VERIFICACIÓN ESTÁNDARES SIG

PROVEEDORES
PA02-FR.30.04-1

Proveedor Servicio/producto provisto

Ubicación Fecha de auditoría PUNTAJE

Contacto clave Auditor designado: 100

DESCRIPCIÓN DE LA NO PUNTOS
DOCUMENTOS LEGALES PUNTAJE
CONFORMIDAD PERDIDOS

1 Cuenta con RUC actualizado y completo de acuerdo a la actividad comercial 5

Cuenta con LUAE/ LUF/requisito/licencia para ejercer la actividad comercial, la misma se encuentra vigente (Aplica para empresas de
2 5
màs de 100 personas)
3 Cuenta con permiso de bomberos vigente, inspección aprobada 5
El sistema SSO cuenta con un técnico de seguridad responsable. Se evidencia el respaldo del registro en el MDT (Cuando aplique,
4 3
superior 100 colaboradores)
El sistema SSO cuenta con un médico ocupacional responsable. Se evidencia el respaldo del registro en el MDT (Cuando aplique,
5 3
superior 100 colaboradores)

6 Cuentan con Reglamento de SSO (RISSO) actualizado y ha sido socializado al personal (Cuando aplique, superior 100 colaboradores) 3

Se cuenta con la siguiente documentación vigente según corresponda: (Cuando aplique, superior 100 colaboradores)
7 1. Acta de conformación del Comité o designación del delegado de SST y el registro en el SUT. 3
2. Existen los respaldos de las reuniones mensuales del Comité Central en la carpeta de SSA
Se cuenta con los respaldos del registro de indicadores de gestión de SSO cargados al MDT y Riesgos del trabajo del IESS vigentes
8 3
(Cuando aplique, superior 100 colaboradores)
9 Se cuenta con la matriz de riesgos y el mapa de riesgos/recursos y el mapa de evacuación 3
10 Se cuenta con la matriz de riesgos/recursos 3
11 Se cuenta con el mapa de evacuación 3
12 Se cuenta con el "Plan de Emergencia" completo y actualizado y el reporte registrado en el SUT 3
13 Se cuenta con permiso de funcionamiento vigente o certificación de calidad vigente 3
14 Se cuenta con certificado, registro o licencia ambiental vigente (depende del nivel de riesgo ambiental) 3
15 Se cuenta con inscripción del técnico responsable vigente y aprobado (aplica para empresas de alimentos) 3
PUNTAJE PARCIAL 51 0

DESCRIPCIÓN DE LA NO PUNTOS
GENERALIDADES DE LA ORGANIZACIÓN PUNTAJE
CONFORMIDAD PERDIDOS
16 La política de la calidad es comunicada, entendida por el personal y aplicada dentro de la organización 3
17 Cuenta objetivos definidos, claros y son de conocimiento y administración por parte de los responsables 3
18 Cuenta indicadores definidos, claros y son de conocimiento y administración por parte de los responsables
19 La organización cuenta con un organigrama claro, completo y actualizado 3
PUNTAJE PARCIAL 9 0
DESCRIPCIÓN DE LA NO PUNTOS
UBICACIÓN, DISEÑO SANITARIO E INSTALACIONES PUNTAJE
CONFORMIDAD PERDIDOS
El establecimiento donde se procesa, empaca y se distribuyen los productos está protegido de focos de insalubridad que no representen
20 5
riesgos de contaminación.
21 No se evidencia la presencia de animales y/o mascotas en el interior del punto de operación 5

La instalación es sólida y dispone de espacio suficiente para la instalación, operación y mantenimiento de los equipos así como para el
22 3
movimiento del personal y el traslado de materiales o alimentos.

