EL PLANEAMIENTO

ESTRATEGICO
Proceso, Método, fases,
herramienta

Leoncio F. Jerí (UNALM)

Planeamiento Estratégico como PROCESO

Según Análisis (I,E) se definen estrategias que luego son implementadas

Planeamiento Estratégico como MÉTODO

Sensibilización
Declaración de Principios y valores (Código de ética)

Visión y Misión

Objetivos de largo plazo y corto plazo

Estrategias

Implementación

Para un P.E. efectivo, son necesarios por ejemplo:

Liderazgo y cultura

Habilidades de pensamiento: Pensamiento estratégico, sistémico, crítico

Leoncio F. Jerí (UNALM)

Leoncio F. Jerí (UNALM)
Según análisis de tendencias y construcción de escenarios. Luego visión, OE,
indicadores y metas. Acciones y ruta. Estructura vs Presupuesto.
Aplicativo CEPLAN (5min?):
https://www.ceplan.gob.pe/aplicativo-ceplan/

Leoncio F. Jerí (UNALM)

 Fases del Plan Estratégico

FASE FASE FASE

FILOSOFICA ANALÍTICA PROGRAMÁTICA

FASE FASE
CUANTITATIVA OPERATIVA

Fuente: Bobadilla, Magallanes y Rojas

Leoncio F. Jerí (UNALM)
 ….. Fases del Plan Estratégico

Comprende la definición de la filosofía e

FASE
FILOSOFICA
identidad institucional, los principios y
valores de la organización.
Herramientas: Código de ética, Visión, Misión

FASE Comprende tanto el análisis interno como

ANALÍTICA externo de la organización.

Herramientas: Matrices EFI y EFE, FODA, MPC, etc.

Fuente: Bobadilla, Magallanes y Rojas

 ….. Fases del Plan Estratégico

FASE Incluye la definición de objetivos estratégicos

PROGRAMATICA general y específicos (De largo y corto plazo)

FASE Comprende el conjunto de estrategias,

OPERATIVA
actividades, proyectos que se van a realizar
Herramientas: PEYEA, IE, BCG, MGE, MCPE, otros

FASE Selección de indicadores de desempeño,

CUANTITATIVA especificación de los valores (metas) a alcanzar,
y estimación de los recursos

Fuente: Bobadilla, Magallanes y Rojas

 1ra. Fase
Fase Filosófica
Fase Filosófica

Elaboración de los
Principios y Valores
Los valores son indispensables para :
1) Moldear los objetivos y metas
2) Producir las políticas
3) Definir las estrategias
 VALORES
Ejem. 1: Ejemplo de valores, caso UNALM (P.E. 2007) :
-Responsabilidad: Capacidad para cumplir con los deberes adquiridos,
con puntualidad, asistencia y productividad.
-Justicia: Administración de conflictos con la aplicación de la
Fase Filosófica

normatividad legal con equidad.

-Honestidad: Verdad y transparencia en lo académico y administrativo.
-Tolerancia: Respeto a las diferencias de sexo, religión, etnia y clase
social.
-Solidaridad: Ayuda de unos a otros cuando se requiera.
-Prudencia: Cautela al actuar.
-Libertad de expresión: Potencial para manifestar y defender opiniones
propias.
-Convivencia pacífica: Capacidad para solucionar problemas con la
negociación.
-Identificación: Cumplimiento de normas y políticas para el desarrollo
de la institución.
-Compromiso: Voluntad para afrontar retos en pro de un bien común.
 Ejem. 2: Visión, misión y valores de Alicorp
Fase Filosófica
Fase Filosófica
 VALORES (Principios básicos, políticas)
Fase Filosófica
 Ética, moral y legal
La Ética y la Moral
Fase Filosófica

-La moral tiene una base social, es un conjunto de normas establecida en el

seno de una sociedad y como tal, ejerce una influencia muy poderosa en la
conducta de cada uno de sus integrantes. En cambio la ética surge como tal en
la interioridad de una persona, como resultado de su propia reflexión y su propia
elección (ética organizacional).

-En los 2 casos se tratan de normas, del “debe ser”. La ética tiene la pretensión de
ser universal, es decir, de poder ser aplicada en cualquier contexto; la moral varía
en función de la sociedad.

