Fase 4 - Auditoría al sistema integral de gestión

Curso: Integración y Auditorías de Sistemas de Gestión (calidad, ambiental, sst y

responsabilidad social)

Presentado Por:
Aydee Ximena Alegría Chicangana
Diana Milena Cardona Padilla
Johana Andrea Córdoba Montaguth
Irma Fernanda Otero Castellanos
Yadira Del Carmen Ríos Aguilar

Grupo: 302427741_1

Tutora: Biviana Esperanza Rocha Gil

Universidad Nacional Abierta y a Distancia

Escuela de Ciencias Agrícolas, Pecuarias y del Medio Ambiente

Especialización en Responsabilidad Social y Ambiental

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 Noviembre 24 de 2022

Información De La Empresa Seleccionada

Sistema Integrado de Gestión

El informe está elaborado bajo los principios del marco del Consejo
Internacional de Reporte Integrado, con el propósito de dar a conocer a todos sus
grupos de interés las estrategias, perspectivas, avances y casos de éxito en las
dimensiones de sostenibilidad: Cooperando con las personas, los aliados y la sociedad,
Preservando el planeta e Inspirando el crecimiento, el desarrollo y la innovación;
además, muestra los avances frente al cumplimiento de los 10 principios del Pacto
Global, con indicadores que dejan ver el impacto de las actividades que desarrolla
Nutresa en el entorno.

Este informe está distribuido en tres partes, teniendo en cuenta el análisis del
contexto de la organización, de los grupos de interés, de sus procesos, servicios y
sedes. Deja ver como la empresa actúa bajo el modelo de responsabilidad social y
ambiental, y la integración de sus tres normas en solo documento, con indicadores que
permiten evaluar su desempeño y el cumplimiento de los objetivos planteados para el
sistema.

Política del SIG

Gestionar las amenazas y oportunidades ambientales de la Compañía,

generadas en el ciclo de vida de nuestros servicios, mediante el uso adecuado de los
recursos. Promover el equilibrio entre la vida personal, familiar y laboral de nuestros
colaboradores y sus familias.

Objetivos

- Prosperidad: inspirando el crecimiento, el desarrollo y la innovación.

- Planeta: preservando el planeta.
- Personas: cooperando con las personas, los aliados y la sociedad.

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 - Creciente generación de valor: Grupos Nutresa busca le creciente creación
de valor, logrando un destacado retorno de las inversiones, superior al costo
del capital empleado.

Certificaciones y recertificaciones

- Sello de equidad laboral Equipares

- Empresa Familiarmente Responsable - efr (certificado en conciliación)
- ISO 45001: Seguridad y Salud en el Trabajo (Icontec)
- ISO 14001: Gestión Ambiental (Icontec)
- ISO 9001: Calidad (Icontec)
- Continuidad de negocio (Servicios Nutresa)
- Organización saludable (Fundación Colombiana del Corazón)

Cuenta con varias recertificaciones dentro de la norma de calidad, de seguridad

y salud en el trabajo y así mismo en la norma de gestión ambiental, lo que les ha
permitido llevar un control y cumplir con los requisitos de cada uno de los sistemas,
brindando de esta manera productos y servicios con impactos positivos para su entorno
y lo más importante estar en un proceso de mejora continua e innovación para así,
satisfacer las necesidades de sus grupos de interés.

Manuales de gestión y su contenido

Manual de gestión integral de riesgos: aquí se detallan las etapas y

metodología del proceso de gestión de riesgos y continuidad de negocio, y su conexión
con la metodología de identificación de asuntos materiales, así como los criterios para
la definición y revisión de los límites y niveles de delegación de gestión riesgos.

Contiene la política de gestión integral de riesgos, objetivo, alcance, propósito y

las condiciones generales para su implementación, junto con las instancias para su
ejecución.

Mapa de procesos

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 El siguiente mapa de procesos muestra la relación de cada uno de los sistemas
que maneja la empresa, además deja ver como sus partes interesadas son un pilar
fundamental para la eficiencia de cada actividad, de esta manera evitar posibles no
conformidades que se puedan presentar en su sistema integrado de gestión.