El diseño y construcción del establecimiento permite la operación, limpieza, desinfección y mantenimiento de todas las instalaciones para
23 3
prevenir contaminación cruzada.
Los elementos inflamables están ubicados en un área adecuada y ventilada. Debe mantenerse limpia, en buen estado y de uso exclusivo
24 3
para estos productos.
Los pisos, drenajes/sumideros, paredes, ventanas, luminarias, conexiones eléctricas y techos se mantienen limpios y en buenas
25 3
condiciones
Las líneas de flujo (tuberías de agua potable, combustible) se identifican con un color distinto para cada una de ellas, de acuerdo a las
26 3
normas INEN: agua potable (verde), gas (amarillo ocre) y se encuentran señalizadas

Se dispone de medios adecuados de ventilación natural o mecánica, directa o indirecta y adecuada que previene la condensación del
27 3
vapor, entrada de polvo y facilitando remoción del calor donde sea viable y requerido.

28 Las áreas tienen adecuada iluminación para que garantizar que el trabajo se lleve a cabo eficientemente. 3
Deben existir mecanismos para controlar la temperatura ambiental, cuando ésta sea necesaria para asegurar la calidad de los procesos
29 5
y productos

PUNTAJE PARCIAL 36 0
DESCRIPCIÓN DE LA NO PUNTOS
SERVICIOS BÁSICOS Y CONDICIONES SANITARIAS PUNTAJE
CONFORMIDAD PERDIDOS
Instalaciones sanitarias tales como servicios higiénicos, duchas y vestidores se encuentran en cantidad suficiente e independiente para
30 3
mujeres y hombres.
31 Ni las áreas de servicios higiénicos, ni las duchas y vestidores tienen acceso directo a las áreas de producción. 5

Los servicios higiénicos están dotados de todas las facilidades necesarias, como dispensador con jabón líquido, dispensador con gel
32 5
desinfectante, implementos desechables para el secado de las manos y tachos de basura con tapa.

En las zonas de acceso a las áreas críticas de elaboración de producto se cuentan con unidades dosificadoras de solución
33 5
desinfectante cuyo principio activo no afecte a la salud del personal y son aptos para la manipulación del alimento.
Las instalaciones sanitarias permanecen permanentemente limpias, ventiladas y con una provisión suficiente de materiales y se registra
34 3
su control
Los casilleros de uniformes y los casilleros de ropa externa se encuentran limpios, sin restos de alimentos, libre de plagas y bien
35 3
mantenidos.

En las proximidades de los lavamanos de los baños se encuentran avisos al personal sobre la obligatoriedad de lavarse las manos
36 3
después de usar los servicios sanitarios y antes de reiniciar las labores de producción.

Se dispone de un abastecimiento y sistema de distribución adecuado de agua potable así como de instalaciones apropiadas para su
37 5
almacenamiento, distribución y control.
38 En caso de contar con cisternas son lavadas y desinfectadas. Se cuentan con los informes de respaldos. 3
39 El agua cumple con los parámetros establecidos por la normativa vigente de calidad de agua. 5
40 Se cuenta con instalaciones o sistemas adecuados para la disposición final de aguas negras y efluentes industriales. 3
Se cuenta con un sistema adecuado de recolección, almacenamiento, protección y eliminación de basuras. Esto incluye el uso de
41 10
recipientes limpios, en buen estado, con tapa y con la debida identificación para los desechos y funda 3/4 capacidad
42 Las áreas de desperdicios deben estar ubicadas fuera de las de producción y en sitios alejados de la misma. 5
PUNTAJE PARCIAL 58 0
 DESCRIPCIÓN DE LA NO PUNTOS
EQUIPOS, UTENISILLOS Y MOBILIARIO PUNTAJE
CONFORMIDAD PERDIDOS

Los equipos y utensilios son de materiales cuyas superficies de contacto no transmiten sustancias tóxicas, olores ni sabores, ni
43 5
reaccionen con los ingredientes o materiales que intervengan en el proceso de fabricación del producto.

Los equipos ofrecen facilidades para la limpieza, desinfección e inspección y cuentan con dispositivos para impedir la contaminación del
44 3
producto por lubricantes, refrigerantes, sellantes u otras sustancias que se requieran para su funcionamiento.