-La moral es un conjunto de normas que actúan en la conducta desde el exterior o

desde el inconsciente. En cambio la ética influye en la conducta de una persona
pero desde su misma consciencia y voluntad (la ética tiene un carácter teórico,
abstracto y racional)
Leoncio F. Jerí (UNALM)
 ….. Ética, moral y legal
Fase Filosófica

“Los principios y valores deben estar vinculados a la

misión y visión; e influirán en forma determinante en la
efectividad de la gestión” LFJ

Leoncio F. Jerí (UNALM)

 ….. Ética, moral y legal

LEGAL
-Prescrito por la ley y conforme a ella
-Reglamentos y/o normas
-Decretos, estatutos

Leer sobre la teoría del universalismo ético y del relativismo ético (cap. 9,
pág. 286 del libro Thompson)

Tareas:
-Video Etica en la empresa https://www.youtube.com/watch?v=EdA155cGnJA
5 min : “ES TAN IMPORTANTE EL FONDO COMO LA FORMA”
-Caso Etica en el Dep de Recursos Humanos

Leoncio F. Jerí (UNALM)

Fase Filosófica

VISION Y MISION

Video CRPastor
Intercorp

Leoncio F. Jerí (UNALM)

 VISIÓN Y MISIÓN

Tienen que preparar a la organización para el futuro y tienen

Fase Filosófica

que ser:

- Simples y concisas
- Claras y sólidas en contenido
- Generadoras de entusiasmo por el futuro
- Motivar el compromiso efectivo de los miembros de la
organización
- Evidenciar la dirección de largo plazo
Fuente: D´Alessio

Leoncio F. Jerí (UNALM)

 VISIÓN Y MISIÓN
MISION

- Se recomienda enunciarlas conjuntamente

- El grado de participación de los gerentes y empleados en la
elaboración de las declaraciones, marca la diferencia en el éxito de
la organización.
- Es frecuente, que los estrategas elaboran su visión y misión sólo
cuando la empresa está en problemas.
P. Drucker dice que el momento más importante para preguntarse sobre la
visión y misión es cuando la empresa ha tenido un éxito.
 CULTURA, FILOSOFIA, MENTALIDAD
Fase Filosófica

OBJETIVOS MISION VISION

CONTROL DE
GESTION (BSC)

METAS E
INDICADORES

Etapas del P.Estratégico: Sensibilización, Principios y valores, Visión y Misión,

Objetivos, Estrategias, Implementación.
Fuente: Elaboración Propia.
Leoncio F. Jerí (UNALM)
 VISIÓN
¿Qué queremos llegar a ser?
¿A dónde vamos?

Leoncio F. Jerí (UNALM)

 ¿QUE QUEREMOS
LLEGAR A SER?

La visión responde a la pregunta “¿qué queremos llegar a

ser?”; y es el fundamento para crear la misión

La visión debe ser corta, formada de preferencia por una

oración y desarrollada por tantos gerentes como sea posible

La visión define el blanco “final” superior al cual apuntar en

el futuro; representa un sueño alentador para la
organización; suministrando energía emocional y espiritual
para el “viaje” . Es el alma del planeamiento estratégico

Leoncio F. Jerí (UNALM)

 ATRIBUTOS BASICOS DE LA
VISION
Fase Filosófica

Breve
Operativa

Desafiante
Inspiradora
Trascendente
Relacionada a lo que se sabe hacer bien

Fuente: Villajuana Carlos Leoncio F. Jerí (UNALM)

 …. Atributos de la Visión
“Ser el mejor banco a partir de la mejores personas”
BREVE, que sea fácil recordar y asimilar

“Estar presentes en todas las capitales del mundo, haciendo

que en nuestros restaurantes, la gente descubra y abrace los
sabores del Perú, abriendo así las puertas a muchos
conceptos y restaurantes peruanos y latinoamericanos”
(Astrid & Gastón)

OPERATIVA, que todos entiendan lo mismo. Y en la

estructura organizacional; que podamos hacer lo que se esta
estableciendo. “Cuanto mas claro, mas operativo”
 …. Atributos de la Visión
“Un ordenador para todos los hombres, mujeres y niños”.
Apple Computer (1970)

“Nuestro sueño es invadir el mercado norteamericano”

Shoichiro Honda

“Aspiramos satisfacer las necesidades de nuestros clientes

y consumidores de la mas alta calidad y ser siempre su
primera opción” (Grupo Gloria S.A.)

DESAFIANTE, lo que se pretende alcanzar estirando las

capacidades y los recursos actuales
 …. Atributos de la Visión
“Consolidarnos en todo el mercado nacional y proyectarnos
hacia otros países de América latina y Europa. Ser
reconocidos como los mejores y mas confiables fabricantes
peruanos de pintura” (Anypsa)
INSPIRADORA, para sensibilizar, motivar e iluminar fuertemente.
Que se trace sobre las expectativas emocionales o en base a los
intereses comunes y superiores de los involucrados. “Debería generar
excitación”
“Liderar la formación universitaria en el país, y ser reconocida
nacional e internacionalmente como espacio promotor y
generador de desarrollo (PUCP)
TRASCENDENTE, ya que la visión organizacional tiene un
carácter público. La Visión puede ser un poderoso canal de
comunicación y persuasión
 …. Atributos de la Visión

“Una computadora en cada escritorio y en cada hogar”.