Sistemas de gestión involucrados y reseña de cada uno

Sistema de gestión ambiental: grupo Nutresa trabaja en la implementación y

ejecución de sistemas de gestión ambiental efectivos, basados en la mejora continua,
la prevención y control de la contaminación, la protección del medio ambiente, la eco
eficiencia en su cadena de suministro buscando preservar la biodiversidad, y la
reducción del impacto ambiental de sus productos en su ciclo de vida, lo que contribuye
con una armónica relación entre el crecimiento rentable y el desempeño ambiental y
donde la eco eficiencia sea el criterio de decisión.

Gestión de calidad: Aseguran la satisfacción, el bienestar y la nutrición de

los consumidores con productos seguros y de calidad, bajo un estricto cumplimiento del
marco legal soportado en los sistemas de gestión de calidad y seguridad en los
alimentos. Para ello cuentan con varias certificaciones en sus diferentes centros de

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operación, brindan capacitación a los colaboradores, certificaciones de producto,
agrícolas, de manufactura entre otros que permite satisfacer las necesidades de los
clientes en nutrición, salud y bienestar.

Seguridad y salud en el trabajo: promueven el desarrollo del talento de

sus colaboradores en temas como nuevos liderazgos, adaptabilidad, economía circular,
transformación digital, innovación, agilísimo y diversidad, de esta manera hacen que
sean más competentes. Así mismo, gestionan el autocuidado físico y mental de los
colaboradores a través de diversas estrategias de bienestar y calidad de vida,
incentivando hábitos alimenticios saludables.

Como resultado de lo anterior, Nutresa ha sido distinguida por el monitor

empresarial Merco Talento 2021 por séptimo año consecutivo, como la segunda mejor
empresa para atraer y fidelizar talento en Colombia, y la primera dentro del sector de
alimentos.

Caracterizaciones, Procedimientos, Formatos e Instructivos

Nutresa es una empresa líder en alimentos procesados, en el que sus diferentes

productos incluyen cárnicos, Galletas, Chocolates, Cafés, Tres montes Lucchetti -
TMLUC-, Alimentos al Consumidor, Helados y Pastas; diversificada en geografía,
productos y abastecimiento. Cuenta con una estructura empresarial que le ha permitido
seguir creciendo a nivel nacional e internacional, con un único propósito el cual es
construir un mundo mejor donde el desarrollo sea para todos.

Dentro de la parte ambiental realiza varios procedimientos que van en torno a la

administración del recurso hídrico, darle un buen uso a la energía, acciones de
mitigación del cambio climático y así mejorar la calidad del aire, también realiza
prácticas de gestión de residuos, empaques y de pos consumo; además ha fijado
varias políticas dentro de sus empresas que permiten regular y asegurar el
cumplimiento de cada uno de estos procesos.

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 En la norma de gestión de calidad realiza diferentes procedimientos para
garantizar la inocuidad de cada uno de sus productos, tiene implementado varias
certificaciones que le garantizan al consumidor una buena nutrición y un mejor
bienestar; además realiza auditorías internas para mejorar aquellas no conformidades
encontradas en sus procesos. Igualmente realiza capacitaciones para que sus
colaboradores implementen buenas prácticas de manufactura y así mismo, capacitan a
sus proveedores para que implementen las buenas prácticas agrícolas en sus cultivos.

Con respecto a la norma de seguridad y salud en el trabajo, Nutresa cumple con

todos los requisitos de este sistema, lo que le ha permitido ocupar el primer lugar entre
las empresas con mayor capacidad para atraer y retener talento en Colombia, según el
ranking Merco Talento, uno de los escalafones del Monitor Empresarial de Reputación
Corporativa (MERCO). Tiene una política clara y precisa, en el que su único fin es
reducir el índice de accidentalidad tanto en colaboradores como contratistas.

Formatos

Presenta un formato en el que se especifican los roles y responsabilidades

de las personas que intervienen en la ejecución de trabajos de alto riesgo.