Las superficies de contacto con los productos son lisas, sin roturas, sin grietas, sin astillas, sin desgaste de ningún tipo de material
45 3
desprendible, agujeros; son de fácil limpieza y desinfección.
Los equipos y utensillos se encuentran en buen estado y se instalan en forma tal que permitan el flujo continuo/ racional del material y
46 10
del personal, minimizando la posibilidad de confusión y contaminación.

La instalación de los equipos debe realizarse de acuerdo a las recomendaciones del fabricante y/o fichas técnica de equipos de la
47 3
planta de producción.

Toda maquinaria o equipo está provista de la instrumentación adecuada y demás implementos necesarios para su operación, control y
48 3
mantenimiento.
49 Los equipos e instrumentos de control están en buen estado de funcionamiento 3

Se han realizado los controles internos de equipos de medición y verificaciones vs. Patrón, en especial atención en aquellos
50 5
instrumentos que estén relacionados con el control de un peligro.

Se cuenta y se cumple con el "Cronograma de mantenimiento preventivo anual de equipos e instalaciones". Se evidencian registros de
51 5
cumplimiento u "Ordenes de trabajo" completas y correctas.

Los equipos y utensillos que se encuentran en mal estado son retirados de las áreas de producción de alimentos. Se mantienen limpios y
52 3
ordenados.
Se cuenta con certificados de calibración y mantenimiento preventivo al menos una vez cada 12 meses de acuerdo a la frecuencia para
53 5
cada equipo e instrumento crítico de control
PUNTAJE PARCIAL 48 0
DESCRIPCIÓN DE LA NO PUNTOS
PERSONAL: REQUISITOS GENERALES, HIGIENE, SALUD Y COMPORTAMIENTO PUNTAJE
CONFORMIDAD PERDIDOS
54 El personal cuenta con un contrato de trabajo, el mismo de encuentra registrado SUT 5
55 El personal cuenta con afiliación al IESS, la misma se encuentra vigente 5
56 Se cuenta con los perfiles de trabajo y los contratos de gestión de cada colaborador según su función/ responsabilidad 5
57 Según su función/ responsabilidad, el personal muestra la formación y competencia para desempañar su cargo 5

58 Los colaboradores conocen los riesgos a los que se estan expuestos en su área de trabajo y las medidas de prevención a cumplir 5

Los colaboradores realizan el uso adecuado de los equipos y herramientas disponibles para la operación y cumplen las medidas de
59 5
seguridad establecidas

60 El personal no llega a las instalaciones, ni sale hacia áreas externas como baños, comedor, calle con el uniforme interno de producción. 3

61 Se mantiene la higiene y el cuidado de todo el personal. Se mantienen registros de su control 5

El personal usa uniforme y los equipos de protección personal de acuerdo a su actividad y riesgo. Los uniformes/epps están limpios y en
62 5
buen estado

Se cuenta con un programa y cronograma de capacitación que incluyan normas o reglamentos relacionados al producto, proceso y
63 5
requisitos.

El personal ha sido capacitado sobre procesos y prácticas de elaboración/ ejecución de producto/servicio. Conoce y los practica a fin de
64 5
mantener la calidad

65 El estado de salud del personal es adecuado, no se evidencia personal enfermo laborando. 10

66 El personal que manipula u opera alimentos cuenta con su apto sano, carnet de vacunas vigente por 1 año. 10

Cuenta con un programa de Buenas Prácticas de Manufactura (BPM´s) y de salud e higiene de los empleados, el cual incluye
67 5
empleados, contratistas, visitas y es comunicado
No se evidencia personal comiendo, bebiendo, fumando, escupiendo, masticando chicle, estornunando ni tosiendo u otras prácticas
68 5
antihigiénicas sobre los alimentos. Se conocen y respetan las prohibiciones.