Bill Gates

“Estar presentes en todas las capitales del mundo, haciendo

que en nuestros restaurantes, la gente descubra y abrace los
sabores del Perú, abriendo así las puertas a muchos
conceptos y restaurantes peruanos y latinoamericanos”
(Astrid & Gastón)

RELACIONADA A LO QUE SE SABE HACER BIEN ,

a las competencias claves.
En la declaración de la VISION tiene que responder a las
siguientes preguntas:

¿Qué queremos ser en el mediano y largo plazo? ¿Quiénes serán

nuestros los clientes?
¿Que productos o servicios ofreceremos?
¿Cuál será nuestro mercado?
¿Qué valores respetaremos?
¿En qué nos diferenciaremos?

Fuente: Contreras y Matos (2015)

Leoncio F. Jerí (UNALM)

 MISIÓN

¿Cómo vamos?
¿Qué tenemos que hacer?
¿Cómo tendremos que trabajar?

“Si la visión es saber lo que se quiere desde un inicio, la misión es saber

por dónde ir desde el principio”.

Leoncio F. Jerí (UNALM)

 ….Misión
MISION
“Si queremos alcanzar la visión, tenemos que cumplir nuestra
misión”

“Todos” deben conocer su misión: La organización, las áreas o

unidades estratégicas, e inclusive a nivel de cada producto ;
debería definirse la misión

Tanto la visión como la misión, están sujetos a cambios

Leoncio F. Jerí (UNALM)

El Rol del líder

¿Ejemplos de líderes?

Leoncio F. Jerí (UNALM)

 Orlando Olcese (pg. 695, libro)
La UNALM debe ajustarse a la realidad
del mundo cambiante y globalizado.
Fase Filosófica

Los miembros de la institución deben

comprender que ya no se puede vivir
aislados. Es necesario ver la
universidad con un todo, y como
consecuencia, debe hacerse un
esfuerzo para poder conseguir los
objetivos institucionales, dejando de
2 LÍDERES molineros: El primer
lado las ambiciones de grupo……… Rector de la AGRARIA , y el primer
empresario del Perú. (OLCESE y
BRESCIA).

Leoncio F. Jerí (UNALM)

 Fase Filosófica
ATRIBUTOS DE LA MISION

Breve
Operativa

Diferencial
Amplia en la orientación elegida
Relacionada a tendencias dominantes

Fuente: Villajuana Carlos Leoncio F. Jerí (UNALM)

 …. ATRIBUTOS DE LA MISION
Breve
Fase Filosófica

Breve: Con pocas palabras resumir la razón de ser de la

organización. Es posible tenerlo siempre en mente

BCP y WONG en los 90 Leoncio F. Jerí (UNALM)

 … ATRIBUTOS DE LA MISION
Operativa
Fase Filosófica

Operativa: Debe ser operativa y fácilmente traducible en

acción.

Operativa …..Debe ser clara, entendida por todos los

involucrados, reflejada en la estrategia, estructura, y en la
cultura.
La visión y misión deben estar sustentadas en una
declaración de principios y valores
BCP y WONG en los 90
 … ATRIBUTOS DE LA MISION
Diferencial
Fase Filosófica

Debe distinguirse de las misiones de otras

organizaciones. Debe ser también motivadora y relevante
para la organización y para los clientes.

MISIÓN
Formar líderes íntegros e innovadores con visión global
para que transformen el Perú.

MISIÓN
Formamos profesionales líderes y creativos; ciudadanos
autónomos reconocidos por sus méritos y comprometidos
con el bienestar de la sociedad.
Fuente: Villajuana Carlos Leoncio F. Jerí (UNALM)
 … ATRIBUTOS DE LA MISION

Amplia en la orientación elegida

La misión debe tener la posibilidad de dirigirse a una
diversidad de productos, beneficios o competencias
Debe evitar hacer mención específica clientes y productos

Fuente: Villajuana Carlos

…. ATRIBUTOS DE LA MISION
Relacionada a tendencias dominantes
La misión debe asociarse a todos aquellos hechos o
fenómenos que satisfacen las necesidades humanas
La UNALM es una institución especializada en la formación de
profesionales líderes, proactivos, innovadores, competitivos, con
capacidad de gestión y compromiso social. Genera y aplica conocimientos
obtenidos de la investigación básica y aplicada para el desarrollo
sostenible de los sectores agropecuario, forestal, pesquero y alimentario
de la Costa, Sierra y Selva del Perú. (Plan 2007-2011)
La Pontificia Universidad Católica del Perú es una comunidad académica
inspirada en principios éticos y valores católicos, creadora y difusora de
cultura, saber y conocimiento, promotora del cambio, dedicada a la
formación integral de la persona, para que ella haga del estudio un
instrumento de su propia realización y se capacite para asumir y resolver
problemas fundamentales inherentes al ser humano y a la sociedad
En la declaración de la MISION tiene que responder a las
siguientes preguntas:

¿Quiénes somos?
¿Quiénes son los clientes?
¿Que productos o servicios ofrece?
¿Cuál es su mercado?
¿Qué valores cultiva?
¿Cuál es su ventaja?
¿Cuáles son sus recursos humanos?
¿Cuál es su tecnología?

Fuente: Contreras y Matos (2015)

Leoncio F. Jerí (UNALM)