Cuenta con un formato del modelo gestión de contratistas y su ejecución, con

varios ítems y en el que deben cumplir ciertos requisitos y normas para hacer parte
de la empresa.

También ha elaborado una guía para proveedores de materiales directos,

que incluye un conjunto de políticas, estándares y prácticas que se ajustan a los
marcos legales de los países donde la empresa hace presencia. Esta guía incluye
los mecanismos de interacción dispuestos para la gestión y comunicación de los
requisitos.

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 Lista De Chequeo

LOGO EMPRESA

EMPRESA Nutresa S.A

PROCESO Gestión operativa
LÍDER DEL PROCESO Director operativo
FECHA DE ELABORACIÓN 16-11-2022
GRUPO AUDITOR 302427741_1: Irma Otero, Diana Cardona, Ximena Alegría, Yadira Ríos, Johana Córdoba

Requisitos Norma Técnica Aspectos A Verificar Hallazgos Procesos

(fortalezas y
debilidades
encontradas) Proceso 1 Proceso Proceso 3
Productivo 2 Estratégico,
Operacio proceso de
nal Administración
del Servicio al
cliente

ISO 14000: Gestión Ambiental

1. Contexto organización
1.1 Comprensión de la organización ¿Se cuenta con el sistema de gestión x x X
1.2 Comprensión de las ambiental, con certificaciones ambientales y
necesidades y expectativas de estrategias implementadas en reducción de la
partes interesadas contaminación?
1.3 Determinar el alcance del
sistema
1.4 Sistema de gestión ambiental
2. Liderazgo
1.5 Liderazgo y compromiso ¿Se aplica con liderazgo el cumplimiento de x x X
1.6 Política ambiental metas ambientales?
1.7 Roles de la organización,
responsabilidad y autoridad
3. Planificación
3.1 Acciones del riesgos y ¿Se cuenta con un plan de gestión de riesgos X x X
oportunidades frente al desarrollo de los objetivos
3.2 Objetivos ambientales y ambientales?
planificación para alcanzarlos
4. Soporte
4.1 Recursos ¿La empresa tiene los recursos técnicos, x x X
4.2 Competencia humanos y financieros idóneos para el
4.3 Conciencia cumplimiento de políticas ambientales?
4.4 Comunicación
4.5 Información documentada
5. Operación
5.1 Planificación y control ¿Se cuenta con la planificación estratégica de x x N/A
operacional la gestión de emergencia?
5.2 Preparación y respuesta de
emergencia
6. Evaluación del desempeño
5.3 Seguimiento, medición, análisis ¿Se realizan auditorías internas? x x X
y evaluación
5.4 Auditoria interna
5.5 Revisión por la dirección
5.6 Mejor
ISO 9001: Gestión De Calidad
4. Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la organización ¿La organización dispone de una metodología

y su contexto para analizar los factores internos y externos
que pueden o no afectar el desempeño y la
rentabilidad de la empresa?