El personal lava sus manos. Se brindan facilidades para la higiene del personal y cuentan con insumos:
a. Jabón de manos. b. Papel industrial c. Agua disponible y suficiente d. Gel de manos e. Guantes desechables en áreas de
69 5
manipulación de alimentos listos f. Se encuentran avisos de obligatoriedad de lavarse las manos, cómo/cuando lavarse las manos y uso
de gel

70 No se evidencian objetos personales mezclados con equipos, menaje, desechos, insumos ni materia prima 3

Existe un sistema de señalización de buenas prácticas y normas de calidad, seguridad, salud y ambiente ubicados en sitios visibles para
71 5
conocimiento del personal de la planta y personal ajeno a ella.
 PUNTAJE PARCIAL 96 0
DESCRIPCIÓN DE LA NO PUNTOS
OPERACIÓN PUNTAJE
CONFORMIDAD PERDIDOS
72 La organización conoce claramente los requisitos de producto/servicio de su cliente 5

73 Áreas de recpeción limpias, ordenadas y señalizadas. Se registra el control de recepción de materias primas, insumos y equipos 3

La recepción de materias primas e insumos se realiza en condiciones de manera que eviten su contaminación, alteración de su
74 5
composición y daños físicos.
75 No se aceptan materias primas e ingredientes contaminados con cualquier materia extraña o adulterada 3
Las materias primas e insumos son sometidos a inspecciones y controles antes de ser utilizados y están disponibles hojas de
76 3
especificaciones que indiquen los niveles aceptables de inocuidad, higiene y calidad de las materias primas.
77 Se cuenta con una lista de proveedores, los mismos son auditados y/o cuentan con un sistema de gestión de calidad certificado 5
78 Las materias primas e insumos se reciben, almacenan y operan en las temperaturas establecidas según su característica 5
79 Las materias primas e insumos se encuentran aptos para el consumo y dentro de su vida útil. No se evidencia productos caducados 10

Áreas y equipos de almacenamiento deben estar limpias, ordenadas y señalizadas. Se registra el control de almacenamiento de materias
80 3
primas, insumos y equipos

Se cuenta con un sistema PEPS (primero entra, primero sale). Verificar que el proceso sea completo, para su adecuada rotación.
81 3
Asegurar que las materias primas, productos en proceso y productos terminados estén correctamente identificados.
82 Los productos no conforme se encuentran identificados, separados y han sido registrados. Se han tomado acciones 10
83 No existe producto que requiere refrigeración/congelación almacenado a temperatura ambiente. 10
84 Las áreas/equipos se encuentran en buen estado, se evita la contaminación cruzada 3
85 No se evidencia la presencia o rastros de plagas, hongos o cualquier otra materia extraña en los alimentos. 3

El sistema de enfriamiento se encuentra limpio, sin presencia de malos olores, funciona correctamente y no presenta goteras. Piso,
86 5
techo, paredes, puertas y empaques limpios, desinfectados y en buen estado. Rejillas y estanterías limpias, en buen estado.

87 Sin productos, materias primas, insumos, equipos, recipientes colocados directamente sobre el piso. 10

Los display de control de temperatura para equipos de fríos se encuentran visibles y funcionales. Los termómetros para el control de
88 3
temperatura se encuentran de limpios, accesibles y en correcto funcionamiento. Se registra el control de temperatura

89 Áreas y equipos de producción/operación deben estar limpias, ordenadas y señalizadas. Se registra el control de limpieza y orden 10

90 Se cuentan con las Ordenes de producción y/o planificación previa la elaboración de los productos o ejecución de los servicios 3
91 Se utilizan utensilios que minimizan el contacto directo de las manos como: cucharones, pinzas y tenedores. 3
92 No existen productos perecibles expuestos en áreas de producción sin control de temperatura 5

Los recipientes, contenedores, envases o empaques deben ser de materiales que no desprendan sustancias que causen alteraciones en
93 3
el producto o contaminación.

