SIMULACRO DE AUDITORIA

1. MODALIDAD DE EVALUACIÓN – HITO 5

Buen día
Como es de conocimiento, a partir de esta semana se ingresa en evaluación procesual, la cual será
ponderada:

 20% en base al informe presentado junto con el grupo con el cual vienen trabajando
 80% a partir del simulacro de auditoria donde TODOS deben participar, por ende, se
solicitará evidencias del cumplimiento de objetivos en base al rol que asuman en el
simulacro; para ello se adjunta a continuación una lista que detalla la comisión a la que
cada participante pertenece y los productos (evidencia) que deben elaborar durante la
semana.

2. ASPECTOS RELEVANTES A CONSIDERAR EN LA PONDERACIÓN DE NOTAS

1. Las evidencias correspondientes a su participación en el simulacro de auditoria para la comisión
que asumen soles de la empresa PILANDINA deben ser subidas a la plataforma hasta las 23:59
horas del 15 de diciembre del año en curso siendo estas:

a) El video de simulacro elaborado por la comisión edición de video, donde indique el minuto
en que el participante realiza su intervención (ejemplo: intervención desde el minuto
10:01 – 10:05; 20:01-20:07; etc.). Este aspecto representara tener un 20% de la
ponderación.

b) Los documentos de evidencia, siendo 3 la mínima cantidad solicitada (recuerden que todo
discurso que den en respuesta a una pregunta debe ir respaldado con evidencias por ende
el numero propuesto es variable), el cual debe ir acorde al rol que asume en el simulacro y
sus responsabilidades vinculadas a los requisitos del Sistema de Gestión de Calidad, para
ello se dispondrá de un cuadro en anexos que facilitará esta información. Este aspecto
representara tener un 60% de la ponderación

2. Las evidencias correspondientes a la participación de la comisión que auditara a la empresa

PILANDINA durante el simulacro de auditoria deben ser subidas a la plataforma hasta las 23:59
horas del 15 de diciembre del año en curso siendo estas:

a) El video de simulacro elaborado por la comisión edición de video, donde indique el minuto
en que el participante realiza su intervención (ejemplo: intervención desde el minuto
10:01 – 10:05; 20:01-20:07; etc.). Este aspecto representara tener un 20% de la
ponderación

b) El informe de auditoría que debe ser desarrollado por los integrantes de la comisión,
siendo los aspectos a evaluar:

 Los hallazgos encontrados durante el simulacro de auditoria (conformidades, no

conformidades, oportunidades de mejoras y criterios aplicados en la
determinación de la no conformidad basándose en la evidencia presentada por el
auditado en su área). Asimismo, el informe de auditoría debe apoyarse en el
documento que la empresa PILANDINA subió a la carpeta drive durante la
 evaluación del hito 4 (ver:
https://drive.google.com/drive/folders/1TBaKTUzn7d32UibHFDC
7eO_i8kgaM0vT?usp=sharing)
 La imparcialidad del comité auditor (a recordar que en todo momento el auditor
debe ser imparcial en su criterio y basarse en evidencias que presente el
auditado); vale decir que en su informe ustedes recomendaran si la empresa
auditada merece acceder a la certificación ISO 9001:2015. Recuerden que este es
un ejercicio, si la empresa no cumple con los requisitos solicitados no pasa nada,
se lo justifica porque no se le otorga, de igual forma en el otro caso. El contenido
del informe de auditoría representara tener un 60% de la ponderación.

3. Las evidencias correspondientes a la participación de la comisión de edición de video durante el

simulacro de auditoria deben ser subidas a la plataforma hasta las 23:59 horas del 15 de diciembre
del año en curso siendo estas:

a) La descripción del rol asumido por cada participante dentro de la comisión, presentando
para ello un informe que respalde con evidencias (registro fotográfico, formulario google
de recabacion de opiniones a propuestas planteadas al grupo para presentar el producto -
> video del simulacro, capturas de pantalla durante la grabación de escena en el simulacro
virtual ejecutado en algunas secciones, fotografías donde se evidencia al integrante
grabando escenas de forma presencial, capturas pantalla de reuniones de coordinación
que tenga la comisión, capturas pantalla que muestree el trabajo de edición (resaltando
en cada evidencia presentada su intervención, ejemplo en caso de una fotografía que
muestre la escena de grabación presencias pueden optar por remarcar en un círculo
evidencia de donde se encuentra ubicado y la tarea que viene ejecutando) entre otros a
fin de mostrar su participación activa en la comisión. El informe es sencillo, su contenido
resalta tareas realizadas en la comisión (listado), acompañado de su evidencia; esta
sección tendrá una ponderación del 30%
b) El producto entregado (video final del simulacro de auditoria con extensión de 25 – 30,
sujeto a modificación en función del material recabado por la comisión), será evaluado
considerando la creatividad en su elaboración, implementación de efectos de sonido,
entre otros elementos que consideren apropiado colocar en la edición del video; esta
sección tendrá una ponderación del 50%, la misma que será asignada cotejando la lista de
integrantes que participaron en la edición, la cual será entregada por la coordinadora de la
comisión (Nicole Eva Chambi Mamani) mediante un mensaje interno por el grupo de
WhatsApp hasta las 23:59 horas del 15 de diciembre del año en curso.

Recomendaciones:
 La intervención de la comisión auditada y comisión auditor deben asumir su rol en todo
momento, desde su vestimenta, sus discursos, las evidencias que presentes y el ambiente
en que se graben las escenas (es decir deben armar sus áreas donde realizaran la
grabación); para el caso de los integrantes que opten por la auditoria virtual (caso extremo
y dando a conocer sus razones por parte del integrante auditado) deben grabar la escena
con cámara encendida y mostrando su evidencia compartiendo pantalla durante su
intervención