4.2 Comprensión de las necesidades ¿La empresa dispone de alguna estrategia

y expectativas de las partes para conocer las necesidades y expectativas
interesadas de los grupos de interés?
4.3 Determinación del alcance del
sistema de gestión de calidad
4.4 Sistema de gestión de calidad y
sus procesos
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política
5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización
6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.2 Objetivos de la calidad y
planificación para lograrlos
6.3 Planificación de los cambios
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
¿Tiene documentado el alcance del sistema
de gestión?
¿Se han identificado cada uno de los procesos X X X
con sus respectivos responsables?
5. Liderazgo
¿La Dirección demuestra liderazgo y
compromiso con el sistema de gestión de
calidad
¿Ha establecido una política clara y precisa
para el sistema de gestión de calidad?
¿Existe evidencia documentada de la
asignación de funciones dentro de la
empresa?
6. Planificación
¿Se han planificado acciones o estrategias
para prevenir o reducir efectos no deseados?
¿Se han establecido objetivos claros y
medibles para el sistema de gestión de
calidad?
¿Se llevan de manera planificada los cambios
en el sistema de gestión de calidad?
7. Apoyo
¿La organización dispone de los recursos y
colaboradores necesarios para llevar a cabo
cada uno de los procesos?
¿La organización ha implementado estrategias
para mejorar las competencias de los
trabajadores?
¿La organización se asegura de que los
trabajadores realicen las diferentes prácticas
cumpliendo con los estándares de calidad?
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
8.1 Planificación y control
operacional
8.2 Requisitos para los productos y
servicios
8.3 Diseño y desarrollo de los
producto y servicios
8.4 Control de los procesos,
productos y servicios suministrados
externamente
8.5 Producción y provisión del
servicio
8.6 Liberación de los productos y
servicios
8.7 Control de las salidas no
conformes
9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación
¿La organización tiene definido qué, cuándo,
a quién, cómo y quién realiza cada
comunicación referente al sistema de gestión
de calidad?
¿La organización cumple con la información
documentada y requerida por la norma, esta
información está disponible?
8. Operación
¿La empresa controla los procesos que se
llevan a cabo externamente?
¿La empresa ofrece la información requerida
sobre sus productos y servicios a los grupos
de interés?
¿Tiene en cuenta los requisitos legales en
cuanto a productos y servicios?
¿Existe una planificación de diseño y
desarrollo?
¿La organización informa a sus proveedores
los requisitos y criterios que deben cumplir las
materias primas que suministran?
¿Se aplican métodos adecuados para la
identificación y trazabilidad de las salidas para
asegurar la conformidad de los productos?
¿La empresa tiene controles que permitan la
liberación oportuna de los productos?
¿La empresa tiene documentada las no
conformidades de los productos?
9. Evaluación del desempeño
¿La organización evalúa el desempeño y la
eficacia del sistema de gestión de la calidad?
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
10.1 Generalidades
10.2 No conformidad y acción
correctiva
10.3 Mejora continua
4.1 Comprensión de la organización
y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades
y expectativas de los trabajadores y
de otras partes interesadas
4.3 Determinación del alcance del
sistema de gestión de la SST
4.4 Sistema de gestión de la SST
¿La organización realiza auditoria internas de
manera periódica para garantizar la calidad de
sus productos?
¿Se está empleando la revisión por la
dirección como una herramienta de mejora del
sistema de gestión de la calidad?
10. Mejora
¿Cómo La organización determina y NC x X
seleccionar las oportunidades de mejora e
implementar cualquier acción necesaria para
cumplir los requisitos del cliente y aumentar la
satisfacción del cliente?
¿Qué información documentada tiene de
acciones implementadas para eliminar las
causas de la no conformidad, con el fin de que
no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte?
¿La organización dispone de las herramientas
adecuadas para favorecer la mejora continua?
ISO 45001: Seguridad Y Salud En El Trabajo
4. Contexto De La Organización
¿La organización ha determinado las X X X
cuestiones tanto externas como internas que
son pertinentes para su propósito y que
afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión
de la SST?
5. Liderazgo Y Participación De Los Trabajadores
5.1 Liderazgo y compromiso
5.2 Política de la SST
5.3 Roles, responsabilidades y
autoridades en la organización
5.4 Consulta y participación de los
trabajadores
6.1 Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
6.2 Objetivos de la SST y
planificación para lograrlos
7.1 Recursos
7.2 Competencia
7.3 Toma de conciencia
7.4 Comunicación
7.5 Información documentada
8.1 Planificación y control
operacional
8.2 Preparación y respuesta ante
emergencias
9.1 Seguimiento, medición, análisis y
evaluación del desempeño
9.2 Auditoría interna
9.3 Revisión por la dirección
10.1 Generalidades
10.2 Incidentes, no conformidades y
acciones correctivas
10.3 Mejora continua
¿Existe una política clara y pertinente de X X X
seguridad y salud en el trabajo?
¿Los directivos ejercen su rol de liderazgo
para asegurar las condiciones óptimas de
trabajo a sus colaboradores?
6. Planificación
¿Se han planificado acciones o estrategias
para prevenir o reducir posibles riesgos
laborales?
7. Soporte
¿La empresa se ha asegurado que los
trabajadores son competentes, basándose en
la educación, inducción, formación o
experiencia apropiadas?
8. Operación
¿La empresa ofrece información documentada
sobre el respectivo cumplimiento de los
requisitos de la norma SST?
9. Evaluación Desempeño
¿La organización ha evaluado el desempeño
de la SST, y determinado la eficacia del
sistema de gestión de la SST?
10. Mejora
¿La organización ha mejorado continuamente
la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema
de gestión de la SST?
 Informe De Auditoria