Se evita la contaminación cruzada, cumpliendo:

- Se respetan los layouts establecidos
94 - Los utensilios no son utilizados en áreas diferentes a las específicas 10
- Los utensilios de limpieza como escobas y plumas son exclusivos de cada área
- Medidas efectivas para proteger el alimento de la contaminación por metales, vidrios u otros materiales extraños

Se efectúa de acuerdo a la naturaleza del proceso, con áreas y equipos limpios y adecuados, con personal competente, con materias
95 primas y materiales conforme a las especificaciones según criterios definidos y se registran todas las operaciones de control definidos, 5
incluidos los puntos críticos de control, programas prerrequisitos operacionales.

Deben registrarse las acciones correctivas y las medidas tomadas cuando se detecte una desviación de los parámetros establecidos
96 5
durante el proceso

Los registros de control de la producción y distribución, deben ser mantenidos por un período de dos meses mayor al tiempo de la vida
97 3
útil del producto.
Los productos terminados cumplen las especificaciones establecidas en las fichas técnicas y se encuentran disponibles. El personal que
98 5
elabora los productos conocen las especificaciones del producto terminado

Los procedimientos previstos para la operación de producción se aplican correctamente y que se evite toda omisión, contaminación,
99 error o confusión en el transcurso de las diversas operaciones. El personal que elabora los productos conocen los procedimientos y han 5
sido previamente capacitados.

Se cuenta con un programa de rastreabilidad / trazabilidad que permitirá rastrear la identificación de las materias primas, material de
100 10
empaque, coadyuvantes de proceso e insumos desde el proveedor hasta el producto terminado y/o servicio

101 Se verifican los productos terminados y/o servicio antes de ser entregados al cliente de acuerdo al requerimiento/ planificación 5

En caso de producción de productos, el transporte de alimentos debe cumplir con las siguientes condiciones:
a. Los alimentos listos y materias primas son transportados manteniendo las condiciones higiénicas de limpieza y de temperatura
establecidas para garantizar la conservación de la calidad del producto.
b. Los vehículos destinados al transporte de alimentos listos y materias primas son adecuados a la naturaleza del alimento y construidos
con materiales apropiados que protejan al alimento de contaminación y efecto del clima. Están prohibido el uso de camionetas abiertas o
con carpa.
c. Las materias primas que requieran refrigeración son transportadas en camiones con thermoking para conservar los alimentos en
refrigeración o congelación.
d. El área del vehículo que almacena y transporta alimentos consta de material de fácil limpieza, y evita contaminaciones o alteraciones
102 del alimento. No deben estar oxidados, no se permite el uso de madera y no debe contener pintura desprendible. 5
e. No se transportan alimentos junto con sustancias consideradas tóxicas, peligrosas o que por sus características puedan significar un
riesgo de contaminación físico, químico o biológico o de alteración de los alimentos. No se perciben olores extraños que pueden
contaminar al alimento.
f. Se revisan los vehículos antes de cargar los alimentos o materias primas con el fin de asegurar que se encuentren en buenas
condiciones sanitarias. Se cuentan con registros de inspección.
g. Se cuentan con los registros de mantenimiento de los vehículos que transportan las materias primas y alimentos listos.
Si se detectan desviaciones se evidencian las correcciones y se evidencia el cierre de las acciones. Se cuenta con plan de acción que
registra los hallazgos.

103 Se utilizan métodos apropiados para identificar las condiciones del alimento como por ejemplo cuarentena, aprobación, rechazo, retiro. 5

PUNTAJE PARCIAL 171 0

DESCRIPCIÓN DE LA NO PUNTOS
REQUISITOS TÉCNICOS PUNTAJE
CONFORMIDAD PERDIDOS
104 Se almacena insecticidas, detergentes y desinfectantes según su condición, no se evidencia contaminación cruzada 5

El área de almacenamiento de químicos debe estar identificada con señalética amarilla de riesgo químico, cubierta y cerrada, solo
105 5
ingreso de personal autorizado. Existe alguna metodología de manejo de derrames.

Los químicos puros deben estar etiquetados, en recipientes integros y cerrados. Se cuenta con la información técnica requerida (ficha
106 5
técnica, MSDS, certificado de biodegradabilidad).