3. DISTRIBUCIÓN DE LAS COMISIONES

 Cuadro 1: Distribución de comisiones – simulacro de auditoria
Evidencias a realizar
Línea discursiva
Responsabilidades acorde a la línea
adecuado al rol que
Comisión a la Departamento al que asumidas en el discursiva que dé
Nombre asume en el
pertenece pertenece y cargo marco de la ISO durante su
simulacro de
9001:2015 intervención en el
auditoria
simulacro
Abigail Yessenia Comisión de No aplica No aplica Alineado a las líneas Nota de respuesta
Troncoso Vargas auditoria discursivas que para confirmación de
Carolina Grégory presente el comité fechas de auditoria
Gutiérrez Carvajal auditado como parte Plan de auditoria
Moyra Andrea de su actividad de Programa de
Castillo Arraya evaluación continua. auditoria
Yasmin Andrea Calle Lo construyen en Formato de
Choque base a ello, a la certificado de
Narda Lafuente comisión en ese certificación con la
Juan Gabriel Colque trabajo le ISO 9001:2015 en
Colmena corresponderá caso de que la
Maria Jose Quispe definir, el plan de empresa apruebe la
Carvajal auditoria, el evaluación realizada.
Emanuel Chambi programa de
Ramirez auditoria y la nota de
Ignacio Arturo Ruiz validación de fechas
Prado asignadas a la
Mariel Rosalia Revilla auditoria vista en
Natali Andrea clases 
Rodriguez Vargas
Aracely Claudia Paz
Condori
Nicole Shekina
Calderon Vargas
Nicole Eva Chambi Comisión de edición No aplica No aplica No aplica No aplica, debe
Mamani de video regirse a las
Jhamil Eddy Coarite evidencias a
Paucara presentar como
Luz Andrea Usnayo comisión de trabajo
Quispe
Gabriela Lucia
Arevalo Velasco
Nicole Aracely Calle
Callisaya
Deyna Yara Cordero
Catarino
Ramiro Abel Roque
Palli
Mariel Roque
Mantilla
Mauricio Andres
Pinto Calvetty
Gabriel Amed Araoz
Alvarez
Oshin Daniela Cari
Quispe
Raul Ignacio Noya
Estrada
Solange Abigail Carlo
Lima
Paola Andrea Avalos Comisión auditada Gerencia general: Deben seleccionar Lo formula en base a Evidencias
Boyan Gerente general – una responsabilidad una responsabilidad presentadas
oficina regional La o más alineada a su o más alineada a su (documentos) en
Paz cargo, seleccionando cargo base a los
Jhonatan Pablo Departamento de aquella que disponga argumentos que va
Mamani Cespedes ventas – Director de de mayor citando en su línea
marketing información discursiva
Sol Abigail Laura Departamento de
Cuentas ventas –
Coordinadora de
marketing
Alejandra Noelia Departamento de
Codorenz Villalobos ventas – Staff de
Jose Angel Ramirez apoyo - área
Limachi marketing
Dayana Camila
Suarez Valencia
Sergio Jose Montaño Departamento de
Beltran ventas – Personal de
atención al cliente
Carlos Daniel Blanco Departamento de
Quispe ventas – Gerencia de
mercadeo
Jhoel Juan Santalla Departamento de
Rivas ventas – Responsable
de mercadeo
Karem Valeria Marca Departamento de
Cuevas ventas – Encargado
de investigación de
nuevos mercados
Alexandra Yaneli Departamento de
Cornejo ventas – Supervisora
de ventas
Sandro Adhemar Departamento de
Huanca Laura ventas – Staff de
apoyo del
departamento del
proceso de
investigación de
 nuevos mercados
Sergio Orlando Departamento de
Pañuni Pañuni ventas – Gerencia de
investigación de
mercado
Yesica Melany Departamento de
Huarachi producción – Gerente
del SGC de la
empresa PILANDINA
Joel Jeremay Rios Departamento de
Burgoa recursos humanos –
Gerente de recursos
humanos
Danny Andres Barrios Departamento
Millan financiero – Director
económico
Jhoselin Camila Departamento
Rocha Flores financiero –
Responsable
administrativo
Carlos Andres Moran Departamento de
Limari acopio – Director de
compras
Natalie Andrea Departamento de
Rodriguez Vargas desarrollo de nuevos
mercados – Director
de desarrollo de
nuevos mercados
Miguel Angel Soto Departamento de
Hinojosa planificación –
Director de
planificación
Andrea Camila Departamento de
Escobar Quezada contrataciones –
Responsable de
contrataciones
Ruperto Augusto Guardia de seguridad
Clausen Salazar
Fabian Oscar Barrios
Cuentas
Jhoel Mauro Flores Responsable de
Santos mantenimiento de
equipos y materiales
empleados en el
proceso operativo
Fuente: Elaboración propia, 2022

Tabla 1: Requisitos por norma según el área responsable al que pertenezcan (ejemplo)
REQUISITO
AREA DE LA NORMA
PROCESOS RESPONSABLE ISO 9001:2015
Procesos ejecutivos gerencia ejecutiva 5.1.-9.3-6.1-5.2-5.3-6.2
Procesos de gestion administrativa y
financiera departamento de administracion 6.1-7.1.3-7.1.4.-7.1.5.2
gestion empresarial departamento de administracion 7.5-6.3-4.2-6.1-9.1-9.2-9.3-10.2-4.1.-4.3-4.4.
gestion comercial departamento de ventas 8.2.2-9.1.2.-4.1.-9.1.3 a,b,c
planificacion departamento de planificacion 6.1.-6.2.-6.3-9.1-8.1-9.1.3-7.1
departamento de desarrollo de
desarrollo de nuevos mercados mercados 4.2.-8.2
acopio departamento de acopio 8.2.3-8.2.4.-8.1-8.5.2.-8.5.6-8.6-8.7-7.1.5.2
9.1.2.-8.2.2.-7.1.4-8.2.2-8.2.3-8.5.1-8.5.2-8.5.4-8.5.6-8.6-
produccion departamento de produccion 8.7-7.1.5.2
ventas departamento de ventas 5.1.2.-8.2.1.-8.5.5.
gestion de talento humano departamento de gestion de talento 7.2.-5.3.-7.1.4.-7.1.6.-7.1.2.
 humano
gestion de contratacion departamento de contrataciones 8.4
Fuente: Elaboración propia, 2022