Información De La Organización
Nombre de la Organización Nutresa S. A NIT : 890.900.050 - 1

Dirección Cra 43 A # 1 a sur 143 Edificio Santillana Medellín

Teléfono No. 642389642
Página web https://gruponutresa.com/
Información de la Auditoria
Norma a ISO 14001:2015 de Seguridad y Salud en el Trabajo
Auditar
Criterios acordados Lista de chequeo
N° de Empleados 46.000
Tipo de auditoria Externa
Alcance de la Auditoria Se desarrolla la auditoria externa de manera presencial en la oficina
administrativa en el orden y tiempo definido en el plan de auditoria, bajo
requisito legales normativos con alcance a los siguientes procesos del SIG:
HSEQ, Gestión operativa, Productiva y Estratégica
Fecha Inicio Auditoria 21 de noviembre de 2022 Fecha Fin Auditoria 9 de diciembre de 2022
Información Equipo Auditor
Auditor Líder Irma Fernanda Otero C. Función Liderar y orientar al equipo auditor en
cada una de las actividades planteadas
iniciales IFOC según el cronograma de la auditoria a
realizar, así mismo es responsable del
contenido del informe
Auditor Experto Aydee Ximena Alegría C Función Lleva a cabo de manera responsable
cada una de las funciones asignadas
Iniciales AXAC por el auditor líder.
Técnico Experto Diana Cardona Función Apoya cada una de las actividades
establecidas, aportando conocimientos
específicos en cada proceso a auditar
Auditor en Formación Yadira Ríos Función Cumple las mismas funciones y
responsabilidades que asume el
auditor.
Observador(a) Jhoana Córdoba Función Brinda acompañamiento al equipo
auditor, sin intervenir en los procesos
que se ejecutan.
Resumen de los hallazgos de la auditoria
No. De No conformidades
Se requiere una Auditoria Duración de la Auditoria N/A Día(s)
Extraordinaria Si Extraordinaria

Fechas reales de la auditoria Inicio N/A Final: N/A

extraordinaria
Observaciones de la N/A
auditoria extraordinaria
Recomendación del Equipo Líder
Norma (s) Recomendación

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ISO 14001: 2015 • Se debe dar un buen uso de los residuos sólidos, aplicando la
economía circular y reduciendo la cantidad finalizada en los
vertederos.
• Aumentar el uso de las tecnologías limpias en el recurso de la energía
que conlleva un alto porcentaje de uso.
• Aportar en el tratamiento adecuado de las aguas residuales para
convertirlas nuevamente en fuentes hídricas aptas.
Resumen De La Auditoria
Objetivos de la auditoria:
Objetivo general:
Verificar que el Sistema de Gestión de Gestión Ambiental ISO 14001:2015 haya sido establecido,
implementado, mantenido y mejorado.
Objetivos específicos de la auditoria:
a) Evidenciar los hallazgos de la norma a auditar y sus respectivos procesos
b) Conocer el cumplimiento normativo de la empresa respecto a la norma de gestión ambiental
c) Optimizar el cumplimiento legal de la organización
Conclusiones de las NC
Encontradas
Hallazgos de Auditoria
ISO 14001: 2015 • El ciclo producto de ciertos alimentos generan altos impactos de
contaminación ambiental en el aire, suelo y agua.
• Las alternativas sustentables implementadas se encuentran en
estancamiento.
• Las metas ambientales son controladas de forma constante para
mejorar su rendimiento.
Conclusiones
Recomendaciones Se recomienda implementar un programa de ambiental en cual se pueda
controlar y mitigar los impactos negativos referente a la contaminación del
aire, suelo y agua.
Implementación de nuevas tecnologías que reduzcan los niveles de
contaminación ambiental.