Las sustancias utilizadas para la limpieza y desinfección de equipos, utensilios y superficies son las aprobadas para su uso, se controla y
107 5
se registra su dosificación

108 Se debe mantener adecuado stock de químicos, sin faltantes, sobrestock ni productos caducados. 5

109 El personal se encuentra capacitado y conoce el correcto uso, manejo y dosificación de productos químicos. 5

Las escobas, palas, trapeadores, plumas y en general todas las herramientas de limpieza son almacenadas correctamente, las mismas
110 5
se encuentran limpias y en buen estado.

El etiquetado de los químicos cumplen con las normativas legales aplicables: Nombre del producto, lote, fecha de elaboración, fecha de
111 caducidad, dosificación, forma de uso, aplicación, nomenclatura de afectación a la seguridad, salud y ambiente, nomenclatura de EPP de 5
uso.

Las instalaciones cuentan con un sistema contra emergencias. Los equipos están limpios, ordenados y operativos: disponibles,
112 5
cargados, funcionando, del tipo, cantidad y ubicación requerida.

Las personas demuestran conocimiento en el manejo de emergencias, conoce como actuar en caso de: incendio, desastre natural,
113 5
emergencia médica, fuga de gas.
114 El equipo de brigada está definido, identificado y conocen sus responsabilidades 5
Los elementos de prevención como señalética de evacuación, señalética de punto de encuentro, lámparas de emergencia y alarmas de
115 5
emergencia existen y funcionan correctamente

116 Se cuenta con un botiquin de primeros auxilios, el mismo está completo, es de fácil acceso, esta limpio y los insumos están vigentes 5

Se cuenta con un programa de manejo integrado de plagas, se evidencia barreras físicas para evitar su ingreso. Las protecciones del
117 5
sistema de control de plagas están limpias y en buen estado.
118 No se evidencia presencia de plagas vivas ni muertas en ninguna área. 10
 Se cumplen con las visitas por el proveedor de plagas y se evidencias sus reportes de visitas. En caso de que el reporte señale
119 5
hallazgos se han implementado acciones correctivas y se evidencia el cierre de las mismas.
Se llevará un registro individual escrito correspondiente a la limpieza, los certificados de calibración y mantenimiento preventivo de cada
120 5
equipo e instrumento de laboratorio.
PUNTAJE PARCIAL 90 0
EVALUACIÓN, SEGUIMIENTO y MEJORA
La información documentada requerida por el sistema de gestión de la calidad debe: 5
Estar disponible y adecuada para su uso, dónde y cuándo se necesite
121
Estar protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad)
Debe tener política de control de cambios, retención y disposición
5
La organización ha determinado:
A qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir
122 Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea aplicable, para asegurar resultados válidos
Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición
Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición
La organización analiza y evalua los datos y la información adecuados originados por el seguimiento, la medición y otras fuentes 5
123
(auditorías internas, externas, encuestas/ evaluación de clientes)
Frrente a los resultados y/o calificaciones obtenidas se llevan a cabo planes de acción, se realiza análisis causa raíz y se evidencia el 5
124
cierre de las no conformidades y/o desviaciones de los procesos
5
125 El proveedor ha respondido rápidamente en situaciones emergentes de acuerdo a tiempo establecidos en los procedimientos aprobados.

126 El proveedor tiene capacidad de entregar la calidad, cantidad, tiempo y frecuencia requerida del producto y/o servicio 5
Sobre las quejas / novedades presentadas sobre el producto /servicio prestado son respondidas, se presenta una respuesta, un plan de 5
127
acción y un informe de cierre
5
"El plan de acción" se encuentran en un lugar visible y se mantiene archivados. Se evidencian los respaldos de las acciones correctivas
128
realizadas en las auditorías.

129 La organización muestra mejorar continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la calidad 5
PUNTAJE PARCIAL 45 0
TOTAL PUNTOS POSIBLES 604
TOTAL PUNTOS PERDIDOS 0