr la reducción
Distribución 8.1.2
de los riesgos para la SST de acuerdo a la
jerarquía de controles?

¿La organización ha establecido un proceso

para la implementación y el control de los
cambios planificados que tienen un impacto en
Distribución 8.2
el desempeño de la SST, tales como, cambios
en los requisitos legales aplicables y otros
requisitos?
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¿La organización ha mejorado continuamente

la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema
Distribución 10.2
de gestión de la SST para evitar la ocurrencia
de incidentes y no conformidades?

La organización ha planificado, establecido,

implementado y mantenido uno o varios
Distribución procesos de mejora continua, que tengan en 10.2
cuenta las salidas de las actividades descritas
en la norma ISO 45001:2018?

3. OBSERVACIONES DE LA AUDITORIA REALIZADA

4. FECHA DE ENTREGA DE LA LISTA DE VERIFICACION DE LA AUDITORIA AL AUDITOR LIDER

Nombre y Apellidos: Firma del auditor interno: Fecha:

Ángel Mestas / Vanessa Zárate 27/03/2023

Nombre y Apellidos: Firma del auditor líder: Fecha:

Déborah Cerna 27/03/2023