Fortalezas
ISO 14001: 2015 Aplicar el ciclo PHVA que permite estar en constante mejora continua y
crecimiento acelerado
Definición clara de los objetivos ambientales para dar cumplimiento total a la
ISO 14000
No Conformidades
ISO 14001: 2015 • Impacto negativo de contaminación ambiental en procesos de producción y
grandes cantidades de residuos sólidos.
• Uso indiscriminado de recursos naturales como el agua y la energía.
Plazo para establecer acciones correctivas y preventivas
15 días
Oportunidades De Mejora
Se recomienda documentar muy bien los formatos, actas de reunión y generar reportes consolidados para
comunicar a todas las partes interesadas para poder verificar cada uno de los aspectos de la norma o saber como
van sus procesos y de esta manera no solo llevar un buen control si no también hacer seguimiento y mejora de
los mismos.
Definición de las acciones de seguimiento

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 • Realizar de forma más constante las auditorías internas para la mejora continua.
• Evaluar el desarrollo de las funciones del talento humano y la alta dirección.
Conclusiones De La Auditoria
Para realizar la auditoria se requiere que todo esté muy bien documentado y tener claro los procesos, cada
norma auditar requiere de bastante tiempo por lo que es importante tener planificado el equipo auditor con sus
funciones específicas y no mezclar la información.

Conclusiones

La elaboración de la lista de chequeo de cada uno de los sistemas de gestión

permite a los auditores evaluar el desempeño y cumplimiento de cada uno de los
requisitos de las diferentes normas que se van a auditar, y de esta manera establecer
acciones de mejora para las no conformidades encontradas.

Las auditorias tanto internas como externas son de gran importancia en todas
las empresas, ya que es gracias a ellas que se detectan los errores que se están
cometiendo, conllevando así, a tomar medidas correctivas a tiempo, en el que se
garantice un producto o servicio de calidad para los grupos de interés y en el que se
busque un mejor funcionamiento de las organizaciones.

Dentro del desarrollo de una auditoria externa enfocada en la ISO 14001: 2015,
es importante realizar la planificación de las actividades a realizar de un nivel macro,
manteniendo un orden cronológico de las revisiones enfocadas hacia el sistema de
gestión ambiental de la empresa, ya sea su mejora continua o su implementación por
primera vez para obtener las certificaciones correspondientes.

Es responsabilidad del equipo auditor elaborar un informe de auditoría que sea

detallado y muy bien estructurado que no presente fraude, ni errores y se debe dejar
constancia de la veracidad de todo lo que se ha auditado en una empresa.

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 Bibliografía

Grupo Nutresa, (2021). Informe Integrado. Somos Un Futuro Entre Todos.

https://data.gruponutresa.com/informes/Informe_exhaustivo_2021-
Grupo_Nutresa.pdf
Grupo Nutresa, (2021). Un Futuro Entre Todos. Marco Estratégico.
https://gruponutresa.com/inversionistas/perfil-de-la-compania/marco-estrategico/

ICONTEC. (2002). Norma Técnica Colombiana NTC-ISO 19011: Directrices para la

auditoría de los sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental. Bogotá,
Colombia: Icontec Internacional.
https://siga.unal.edu.co/images/informespresentaciones/ISO_19011_2018_Direct
rices_auditoria_sistemas_gestion.pdf

Vásquez-Tejos, J., & Torres-Vallejos, J. (2018). Caracterización de los auditores de

sistemas de gestión pertenecientes a empresas certificadoras en Chile. Signos,
10(2), 55–69.
https://bibliotecavirtual.unad.edu.co/login?url=http://search.ebscohost.com/login.
aspx?direct=true&db=edb&AN=133129070&lang=es&site=eds-live&scope=site

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